2015私募基金管理人登记风险管理暂行办法(范本)

1、范本私募基金治理人登记 风险治理暂行方法第一章总那么第一条 为标准公司投资决策程序,防范和限制投资风险,保证 公司资产的平安与增值,根据?公司章程?及其他有关规定,特制定 本方法.第二条本方法所指风险是指公司在开展投资业务过程中所发生 的经营风险、财务风险、道德风险和市场风险等.第三条 公司遵循全面、系统、制衡、注重执行的风险限制原那么.第四条公司设立风险限制部专职负责对公司面临的各种风险进行监控.公司的董事会、执行总裁、投资决策委员会依据公司章程和 各项制度从不同层面上分别开展风险治理,与风险限制部一起形成公 司的风险限制组织机构.第五条 公司所进行的工程投资行为,应严格遵守本方法.第二章风

2、险治理的主要方式第六条公司风险限制部具体落实公司业务经营治理过程中各种 风险的防范工作,负责工程投资方案和投资评估报告等相关材料的风 险评估工作,并在工程治理、工程退出中实施动态风险监控.第七条风险限制部建立公司投资业务风险指标体系,定期和不 定期的出具投资业务风险评估报告.第八条 公司根据监管部门的要求,聘请独立第三方进行年度会 计报表审计和专项审计.第三章风险限制流程和操作第九条 工程尽职调查阶段,公司投资经理应充分关注拟投资项目的经营治理中的各项风险,对于尽职调查中发现的风险关注问题, 公司投资经理应及时向风险限制部报告.风险限制部应积极开展投资 工程的风险限制工作,须在进入评审程序之前

3、对工程的进行风险分析 并对工程涉及的风险问题独立发表意见, 作为工程评估报告的组成部 分,一并提交公司投资治理部审议.第十条 工程评审过程中,工程投资治理部会议须对工程风险评 估意见作认真的分析与评议,并对工程的风险问题作出审慎的评审意 见.第十一条工程投资决策委员会会议应重点关注投资经理和公司 风控部对工程的风险分析与评估,并认真分析投资治理部会议对工程 的风险问题作出的评审意见后,审慎地作出投资决策.第十二条风险限制部须对投资协议等相关法律文件进行合规性 审核,并对投资款项支付进行合规性审核, 以增强工程投资实施过程 中的风险限制.第十三条 公司实行投资经理责任制以开展工程后期治理,对被

4、投资企业实行动态风险监控,对投资工程进行跟踪、持续调查,密切 关注工程开展情况,及时发现由于市场环境、政策法规、行业竞争状 况和公司的经营治理等变化带来的工程风险, 投资经理发现被投资公 司出现重大风险问题应及时向公司报告,并提出相应解决方案.风险限制部应定期和不定期组织投资工程分析会,召集全体投资经理对所有未退出投资工程进行讨论分析并对其中的难点进行重点 分析第十四条 工程退出阶段,风险限制部须提出投资工程退出方案 风险评估意见,与工程退出方案一并提交公司审批.第四章信息报告制度第十五条风险限制部负责参与制定公司业务投资决策的制度和 流程,组织对业务经营治理过程中的风险监控, 对已出现的各项

5、风险 提出化解举措草案,并向公司书面报告.第十六条根据动态风险监控机制,风险限制部应保持与公司投 资经理的沟通,及时了解投资工程风险情况,定期或不定期拟定公司 投资工程动态风险分析报告,并向公司书面报告.第十七条风险限制部应编制年度风险限制报告,对公司年度内 各项风险限制工作执行情况以及各项重大事项进展情况向公司报告.第十八条根据监管部门相关监管要求,风险限制部应出具各项 风险限制执行情况工作报告,并由公司向相关部门汇报.第十九条 公司应根据公司已投资工程建立工程风险评估档案, 包括工程风险评估报告、工程动态风险分析报告、工程退出评审意见 等.第五章风险监控及责任追究第二十条 公司投资治理部应定期对风险治理工作进行自查,及 时发现缺陷并改良,其自查报告应及时报送公司风险限制部.第二十一条公司风险限制部定期或不定期对投资治理部能否按 照有关规定开展风险治理工作及其工作效果进行监督评价,监督评价 报告报送公司执行总裁、董事长.第二十二条 公司员工由于工作失职或违反本方法规定,给公司 带来严重影响或损失的,公司