公共选择理论

1、 公共选择理论公共选择理论成员：成员：Part 1Part 2Part 3公共选择学派 主要人物经济学家们可以根据交易范例来观察政治和政治过程 布坎南公共选择理论是经济学对政治科学的渗透 塔洛克公共选择学派认为，政治过程不过是经济交易过程的延伸。布坎南Part 2Part 3Part 11919年，出生于美国田纳西州。1948年，在芝加哥大学获哲学博士学位。1956年，被聘为弗吉尼亚大学教授。1957年和1968年，组织创建托马斯杰弗逊政治经济学社会哲学研究中心和公共选择学会，为公共选择理论的研究做了奠基性的工作。1968年，布坎南被迫离开弗吉尼亚大学，两个学会都自动解散。此后10年，公共选择

2、理论逐渐受到重视。1983年，布坎南来到弗吉尼亚的乔治。梅森大学继续宣讲公共选择理论，现在，该大学被认为是公共选择理论的大本营。1983年，布坎南当选为美国经济学会资深会员。Part 1Part 2Part 31.1.公共选择理论概念公共选择理论概念2.2.产生原因产生原因3.3.公共选择机制公共选择机制理 论Part 1Part 2Part 3（一）（一） 公共选择理论的概念公共选择理论的概念1.公共选择理论是现代经济学的最新分支之一，它又被叫做新政治经济学或政治的经济学，确切地说，它是经济学和政治学的交叉学科。公共选择理论研究选民、政治人物、以及政府官员们的行为，假设他们都是出于私利而采取

3、行动的个人，以此研究他们在民主体制或其他类似的社会体制下进行的互动。2.用公共选择理论之父布坎南的话来说：公共选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生，它是观察政治制度的不同方法。Part 2Part 1Part 3政治家（企业家）选民（消费者）政治的市场化隐喻政治的经济学委托（选票）政策（产品）（二）（二） 公共选择理论产生原因公共选择理论产生原因Part 1Part 31二战后，凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论，受凯二战后，凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论，受凯恩斯理论的影响，西方各国纷纷加强了国家对经济的干预，政恩斯理论的影响，西方各国纷纷加强

4、了国家对经济的干预，政府职能进一步扩大，政府的规模也不断扩大，这造成了政府机府职能进一步扩大，政府的规模也不断扩大，这造成了政府机构膨胀，资源浪费等后果，国家干预陷入困境。在这种情况下，构膨胀，资源浪费等后果，国家干预陷入困境。在这种情况下，西方经济学界出现了新自由主义经济学复兴的浪潮，它主张反西方经济学界出现了新自由主义经济学复兴的浪潮，它主张反对国家干预，恢复自由放任。而公共选择理论则在这股声势浩对国家干预，恢复自由放任。而公共选择理论则在这股声势浩大的反对浪潮中应运而生。大的反对浪潮中应运而生。2进入进入20世纪后，随着资本主义制度的巩固，西方经济学的世纪后，随着资本主义制度的巩固，西方

5、经济学的研究重点从解释资本主义制度存在的合理性转向对资源配置与研究重点从解释资本主义制度存在的合理性转向对资源配置与效率问题的研究。在这同时，经济学的研究方法也发生了重大效率问题的研究。在这同时，经济学的研究方法也发生了重大变革，将数学工具引入经济学，使经济学越来越抽象、脱离实变革，将数学工具引入经济学，使经济学越来越抽象、脱离实际。一些经济学者主张恢复古典经济学的以际。一些经济学者主张恢复古典经济学的以“经济人经济人”假设为假设为前提，以分析前提，以分析“交易过程交易过程”为核心的方法论，来对政治市场进为核心的方法论，来对政治市场进行分析。行分析。Part 2（三）公共选择机制（三）公共选择

6、机制Part 1Part 31.含义2.投票机制3.官僚经济理论4.公共经济决策的科学化与民主化Part 2PPT模板下载： 公共选择机制就是公共选择作出的方式方法，而且要对这些方式方法进行分析，分析其是否符合公共选择规则的标准。一投票机制（个人偏好向社会偏好的转化）（1）直接民主制下的公共选择 1全体一致规则。2多数规则。3循环投票的现象。（2）间接民主制下的公共选择 所谓间接民主制（也叫代议制民主）是指通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力的一种制度性安排。1政党行为。2公共选择者的行为。3利益集团在选举中的作用。含义Part 1Part 3Part 2（三）公共选择机制（三）公

7、共选择机制Part 1Part 3Part 21、一致同意规则：指全体有关当事人必须一致同意投赞成票（无人反对，可以弃权）之后才能决定方案的投票规则。特点：（1）帕累托改善的选择（2）参与者平等的选择（3）避免“搭便车”行为（4）交易成本高一致同意规则：林达尔均衡Part 1Part 3Part 2林达尔均衡：一种揭示公共产品有效提供的政府机制公共产品数量GaEG0Gbh0h1李四的份额（1-h)张三的份额 (h)D张三D李四Part 1Part 3Part 2指一项议案或决策需经1/2以上投票人赞成才能通过或采用的一种投票规则。包括简单多数票规则和比例多数票规则。（简单多数票规则要求赞成票超

8、过半数决策就可以通过。比例多数票规则要求赞成票必须高于半数以上的相当大的比例，决策才能通过。）特点：（1）增进多数人福利，部分人利益受损；（2）协商成本低，易达成协议；（3）无法表达个人选择的偏好程度；（4）投票悖论或投票交易的可能多数投票规则Part 1Part 3Part 2二官僚经济理论二官僚经济理论 政府失灵是指政府无力，或者不能达到相应公共目标，政府失灵是指政府无力，或者不能达到相应公共目标，或者损害了市场效率，或者自身低效率运行的行为。政府或者损害了市场效率，或者自身低效率运行的行为。政府失灵主要表现在要：失灵主要表现在要：1 1政治制度的失灵。政治制度的失灵。2 2信息的失灵。信

9、息的失灵。3 3决策的失灵。决策的失灵。4 4权力的滥用。权力的滥用。5 5效率的低下。效率的低下。Part 1Part 3Part 21.引入竞争机制在政府内部重新确定竞争机制在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。由私人企业承担公用事业。2.改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体进行 立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术约束政府开支矫正政府失灵Part 1Part 3Part 2寻租 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。寻租指的是对垄断租金的追逐行为。寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序

10、下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。寻租Part 1Part 3Part 2布坎南以城市出租车行业管制为例对此进行了说明。第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。第三个层次的

11、寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。Part 1Part 3Part 21.过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权2.通过关税和进出口配额寻租；3.政府采购中的寻租。常见的寻租活动Part 1Part 3Part 2寻租条件下垄断的社会成本Part 1Part 3Part 2寻租条件下垄断的社会成本 可能浪费的寻租支出1.垄断权的潜在获得者的努力和支出 ；2.政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力；3.垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲。 4.贿赂本身并非一种

12、社会浪费，但社会浪费却因贿赂而产生。5.行贿的交易成本；6.院外活动分子的酬金；7.官员们进行的额外努力 Part 1Part 3Part 2公共经济决策的科学化与民主化公共经济决策的科学化与民主化一公共经济决策的概述一公共经济决策的概述公共经济决策指的是执政党及其政府在现行政治经济制度的基础上，公共经济决策指的是执政党及其政府在现行政治经济制度的基础上，为了达到一定时期经济与社会发展目标而制定的经济活动的准则和内为了达到一定时期经济与社会发展目标而制定的经济活动的准则和内容。容。二公共经济决策的科学化和民主化二公共经济决策的科学化和民主化公共经济政策制定的科学化公共经济政策制定的科学化1 1

13、要有科学的决策思想与原则。要有科学的决策思想与原则。2 2遵循合理的决策程序，采用科学遵循合理的决策程序，采用科学的决策方法。的决策方法。3 3遵循经济理论与客观规律。遵循经济理论与客观规律。4 4广泛收集公共经济决广泛收集公共经济决策所需的信息。（案例：个人所得税修订听证会）策所需的信息。（案例：个人所得税修订听证会）经济政策制定的民主化经济政策制定的民主化1 1决策过程的民主化。决策过程的民主化。2 2决策权力实行分权化管理。决策权力实行分权化管理。3 3促进公平的竞争环境的形成。促进公平的竞争环境的形成。4 4对经济政策进行立宪。对经济政策进行立宪。Part 1Part 3Part 2

14、鉴于油价波动对出租车行业造成的影响，同时为协鉴于油价波动对出租车行业造成的影响，同时为协调出租车司机、运营商和消费者之间的利益，法国政府每年调出租车司机、运营商和消费者之间的利益，法国政府每年都与出租车司机工会以及运营商协会的代表就运营价格进行都与出租车司机工会以及运营商协会的代表就运营价格进行协商。协商。法国财政部是决定出租车运营价格是否需要调整的主要机构，法国财政部是决定出租车运营价格是否需要调整的主要机构，但价格变动幅度须经交通部认可，而各省政府下属的交管部但价格变动幅度须经交通部认可，而各省政府下属的交管部门是价格变动的监督机构。确定出租车运营价格的主要依据门是价格变动的监督机构。确定

15、出租车运营价格的主要依据是物价指数、燃油价格和乘客数量。每年调整出租车运营价是物价指数、燃油价格和乘客数量。每年调整出租车运营价格，法国政府都要召集出租车司机工会和运营商协会的代表格，法国政府都要召集出租车司机工会和运营商协会的代表进行协商。法国政府代表消费者利益，出租车司机工会代表进行协商。法国政府代表消费者利益，出租车司机工会代表个体出租车业主利益，运营商协会则代表大型出租车公司利个体出租车业主利益，运营商协会则代表大型出租车公司利益。法国出租车运营费每一次调价，都是三方相互影响并相益。法国出租车运营费每一次调价，都是三方相互影响并相互妥协的结果。互妥协的结果。案例：法国如何调整出租车运营

16、价格Part 1Part 3Part 2 法国财政部在调整出租车运营价格时不是关起门来决策，而是法国财政部在调整出租车运营价格时不是关起门来决策，而是召集出租车司机工会和运营商协会的代表进行协商。因为这三方分召集出租车司机工会和运营商协会的代表进行协商。因为这三方分别代表不同的利益主体，能够充分表达不同市场主体的利益诉求，别代表不同的利益主体，能够充分表达不同市场主体的利益诉求，反映不同阶层的意见。由这三方协商达成的调价方案也就能够兼顾反映不同阶层的意见。由这三方协商达成的调价方案也就能够兼顾各方面的利益，是政府决策科学化、民主化的有效方式之一。反观各方面的利益，是政府决策科学化、民主化的有效

17、方式之一。反观我们有些地方政府部门在推出新的改革方案时，由于没有很好地进我们有些地方政府部门在推出新的改革方案时，由于没有很好地进行社会民意调查，也没有与相关利益主体特别是社会公众进行充分行社会民意调查，也没有与相关利益主体特别是社会公众进行充分的沟通及协商，最后提出的方案难以得到社会的广泛支持，甚至引的沟通及协商，最后提出的方案难以得到社会的广泛支持，甚至引起社会舆论的强烈质疑。起社会舆论的强烈质疑。 讨论讨论 1 1、在本例的财政决策机制中，财政部、出租车司机工会、运营商协、在本例的财政决策机制中，财政部、出租车司机工会、运营商协会之间是如何相互制约的？会之间是如何相互制约的？2 2、将法

18、国的做法与我国出租车运营价格调整中采用的听证会等决策、将法国的做法与我国出租车运营价格调整中采用的听证会等决策形式比较，分析各自的优缺点。形式比较，分析各自的优缺点。点评Part 1Part 2 启示1 1“经济人”假设，为我们的财政决策机制设计提供了富有启发性的思路。政治市场中的“经济人”假设便于人们以此为依据制定出有效率的制度和政策。2 2揭示了“偏好显示机制”在公共决策中的重要性，（把人民的利益和要求由下而上及时传达的机制，即公民的偏好显示机制）。这对实现有效的财政决策具有一定的借鉴意义。只有充分了解人民的偏好，重大决策让群众知情，让群众讨论和参与，我们的决策才会符合人民的利益和要求。当前，亟待解决的是财政信息的透明度问题，要尽快建立规范、及时、准确的财政信息发布制度。在此基础上，建立和完善有保障的、通畅的公民财政偏好显示机制，以保证财政决策的科学性和民主性。Part 3Part 1 启示3 3对政治决策程序和规则的研究，对我国完善财政决策对政治决策程序和规则的研究，对我国完善财政决策程序和规则有重要借鉴价值。程序和规则有重要借鉴价值。4 4“特殊利益集团特殊利益集团”理论，对于我们分析我国