2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案

1、2020 证券市场基本法律法规模拟试题及答案2016 证券市场基本法律法规模拟试题及答案第 1 题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是() 。A. 公司股东人数应当为 2 人以上 50 人以下B. 公司股东不能以特许经营权作价出资C. 公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%参考答案： A【答案及解析】 A 本题考查有限责任公司的设立。公司法第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，公司法承认了一人公司。因此选项 A 表述

2、错误，符合题意。公司法第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资; 但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项 C D表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。第 2 题：根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当

3、以公司名义建立证券自营账户，并报 () 备案。A. 交易所会员大会B. 交易所理事会C. 中国证监会D.交易所董事会参考答案： C【答案及解析】C证券经营机构证券自营业务管理办法第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。第 3 题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数() 以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%参考答案： A【答案及解析】A 单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。第 4 题：对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和

4、证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行 ) 要求的内容是() 。A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收 入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 ; 客户应当如实提供 相关信息参考答案：

5、C【答案及解析】C选项C应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体 推广集合资产管理计划。第 5 题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按() 程序分配。A. 提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B. 弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C. 弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东 分配、对普通股股东分配参考答案：

6、 B【答案及解析】B通常，税后利润的分配程序为：如果有未弥 补亏损，首先用于弥补亏损；按公司法规定提取法定公积 金;如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配；经股东大会 同意，提取任意公积金; 剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。第 6 题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括 () 。A. 自有资金和证券B. 通过证券金融公司的业务平台融人的资金C. 通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金参考答案： D【答案及解析】D证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与

7、取缔的对象。第 7 题：正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后 () 日内完成注册。A.10B.15C.20D.30参考答案： C【答案及解析】 C 协会在收到完整申请材料后 20 日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。第 8 题：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 () 。A.4 名B.5 名C.6 名D.7 名参考答案： A【答案及解析】 A 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人。第 9 题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会() 的方式。A. 私募B. 定向发行C. 招募D.公开

8、募集参考答案： D【答案及解析】D募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一 部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。第 10题：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过() 个月。A.3B.6C.12D.18参考答案： B【答案及解析】 B 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6 个月。第 11 题：存在 () 情形的，不得担任独立财务顾问。A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事B. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份

9、达到或者超过3%，或者选派代表担任财务顾问的董事C. 最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2 年财务顾问为上市公司提供融资服务D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者 其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形参考答案： D【答案及解析】D选项A,应为持有或者通过协议、其他安排与 他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8 ，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%选项C,应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服 务。第 12题：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算

10、业务，并由 () 进行复核。A. 资产托管机构B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D.证券公司自己参考答案： A【答案及解析】A 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。第 13题：以下基金品种中适用中华人民共和国证券投资基金法的是 () 。A. 创业基金B. 私募基金C. 证券投资基金D.社保基金参考答案： C【答案及解析】C中华人民共和国证券投资基金法的调整范 围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。第 14 题：操纵证券、期货市场罪，是指以 () 为目的的违法行为。A.

11、 获取不正当利益或者转嫁风险B. 获取内幕信息C. 获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者参考答案： A【答案及解析】 A 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。第 15题：证券公司从事资产管理业务，不可以 () 。A. 自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务B. 自有资金参与本公司设立的集合资产管理

12、业务C. 自行推广集合资产管理计划D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理 计划参考答案： A【答案及解析】 A 自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。第 16题：根据公司法的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是 () 。A. 股东会的决议内容违反法律的B. 董事会的决议内容违反公司章程的C. 董事会的会议召集程序违反法律的D.股东会的会议表决方式违反公司章程的参考答案： A【答案及解析】 A 根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项 A 符合题

13、意。股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销。第 17题：在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括()A. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C. 根据客户适当性原则推销金融产品D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户， 代委托人接收客户购买金融产品的资金参考答案： C【答案及解析】C本题除选项A B、D外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”第 18题

14、：下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是 () 。A. 公司董事可以兼任公司经理B. 公司董事可以兼任公司监事C. 公司经理可以兼任公司监事D.公司董事会秘书可以兼任公司监事参考答案： A【答案及解析】 A 董事、高级管理人员 ( 经理、副经理、财务负责人 ) 不得兼任监事。第 19题：对非上市证券认识错误的是() 。A. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市 公众公司的股票属于非上市证券参考答案： A【答案及解析】 A 本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。第 20 题： () 对证券