体系内审检查表参考

1、XXXX有限公司XX/QR 822-03质量管理体系内部审核检查表管理过程（MP1 ）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否口 是否已对过程给以定义？ 是 否口 过程是否已文件化？ 是 否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是否口 过程是否被监控？ 是 否口 记录是否保持？ 是 否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是否口由谁做？（能力、培训）是否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否口如何做？（方法、技术）是否口2）管理过程、支 持性过程或 子过程3）责任部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的ISO/ TS16949: 20

2、02 条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7）评估123M1体系策划总经理质量管理体系的适 宜性、充分性和有 效性质量管理体系策划控制 程序KY/QP5.4.2-20065.4.21.24.1本公司的质量方针、质量目标能反映企业的宗旨和现状， 是适宜的；所策划、建立的ISO/TS16949 : 2002质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持 续改进。1输入：ISO/TS16949: 2002要求， 顾客要求， 法律、法规要 求，公司战略/目 标，对产品/过程 性能数据的 评估， 过去的经验 教训， 识别的改进 机会或体系 的变更质量管理 体系

3、过程 的识别及 其应用总经理过程的识别及其 顺序和相互作用， 过程实现所需的 准则和方法确定， 外包过程的识别 及其控制质量管理体系策划控制 程序KY/QP5.4.2-2006质量手册KY/QM-2006程序文件和第三层次文 件4.14.1.14.2.14.2.2提供ISO/TS 16949 : 2002质量管理体系过程清单、流程 图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/TS 16949 : 2002条款对应关系矩阵图，质量手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所 需的准则和方法。质量手册描述了识别的外包过程：镀锌、达克罗、镀硬 铬、热处理、滚丝、外圆磨加工等。采取采购控制形式控制。1质量方

4、针总经理文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通，质量手册KY/QM-20065.34.14.2.14.2.2质量方针文件化：科技创新，生产一流产品；持续改进， 满足顾客要求。质量方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工 作中努力贯彻。1质量目标总经理在相关职能和层次上建立质量目标， 达标情况质量手册KY/QM-20065.4.14.2.1质量目标文件化：成品一次交验合格率 98%后二年年递 增0.5%;交货后不合格品率V 300 PPM,后二年年递减 50 PPM顾客满意率90%后二年年递增1%并且分解建立了 部门质量目标，考核结果显示基本

5、达标。1输出：形成文件 的质量管理 体系： 识别的质量 管理体系过 程（包括外包 过程）及其应 用、过程有效 运行及控制 的准则和方 法， 质量方针、质 量目标/经营 计划， 组织机构设 置和职责权 限分配， 所需资源的 提供， 持续改进职责、权限和沟通总经理有否规定职责权限，沟通过程的建立 和有效实施质量手册KY/QM-20065.5质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检验员、 内审员等职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件 等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系的全 过程及实施的有效性进行沟通。1资源提供总经

6、理是否确保所需资源的获得基础设施和工作环境控 制程序KY/QP5.6-2006监视和测量装置控制程 序KY/ QP-7.6-2006培训控制程序KY/QP6.2.2-2006员工激励管理办法KY/QZ-6.2.2.4-20066.16.26.36.4厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本 满足产品符合性所需。技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任命 资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训 上岗率100 %。12测量、分析管理者代表成品一次交验合 格率98%,后二年 递增0.5%交货不合格品率v 3

7、00PPM,后二 年递减50PPM顾客满意率 90%, 后二年递增1%员工满意率85%质量手册KY/QM-2006顾客满意度测量控制程 序KY/QP8.2.1-2006产品的监视和测量控制 程序 KY/QP8.2.4-2006 数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.17.28.2.1考核统计显示：装配成品一次交验合格率：2006年10月-2006年11月为100% 2007 年 3 月-2007 年 4 月为 100%交货后不合格品率 0PPM无售后退货和顾客投诉，已达到 顾客要求。顾客满意率97.67 %员工满意率83%，已达标。1内部审核管理者代表策划符合体系标准 要求，审核计划实

8、施率100%,不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP5.6-2006制造过程审核控制程序KY/QP8.2.2.2-2006产品审核控制程序KY/QP8.2.2.3-20068.2.2策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和 产品审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准 要求。7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理策划符合体系标准 要求，输出改进措施按 时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.6策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要 求。7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理策划符合

9、体系标准 要求，持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.1策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。进行质量目标、产品合格率、顾客 /员工满意、供方业绩等 体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、 数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进1项目实施率100%。纠正和预防 措施技质部策划符合体系标准 要求，纠正和预防措施的实施率100%纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.3策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。 实施见管评等其他过程的审核。1文件控制综合办策划符合体系标准 要求，文件

10、受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3编制了质量手册，程序文件 24个和第三层次文件23个， 记录105种，符合标准要求。有文件控制程序，文件受控率100 %。1记录控制综合办策划符合体系标准 要求，记录控制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4策划编制了记录控制程序，符合标准要求。记录控制实施符合规定，控制有效率100%1M2经营计划总经理经营计划目标完成率100%产品成本质量损 失率V 0.5 %经营计划管理办法KY/QZ5.4.1.1-2006质量成本控制程序KY/QP5.6.1.1-20065.4.1.15.6.1.1考核统计显示

11、已按进度完成经营计划，经营计划目标完成 率 100%。1输入：公司现状、 市场调研、顾 客要求、法律 法规要求， 以往经营绩 效， 经营理念 输出：经营计划， 质量目标管理评审总经理是否评审该过程， 输出改进措施按 时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程， 不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP8.2.2-20068.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析技质部质量目标考核统 计执行率100%， 数据分析所引发 的改进/纠正和预 防措施实施率100%

12、数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.48.4.1有完成情况统计，质量目标考核统计执行率 100%，数据分析 所引发的改进/纠正和预防措施实施率 100%。有内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统 计分析。质量目标考核统计执行率 100%，数据分析所引发的 改进/纠正和预防措施实施率 100%。1持续改进总经理持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.1经营计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度实 现。针对顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客1期望。文件控制综合办

13、该过程相关文件的受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定，受控率100 %。1记录控制综合办该过程相关记录的 控制符合规定，控 制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4计划完成情况统计等该过程相关记录的控制符合规定，控 制有效率100%。内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统 计分析等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100%。1M3管理评审总经理输出改进措施按时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.6编制了管理评审控制程序对管评进行了策划，提供 管评计划。7月8日补充记录

14、：已于2007年7月3日由总经理主持了 管评，输入包含了标准要求的 9方面，输岀有体系及其过程 有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。1输入：管评计划， 审核结果，顾 客反馈，过程 的业绩和产 品的符合性， 预防和纠正 措施状况，以 往管理评审 的跟踪措施， 可能影响质 量管理体系 的变更，改进 的建议，对实 际的和潜在 的售后失效 及其影响的 分析，设计和 开发的测量 分析结果汇 总输出：管理评审报 告，内部审核管理者代表是否覆盖该过程， 不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP5.6-20068.2.27月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。1持续

15、改进总经理持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.17月8日补充记录：管评输岀的改进决定和措施有：1.还需加强质量意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源（技术工程人员、高级技工 ）还需要充实；新 建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和使用方面表 现岀不足，需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。在实施过程中。1纠正和预防 措施技质部评审纠正和预防 措施状况纠正和预防措施的 实施率100%纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.37月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。1文件控制综合

16、办该过程相关文件的受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。1改进（质量管 理体系及其 过程有效性 改进、与顾客 要求有关的 产品的改进、 资源需求等） 措施/计划及 其跟踪检查 记录记录控制综合办该过程相关记录的 控制符合规定，控 制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100%。7月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等 该过程相关记录的控制也符合规定。1M4内部审核管理者代表审核计划实施率100%，不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审

17、核控制程序KY/QP5.6-2006制造过程审核控制程序KY/QP8.2.2.2-2006产品审核控制程序KY/QP8.2.2.3-20068.2.2有内审方案（年度计划）/实施计划。正在按计划实施。7 月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程， 审核计划实 施率100%，对6月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措 施，实施率100%。1输入：审核方案、 计划，ISO/TS16949 :2002标准、 本公司体系 文件、相关法 律法规和标 准， 顾客要求、顾 客反馈（包括 抱怨）， 外部审核结 果 输出：审核报告 （体系内审 报告、制造过 程审核报告、 产品审核报 告）， 不合格报告， 纠正和纠正

18、 措施及其跟 踪验证记录管理评审总经理是否评审该过程， 输出改进措施按 时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：体系（6月）/产品/制造过程内审结 果已提交管理评审，进行了评审。1持续改进总经理持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.17月8日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原 因采取措施纠正、改进，实施率100%。1纠正和预防 措施技质部纠正和预防措施的 实施率100%纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.37月8日补充记录：对3月内审发现的不符合项，责任部门 已

19、分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率 100%。1文件控制综合办该过程相关文件的受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定，受控率100 %。1记录控制综合办该过程相关记录的控制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.47月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正 和预防措施的跟踪验证记录等该过程相关记录的控制符合规 定，控制有效率100%。1M5持续改进总经理持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.1考核统计显示持续改进项目实施率100%。1输入：改进项目，

20、 质量方针、质 量目标考评 结果， 审核结果， 管理评审输 岀， 数据分析结 果， 合理化建议输出：持续改进 计划/措施及 其实施结果管理评审总经理是否评审该过程， 输出改进措施按 时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67 月8日补充记录：管评对该过程进行了评审，输岀3项改进决定，已制定了改进计划及其措施，在实施过程。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程， 不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP8.2.2-20068.2.27月8日日补充记录：内审已覆盖该过程。不合格报告的 纠正和预防措施实施率 100%。1数据分析技质部信息数据的收集、传

21、递、分析和使用数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.48.4.1有质量目标完成情况考核结果统计、主要采购产品合格 率统计分析、顾客满意统计分析、内部成本损失、外部成本 损失和产品成本质量损失率的统计分析等。1纠正和预防 措施技质部纠正和预防措施的 实施率100%纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.37月8日补充记录：对6月内审发现的不符合项，责任部门 已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率 100%。1文件控制综合办该过程相关文件的受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定，受控率

22、100%。1记录控制综合办该过程相关记录的 控制符合规定，控 制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4管评输岀的改进计划等该过程相关记录的控制符合规定， 控制有效率100%。1M6 纠正和 预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100%，纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.3考核统计显示纠正和预防措施的实施率100%。1输入：顾客抱怨 和投诉及满 意度测量结 果分析，管理评审总经理是否评审该过程， 输出改进措施按 时完成率100%管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67 月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1审核发

23、现， 管理评审输 岀，数据分析输 岀，过程监视和 测量结果， 内、外部的不 合格品评审 结果，退货/拒收 产品试验分 析结果 输出：纠正和预 防措施的制 定和实施内部审核管理者代表是否覆盖该过程， 不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP8.2.2-20068.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程， 对6月内审发现 的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠 正和预防措施的实施率 100%。1数据分析技质部质量目标考核统 计执行率100%， 数据分析所引发 的改进/纠正和预 防措施实施率100%数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.48.4.1

24、有质量目标完成情况考核结果统计、主要采购产品合格 率统计分析、顾客满意统计分析、内部成本损失、外部成本 损失和产品成本质量损失率的统计分析等，尚能就数据分析 识别的问题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。质量目标考核统计执行率 100%，数据分析所引发的改进/纠正和 预防措施实施率100%。1文件控制综合办该过程相关文件的受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定，受控率100%。1记录控制综合办该过程相关记录的 控制符合规定，控 制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4纠正和预防措施实施表 （8D报告）等该过

25、程相关记录的控 制符合规定，控制有效率 100%。11备注1符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）内审员:XXXX有限公司XX/QR 822-03质量管理体系内部审核检查表顾客 导向 过程（COP）1 ）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否口 是否已对过程给以定义？ 是 否口 过程是否已文件化？ 是 否口 是否已对过程的接口给以明确？ 是否口 过程是否被监控？ 是 否口 记录是否保持？ 是 否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是否口由谁做？（能力、培训）是否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否口如何做？（方法、技术）是否口2）CRP的

26、管理过 程和支持性 过程或子过 程3）责任部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的ISO/ TS16949: 2002 条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123C1报价/合同/ 订单评审供销部报价及时率100%,合同/订单及时评审率100%与顾客有关的过程控制 程序KY/QP7.2-20067.2考核统计显示：报价及时率100%， 合同/订单及时评审率100%。1输入：顾客要求（产 品资料及相 关信息、询价 单、指定的特 殊特性等）， 法律、法规要 求风险评估 输出：报价单， 合同/订单， 技术协议顾客要求 （法律、法 规要求，顾

27、客特殊要 求，公司附 加要求）识 别和确定供销部合同/订单及时评审率100%，与顾客有关的过程控制 程序KY/QP7.2-20067.2.17.2.27.2.36.4.15.5.3考核统计显示：合同/订单及时评审率100%， 合同履约率100%，合同若有更改能及时通知相关部门。1顾客沟通供销部合同确认、更改的 顾客沟通有效性， 顾客反馈、抱怨的 传递及时性、处理 有效性与顾客有关的过程控制 程序KY/QP7.2-20067.2.35.5.3能有效地就合同确认/合同更改与顾客沟通。对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件及 时传递和妥善处理，公司暂无顾客投诉。1文件控制综合办该过程相关

28、文件的 受控率100%文件控制程序KY/QP4.2.3-20064.2.3该过程相关文件的控制符合规定（使用处有相关文件，文件 已经审批、有编号和版本状态标识等），受控率100%1记录控制综合办该过程相关记录的 控制有效率100%记录控制程序KY/QP4.2.4-20064.2.4合同/订单及其评审记录等该过程相关的记录的控制符合规 定，控制有效率100%。1内部审核管理者代表是否覆盖该过程， 不合格报告的纠 正和预防措施实施率100%内部审核控制程序KY/QP8.2.2-20068.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理是否评审该过程， 输出改进措施按 时完成率100%管

29、理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67 月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1纠正和预防 措施技质部纠正和预防措施的实施率100%,纠正和预防措施控制程 序KY/QP8.5.2/3-20068.5.28.5.3对内审、过程监视、顾客反馈发现的问题进行原因分析， 制定并实施纠正措施。1持续改进总经理持续改进项目实施率100%持续改进控制程序KY/QP8.5.1-20068.5.1根据顾客反馈寻求改进机会持续改进。1符合（合格）；2:需改进；3:不符合（不合格）内审员:XXXX有限公司顾客导向1 ）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是否已对过程给以定义？过程是否已文件化？是否已对过程的接口给以明确？过程是否被监控？记录是否保持？是否口 是否口 是否口 是否口 是否口 是否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是否口由谁做？（能力、培训）是否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否口如何做？（方法、技术）是否口过程2）CRP的管理过 程和支持性 过程或子过 程3）责任部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5）相关的SO/ TS6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7)评估