23-科技研发项目管理标准

1、科技研发项目管理标准ZTJS-JSZL-02-2018(A) -23I中铁建设集团管理标准ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -23科技研发项目管理标准2017-XX-XX 实施2017-XX-XX 发布中铁建设集团有限公司目 次前 言 Ill1 范围 12 规范性引用文件及术语和定义 13 职责 14 科技研发管理的目的与风险 25科技研发管理内容 35.1 科研项目立项 35.2 合同的签订 45.3 科研项目实施 45.4 项目的变更 45.5 经费管理 55.6 科研项目结题 65.7 科研成果评审、鉴定 65.8 科研成果转化 75.9 成果申报 75.10 成果评审 85.

2、11 成果奖励 96 报告和记录 10附录A.1 （规范性附录）科技研发项目管理流程图 12附录A.2 （规范性附录）科技研发项目管理流程说明表 13附录A.3 （规范性附录）科技研发项目管理风险控制矩阵 16附录A.4 （规范性附录）科技研发项目管理权限指引表 17附录B （规范性附录）科技研发计划课题申请表 18附录C （规范性附录）年度科技研究开发项目论证报告 22附录D （规范性附录）年度科技研究开发课题合同 26附录E （规范性附录）科技研发计划项目计划书 34附录F （规范性附录）科技研发项目年度计划 40附录G （规范性附录）科技研发项目阶段报告 42附录H （规范性附录）科技研

3、发课题年度完成情况及资金使用情况 44科技研发项目管理标准ZTJS-JSZL-02-2018(A) -23附录I （规范性附录）科技研发项目变更（解除）申请书 48附录J （规范性附录）科研费用汇总表 49附录K （规范性附录）科研费用分析报告 51附录L （规范性附录）项目结题报告 54附录M （规范性附录）项目结题报告 56附录N （规范性附录）科技研发计划项目结题验收表 59II科技研发项目管理标准ZTJS-JSZL-02-2018(A) -23本标准依据中华人民共和国科学技术进步法 （中华人民共和国主席令第 82号文）、中国铁建股份有限公司科技研发项目计划管理办法、科技成果评审管理办法

4、（中铁建科200777号文）等法律及制度制定。执行中将会追 踪上级的最新要求，组织对相关内容的适宜性和有效性进行评价，并随时修订本标准。本标准的附录A附录N是规范性附录。本标准由中铁建设集团有限公司（以下简称集团公司）技术质量部提出。本标准由集团公司技术质量部归口。本标准由集团公司技术质量部负责解释。本标准起草单位：技术质量部本标准主要起草人：李英杰本标准审核人：周桂云本标准批准人：本标准首次发布日期：2017年XX月 XXS修改记录版本发布日期修改内容主要修订人V1V2V3iii科技研发项目管理标准ZTJS-JSZL-02-2018(A) -23科技研发项目管理标准1范围本标准规定了集团公司

5、科技研发管理机构设置、相关机构职责，科研项目的立项、合同签订、实施及经费管理等内容。本标准适用于集团公司集团总部及下属单位科技研发项目的管理。2规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，仅注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本文件。中华人民共和国主席令第82号文中华人民共和国科学技术进步法中铁建科200777号文 中国铁建股份有限公司科技研发项目计划管理 办法中铁建科200777号文 中国铁建股份有限公司科技成果评审管理办法2.2 术语与定义无。3职责3.1 集团公司领导职

6、责3.1.1 全面负责科技研发管理工作。3.1.2 负责集团年度科研计划、科研课题委外开发合同、科研课题结题报告的 审批。3.2 集团公司技术质量部职责3.2.1 贯彻执行国家科技方针、政策和上级的有关规定、指示，编制集团科技 发展规划和计划，执行上级下达的科技发展计划。3.2.2 负责组织科技计划项目的立项审核、合同签订、过程管理，检查项目进 展情况，为项目提供技术服务。3.2.3 组织科技成果评审及验收。324 负责制定科技费用相关的管理文件，审核各单位的科技费用预算、阶段 性费用支出及结题课题总费用，监督科技费用的使用和动态管理。3.3 集团公司财务部职责负责各单位课题总费用的审核。3.

7、4 二级单位总工程师职责全面负责本单位的科技研发管理工作。3.5 二级单位技术管理部门职责3.5.1 制定本单位的科技研发管理办法或实施细则。3.5.2 负责本级课题的审查、立项，组织课题的评审和验收，并对课题进行管 理。3.6 课题负责人职责3.6.1 负责科研项目的实施，负责科研项目阶段报告、结题报告的编写以及科 技成果的申报。3.6.2 课题负责人作为本课题科技费用的第一责任人，对科技费用的预算、过 程使用到结题验收实施全程管理，组织编制年度及总科技费用预算、负责科技费 用的过程实施、组织编制阶段性及科技费用总结报告、负责科技费用结算及课题 验收工作。4科技研发管理的目的与风险4.1 集

8、团公司科技研发项目管理的目的是提高集团公司科技研发项目管理工作 水平，推进企业技术进步，增强企业自主创新能力和市场竞争力。4.2 集团公司科技研发项目管理的关键绩效指标包括：科研立项数量；获得集团公司级科学技术奖数量；获得总公司及以上科学技术奖数量；科研成果产生的经济效益。4.3 科技研发项目管理需应对的主要风险包括：负责科技研发的人员技术水平、知识水平、工作经验不足，可能导致科 技研发失败；半年总结、年度总结的审核审批不严格，可能导致科研开发和经费使用 情况存在问题，影响后续科研开发；负责科技研发总结的人员技术水平、知识水平、工作经验不足，可能导致科研总结编写质量差，结题报告评审无法通过；集

9、团技术质量部及各二级单位科技管理人员对科技成果推广不积极，可能导致科技成果无人知晓，科研成果无法推广和转化。5科技研发管理内容5.1 科研项目立项5.1.1 科技发展计划以工程项目为依托，以推进企业技术进步、促进企业发展、 提高企业市场竞争能力为目的，主要包括：技术开发与创新、技术革新与技术改 造、成果推广等内容。a）技术开发与创新是指针对项目施工技术难点、关键技术，引进市场中对工程项目、企业有实用价值的创新技术与研究成果，通过适用性试验研究或继续研究进行消化、吸收、应用、创新，有推广应用前景，能够创造良好的经济和社 会效益的新工艺、新材料和新产品；b）技术革新和技术改造指革新改造原有施工、生

10、产工艺、机具设备和管理 方法等，从而提高工作效率，保证安全质量，改善劳动条件，获取较好的经济效 益。5.1.2 申请立项的研发项目应符合国家重点支持的高新技术领域和国家发展改革委员会等部门公布的当前优先发展的高新技术产业化重点领域指南的规定。5.1.3 立项的程序a） 集团所属各单位结合本单位生产经营需要，于每年 11月25日前将申请 列入集团公司科研计划的项目填报课题申请表 （附录B）、项目论证报告（附录C）。 在课题申请表中，详细填写经费预算表，上报集团公司技术质量部；b）集团公司技术质量部根据年度具体情况编制集团公司年度科技研发计划 报集团公司主管领导审批后下达；c）对符合总公司申报标准

11、的申请项目，经分管领导审批，技术质量部按照 有关要求组织申请股份公司科技研发计划项目；d）各二级单位申报但未被批准列入集团科研计划的项目，可作为本级研发 计划进行研发。5.2 合同的签订5.2.1 根据集团公司年度科技计划，各课题承担单位与集团技术质量部签订纵 向科技合同（附录D）,并制定项目计划书（实施规划）（附录E）,落实经费和人 员，跨年度项目需明确年度经费使用计划。5.2.2 当一个项目有两个以上的承担单位时，第一承担单位负主要责任，为课 题负责单位。项目参加单位应根据协作分工，承担具体任务。5.2.3 课题合同中应明确课题负责人、课题资料负责人员、课题经费负责人员、 依托工程研发内容

12、负责人员，明确所负责工作内容，中途不得随意变更。5.2.4 合作承担的课题，应明确拨款经费的划拨比例。5.2.5 各单位列入集团公司科技研发计划项目的合作开发或委托开发的子项目，应与合作或委托单位签订横向科技合同。5.3 科研项目实施5.3.1 课题承担单位必须具备必要的课题实施条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度和会计核算制度。课题组在批准的计划任务和预算范围内享有充分 的自主权。5.3.2 科技研发计划下达后，课题负责单位应制定本项目计划书和年度计划 （附 录F）,组织研究任务的实施、协调与检查，并对项目的完成负组织责任。5.3.3 课题负责单位每半年对项目研发情况检查一次，每年6月3

13、0日前将阶段报告（附录G），包括计划实施情况、项目进展情况及经费使用情况，上报技术 质量部，技术质量部审核签字。5.3.4 课题负责单位年终要进行一次全面检查，每年12月31日前将年度完成情况（附录H报送技术质量部，技术质量部审核签字。5.3.5 跨年度开发的项目，由负责单位于每年度12月31日前报送下一年度计划。5.3.6 集团公司技术质量部将根据科研开发计划项目的具体情况，不定期组织 对课题实施情况的检查。5.4 项目的变更5.4.1 课题承担单位要严格执行合同，研究内容及主要研究人员不得随意变更。如因特殊情况，确需调整、变更，必须报技术质量部审批。变更人员所负责工作 必须履行书面移交手续

14、。542 合同执行过程中，承担单位如需变更主要研究人员、主要合同内容、研 究期限，必须提交科技研发项目变更（解除）申请书（附录 I），报集团技术质 量部审批。5.4.3 合同执行过程中，遇下列情况之一，甲方可通知乙方中止合同：a）课题所需自筹资金等需要乙方落实的条件长期不落实的；b）经论证，课题所选技术路线、方案已无实用价值，或依托的工程项目发 生较大变化致课题无法进行的；c ）参加研究开发的合作单位或课题人员发生较大变化，致使课题无法进展 的。544 中途停止或实践证明失败的项目要写出分析报告，以总结经验教训和作 为项目中止的依据。5.5 经费管理5.5.1 集团公司将根据科研开发项目的科技

15、含量、规模、创新性、总体技术水 平及对提高企业科技实力和知名度的贡献给予相应额度的资助。a）集团公司全局性、超前性研究和开发的重大科研项目按课题成本费用进 行资助，最高为全额；b）科技含量高、规模大、创新点多、能够解决重大技术问题，技术上具有超前性，对提高企业科技实力和知名度有重大贡献的项目，作为集团公司重点课题（A类）资助100万元；c）科技含量较高，推广应用价值高，对提高企业科技实力和知名度有突出 贡献的项目，或属于集团公司首次研究开发，或引进、吸收先进技术，并有较大 改进和创新，作为集团公司二类课题（B类）资助50万元；d）对具有一定规模、或规模小但见效快的技术改造和技术革新的项目，对加

16、快工程进度、保证工程质量有推动作用的项目，作为集团公司三类课题（C类） 资助20万元；e）对达不到上述标准技术革新、技术改造，又有一定开发价值的项目，作 为一般课题由各单位立项（D类），集团不予资助；f）软件开发和工程机械研制等研究项目，参照以上标准资助。5.5.2 研发项目经费概算为预计的用于课题研究的所有费用支出，包括：人工 费、材料费等直接投入、仪器等的折旧费用、无形资产摊销、设计费、其它费用和委外研发的费用。其中其它费用一般不得超过研究开发总费用的10%另有规定的除外。5.5.3 课题负责单位根据项目研发的实际情况编制经费概算，同课题申请表报 集团技术质量部。5.5.4 经集团公司分管

17、领导批准，集团技术质量部在下发研发计划的同时下发 课题研究经费计划，经批准的经费资助必须严格按照规定使用。5.5.5 集团公司课题研究资助经费根据科技费用管理标准，每年按照合同中 的拨款计划拨付到承担研究课题的分（子）公司，经分管领导批准，由财务部门 拨付。5.5.6 课题承担单位要严格课题财务管理，做到审批手续完备、帐目清楚、内容真实、核算准确。做到科研资助经费按项目专款专用、合理使用。集团公司对 课题经费的执行情况实行责任追究制度，对弄虚作假、虚报课题经费的将视情况采取通报、停止拨款、中止课题等措施。5.5.7 课题承担单位对各项科研开发项目经费支出要建立台帐，每月最后一日报本月经费支出情

18、况表（附录J）;每年6月30日前编制半年经费使用分析（附 录J），12月31日前编制年度经费使用分析（附录 K）,分（子）公司财务负责 人签字，上报集团技术质量部。5.5.8 科研开发项目所需的物资、仪器、机具、设备，要纳入本单位的物资、 器材计划，应优先予以安排，对专用器材要进行专项管理和使用，并建立档案。5.6 科研项目结题5.6.1 科技研发项目按计划、合同完成后，课题负责单位提交结题报告（附录L）、费用总结报告（附录M和结题验收表（附录N,由集团公司技术质量部组 织验收。5.6.2 无故不能按时结题的，集团公司将扣回资助拨款，对课题承担单位的课 题承担能力进行再评估。5.6.3 研发项

19、目完成后，形成的图样及设计技术文件资料，由课题负责单位立 卷归档，开发项目所依托的工程项目结束后， 须将完整的科研项目档案移交所属 二级单位科技管理部门。5.7 科研成果评审、鉴定科研开发项目按计划、合同完成后，视课题的来源和技术水平，由课题负责 单位提出评审或鉴定申请。符合鉴定条件的，向北京市或地方省级科委等有鉴定 资格的部门申报。符合评审条件的，向股份公司科技设计部提出申请，由股份公 司科技设计部组织评审。鉴定、评审的申报文件和鉴定、评审证书均要报集团公 司技术质量部备案。鉴定、评审程序和所需技术文件按国家科技部科学技术成 果鉴定办法、科技成果鉴定程序、各部委及各省市的有关规定和总公司科

20、技成果评审办法办理。5.8 科研成果转化5.8.1 各单位对鉴定、评审、验收合格的科技成果，要积极推广使用，尽快转 化为现实生产力。a）对一些管理开发软件、中间试验等项目，经过验收后，应制定实施计划， 尽快转化为现实生产力；b）对于重难点工程项目，在制定实施性方案时，依据实际情况，弓I进或直 接采用该项技术成熟的科技成果。5.8.2 根据科技成果有偿使用的原则，集团公司系统的科技成果可以实行有偿 转让。具体办法按国家有关技术市场政策规定，由双方协商解决。5.8.3 对于集团公司科研开发计划项目完成后形成的研究技术文件，集团公司 有权采集有关科研成果内容在系统内发布推广。5.9 成果申报5.9.

21、1 凡集团所属各单位独立或主要参与研究开发的科研项目，其成果均可申报集团公司成果评审，包括执行集团公司科技研发计划项目的科技成果，以及科技研发计划外的技术含量较高的技术成果。5.9.2 申报集团公司评审的科技成果，必须由各成果完成单位组织申报。几个 单位共同完成的项目，由该项目第一承担单位负责申报。5.9.3 科研开发项目在完成合同规定的内容后，承担项目的负责单位在上报课 题结题报告、全套评审技术文件及课题研究报告电子版之后，向集团技术质量部 申报评审。5.9.4 科技成果填报的奖励人员不超过15名，且必须是直接参加项目研究的成 员。申报集团公司以上科学技术奖励人员填报数量按上级规定执行。5.

22、9.5 申报材料包括：a）科技成果评审申请表；b）成果应用于施工生产的时间和应用情况；c）成果在应用部门产生的经济（社会）效益情况；d）主要完成人员情况及排序表；e）工程施工技术类成果的关键施工工艺细则；f）经济社会效益分析报告；g）研究报告、研制报告等主要技术文件；h）成果项目简介。申请表和附件BF合订成册；附件G单独装订一册；附件H单独打印，不 超过2页。全部材料采用A4纸打印，左侧装订。5.9.6 各单位成果申报材料须签字齐全，连同全部材料电子文档于当年7月20 日前报集团公司技术质量部。5.10 成果评审5.10.1 科技成果评审工作须坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、 讲求

23、实效的原则，保证科技成果工作的严肃性、科学性和公允性。5.10.2 集团公司成果评审由集团公司技术质量部组织，每年评审一次，于每年度三季度进行。5.10.3 成果评审委员会由外部专家57人组成，设主任1名。5.10.4 评审专家应本着客观、公正、负责的原则，对被评审的科技成果进行全 面认真的技术评价，并对评审意见负责。评审结论作为生产、使用或奖励的依据。5.10.5 科技成果评审的主要内容及评审结论意见包括：a）是否完成项目合同或研制任务书要求的指标；b）技术文件是否齐全、完整、统一，并符合相关规定；c）成果的主要创新内容及先进性和成熟程度评价；d）投产、推广应用范围与价值；e）存在的问题及改

24、进意见与建议。5.10.6 经评审通过的科技成果，由评审主持单位统一编号、颁发评审证书，作 为该项成果投产、推广和奖励的依据。5.10.7 对达到一定先进水平的科技成果，集团公司将推荐申报股份公司科学技 术奖。5.10.8 科技成果评审技术文件，由成果主要完成单位所属单位的科技管理部门立卷归档。对于集团公司组织评审的成果技术文件， 集团公司有权采集有关科研 成果内容在系统内发布推广。5.11 成果奖励5.11.1 根据科技成果的水平、技术难度、实际取得的经济和社会效益，以及推 动集团公司科技进步的作用，经评审对达到一定水平的科技成果，可授予集团公 司科学技术奖。奖励分为四个等级：a）特等奖：解

25、决了关键及重大技术难题，技术难度大，有重大创新；达到 国内先进以上水平，在本行业有重大影响；为企业创造了显著的经济和社会效益， 对提升企业技术水平有巨大作用，对提高集团公司科技创新实力和知名度有突出b）等奖：解决了较大的技术难题，技术难度较大，有较大创新；技术水 平达到同行业领先水平，创造了较显著的经济和社会效益， 具有较好的推广应用 前景，对提升企业技术水平作用较大；c）二等奖：解决了一定的技术难题，有一定的技术难度，技术上有所创新； 技术水平达到同行业先进水平，创造了较大的经济和社会效益，具有较好的推广 应用前景，对提升企业技术水平有一定的作用；d）三等奖：技术上先进，具有集团公司先进水平

26、，实践证明在集团公司有推广应用价值；对加快工程进度，保证工程质量起到良好的作用，创造了一定的 经济和社会效益，具有较好的推广应用前景。5.11.2 对获得集团公司科学技术奖的成果，经主管领导审批后发文公布。集团 公司将按本办法奖励标准对成果完成单位研究人员给予奖励。表1集团公司科学技术奖奖励标准奖励等级奖励标准（元）特等10000等6000二等3000三等10005.11.3 对获得集团公司科学技术奖一等奖及以上的科技成果，将推荐申报总公司及以上级别科学技术奖。5.11.4 凡被推荐申报总公司以上科学技术奖的科技成果，由成果完成单位按上级文件要求编制申报材料，集团公司技术质量部审核、分管领导审

27、批后上报。5.11.5 获得总公司以上科学技术奖的科技成果，在不扣减上级奖励的基础上，集团公司将给予再奖励。再奖励奖金按本办法标准发放给成果完成单位研制人 员。表2总公司及以上科学技术奖再奖励标准奖励等级奖金（万元）国家科学技术奖一等50.0国家科学技术奖二等20.0省、部科学技术奖一等10.0省、部科学技术奖二等8.0省、部科学技术奖三等4.0总公司科学技术奖特等4.0总公司科学技术奖一等2.0总公司科学技术奖二等1.0总公司科学技术奖三等0.55.11.6在科技成果奖励工作中，要坚持严肃认真和实事求是的科学态度，对弄虚作假和剽窃他人成果的，经查证属实，将撤销其奖励，追回奖金。并视情节轻 重

28、，给予批评或处分。6报告和记录6.1 报告和记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录6.2 支持性文件科技费用管理标准表3报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录BZTJSJSZL0223B1科技研发计划课题申请表长期2附录CZTJSJSZL0223B2年度科技研究开发项目论证报告长期3附录DZTJSJSZL0223B3年度科技研究开发课题合同长期4附录EZTJSJSZL0223B4科技研发计划项目计划书长期5附录FZTJSJSZL0223B5科技研发项目年度计划长期6附录GZTJSJSZL0223B6科技研发项目阶段报告长期7附录HZTJSJSZL0223B7科技研发课题年度完

29、成情况及资金使用情况长期8附录1ZTJSJSZL0223B8科技研发项目变更（解除）申请书长期9附录JZTJSJSZL0223B9科研费用汇总表长期10附录KZTJSJSZL0223B10科研费用分析报告长期11附录LZTJSJSZL0223B11项目结题报告长期12附录MZTJSJSZL0223B12项目结题报告长期13附录NZTJSJSZL0223B13科技研发计划项目结题验收表长期附录A.1 （规范性附录）科技研发项目管理流程图科技研发项目管理流程图ZTJSJSZL0223L1-1附录A.2 （规范性附录）科技研发项目管理流程说明表科技研发项目管理流程说明表ZTJSJSZL0223L1-

30、2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始按照集团公司科技研发管理要求，启动科技研 发项目管理流程。集团技术质量部2编写课题科技研发计划集团所属各单位、部门结合生产经营需要，编 制项目科研策划，于每年度11月25日前上报 下一年度的科技研发计划。相关部门/单位科技研发课题 申请表、科技 研发课题论证 报告、科技研 发课题申请汇 总表3编制集团年度科研计划集团公司技术质量部根据计划年度具体情况编 制集团公司年度科技研发计划。集团技术质量部年度科技研发计划4审批集团总工程师对科技研发计划进行审批。7天集团分管领导科技研发计划5签订科技合同科技研发项目的承担单位与集团技术质量部于 每年

31、度7月31日前签订科技研究开发计划课题 合同。7天集团技术质量部科技研究开发 课题合同、科 技研发计划项 目实施规划6科研项目实施规划课题负责人编制科技研发项目实施规划。课题承担单位科技研发项目年度计划7科研开发【C01】课题负责人根据科技研发规划组织科技研发。 二级单位技术管理部门对科技研发实施过程进 行监督和指导。课题承担单位8是否有委外开发合同科技研发是否有委外开发：当有委外开发时，进入步骤9； 没有委外开发时，进入步骤13。课题承担单位9编写委外开发合同课题负责人编写委外开发合同。课题承担单位委外开发合同10审核承担课题的相关部门或单位对委外研发合同进 行审核。相关部门/单位11审核集

32、团技术质量部对委外研发合同进行审核。集团技术质量部12审批集团公司总工程师、总经济师对研发合同进行 审批。集团分管领导13编写半年总结课题承担单位负责编制半年总结，于每年 6月 30日前上报集团技术质量部。课题承担单位科技研发项目阶段报告14审核承担课题的相关部门或单位对课题的阶段实施情况、项目进展情况以及经费使用情况进行审7天相关部门/单位科技研发项目阶段报告号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出核。15审批集团技术质量部对课题的阶段实施情况、项目进展情况以及经费使用情况进行审批。7天集团技术质量部科技研发项目阶段报告16编写年度总结课题承担单位负责编制年度总结和下一年度的 课题开发

33、计划，于每年12月31日前上报集团 技术质量部。课题承担单位科技研发课题 年度完成情况 及资金使用情 况17审核承担课题的相关部门或单位对课题的年度实施 情况、项目进展情况以及经费使用情况进行审 核。7天相关部门/单位科技研发课 题年度完成 情况及资金 使用情况18审批【C02】集团技术质量部对课题的年度实施情况、项目进展情况以及经费使用情况进行审批。7天集团技术质量部科技研发课 题年度完成 情况及资金 使用情况19合同变更或解除课题承担单位如因特殊情况，需要调整、变更 课题合同时，报技术质量部审批：Y1:当科技研发项目存在变更时，经技术质量 部审批，进入步骤7,项目继续进行科研开发； Y2:

34、当科技研发项目需要解除合同时，经技术 质量部审批，进入步骤20；Y3:当科研项目没有变更或需要解除时，进入 步骤21。7天集团技术质量部科技研发项 目变更（解 除）申请书20编写分析报告课题承担单位对中途停止或实践证明失败的项 目编写分析报告。课题承担单位科技合同停止分析报告21是否结题根据课题年度完成情况确定科技研发合同是否 已经结题：当科技研发项目尚未结题时，进入步骤7,继续进行科研开发；当科研项目已经结题时，进入步骤 22； 当科研项目未结题时，进入步骤 7。即时集团技术质量部22编写结题报告【C03I科技研发项目按计划、合同完成后，课题负责 单位编写结题报告，上报集团技术质量部。集 团

35、技术质量部对科研课题结题报告编写进行培 训和指导。课题承担单位科技研发计划 项目结题验收 表、科技费用 总结报告、科 技研发计划项 目结题验收表23审核承担课题的相关部门或单位对课题的结题报 告、费用总结报告进行审核。7天相关部门/单位24审核集团技术质量部对课题的结题报告、费用总结 报告进行审核。7天集团技术质量部序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出25审批集团总工程师对课题的结题报告、费用总结报 告进行审批。7天集团分管领导26推广应用由集团技术质量部在公司科技成果管理系统中 录入科技研发成果，在公司范围内进行推广和 应用。集团技术质量部27评审根据课题的来源和技术水平，符合鉴

36、定条件的， 向省部级科委等有鉴定资格的部门申报，符合 评审条件的，向股份公司科技部提出申请，由 评审委员会进行评审。评审委员会科技研发项目申报资料28是否申报科研奖项由集团总工程师根据科技成果的技术水平，决 定是否申报科研奖项。集团总工程师29科技成果申报课题承担单位编写科学技术成果申报材料，负 责科技成果的申报工作。课题承担单位30科技成果评奖由省部级科委或总公司科技部对申报的科技成 果进行评奖。省部级科委、总公司科技部31结束科技研发项目结束。集团技术质量部附录A.3 （规范性附录）科技研发项目管理风险控制矩阵科技研发项目管理风险控制矩阵ZTJSJSZL0223L1-3风险编号风险描述风险

37、类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制占 八、控制措施责任部门R01负责科技研发 的人员技术水 平、知识水平、 工作经验不足， 可能导致科技 研发失败。运营23中风险C01科研开发二级单位技术管理部门 对科研开发实行过程监 督和指导。二级单 位技术 管理部 门R02半年总结、年度 总结的审核审 批不严格，可能 导致科研开发 和经费使用情 况存在问题，影 响后续科研开 发。运营23中风险C02审批集团技术质量部对科技 研发课题阶段报告、年度 完成情况及资金使用情 况进行审批。二级单 位技术 管理部 门R03负责科技研发 总结的人员技 术水平、知识水 平、工作经验不 足，可能导致科 研总结编写质

38、 量差，结题报告 评审无法通过。运营22低风险C03编写结 题扌报告集团技术质量部对科研 课题结题报告编写进行 培训和指导。二级单 位技术 管理部 门R04集团技术质量 部及各二级单 位科技管理人 员对科技成果 推广不积极，可 能导致科技成 果无人知晓，科 研成果无法推 广和转化。运营33中风险C04编写结 题扌报告集团技术质量部和二级 单位技术管理部门寸科 研成果进行推广。集团技术质量部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险低

39、风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风 险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率x影 响程度）。附录A.4 （规范性附录）科技研发项目管理权限指引表科技研发项目管理权限指引表ZTJSJSZL0223L1-4序事项责任部课题承担单位相关部门/单位集团技术质量部集团公司领导评审委员会省部级科 委、股份公司科技部号门课题管理岗课题负责人科技管理岗总工 程 师科技管理岗技术质量 部主 任总工程师评审委员评审委员1编写课 题科技 研发计 划二级单位总工程师拟订组织2编制集 团年度 科研计 划集团技术质

40、量部拟订组织审批3签订科技合同集团技术质量部执行执行4科研项目实施规划课题承担单位执行组织5科研项目开发课题承担单位执行执行指导指导指导指导6半年/年度总结课题承担单位拟订指导审核审核审核审批9编写结题报告课题承担单位拟订指导审核审核审核审批评审10推广应用集团技术质量部执行执行执行执行11科技成 果评审、 鉴定省部级科委、总公司科技部申请评审附录B （规范性附录）科技研发计划课题申请表科技研发计划科技申请表ZTJSJSZL0223B1中铁建设集团有限公司科技研发计划课题申请表项目名称承担单位负责人性别年龄职称电话起始日期结束日期研究内容提要（签字）申报单位意见：年 月日（签字）集团公司意见：

41、年 月日61、国内外现状、主要研究内容及研究方法三、要达到的目标、成果形式及主要技术指标四、前期工作基础（包括依托工程）五、主要研究人员六、合作单位七、项目研究经费预算单位：万元支出预算合计一、人员费其中：1.工资、薪金2.津贴、加班工资、奖金3.其他支岀二、直接投入其中：1.材料、燃料、动力费2.购置费（非固定资产）3.检验费二、折旧费用与长期费用摊销四、租赁费五、设计费六、设备调试费七、无形资产摊销八、论证、查新、评审、验收费用九、资料费十、其他费用 （不得超过总费用的10%）其中：1.会议费2.差旅费3.办公费4.研发人员培训费5.专家咨询费6.专利费用十一、委托外部研究开发投入额其中：

42、境内的外部研发投入额注：1.专业类别指土建、设备、电气、信息管理、其它；项目类别指新产品、新技术、新工艺、新材料、技术革新、管理软件2.本表需上传至科技信息管理系统科研项目申报。附录C （规范性附录）年度科技研究开发项目论证报告年度科技研究开发项目论证报告ZTJSJSZL0223B2中铁建设集团有限公司年度科技研究开发项目论证报告课题名称：项目类别：（新产品、新技术、新工艺、新材料、管 理、软件、中间试验、革新、改造、推广、引进技术、工法及预研选 一）承担单位：课题负责人：（签字）日 期：中铁建设集团有限公司技术质量部二OO七年十月制一、国内外现状、项目简介二、研制任务的依据，研制的必要性与可

43、行性三、主要技术条件、性能参数四、与国内外同类型产品的比较，本项目的先进性与经济、社会效益五、设想方案、关键技术及解决技术的途径六、前期工作基础及依托工程，主要配套设备及技术要求七、重要设计、计算依据八、研制期限九、项目研究经费预算单位：万元支出预算合计一、人员费其中：1.丄资、薪金2.津贴、加班工资、奖金3.其他支岀二、直接投入其中：1.材料、燃料、动力费2.购置费（非固定资产）3.检验费二、折旧费用与长期费用摊销四、租赁费五、设计费六、设备调试费七、无形资产摊销八、论证、查新、评审、验收费用九、资料费十、其他费用（不得超过总费用的10%）其中：1.会议费2.差旅费3.办公费4.研发人员培训

44、费5.专家咨询费6.专利费用十一、委托外部研究开发投入额其中：境内的外部研发投入额十、研制及合作单位主要研究人员姓名年龄职称职务从事专业工作单位研究任务与分工附录D （规范性附录）年度科技研究开发课题合同年度科技研究开发课题合同ZTJSJSZL0223B3课题编号：中铁建设集团有限公司年度科技研究开发课题合同课题名称：承担单位：课题负责人： 起止年限:年月至年月中铁建设集团有限公司技术质量部制编制说明一、本合同由集团公司技术质量部与课题承担单位签订，甲方为技术质 量部，乙方为课题承担单位；二、合同编号以“集团公司年度科技发展计划”中课题编号为准；三、本合同采用A4纸双面打印，填写内容采用宋体小

45、 4号；四、本合同一式四份，甲方二份，乙方一份，课题负责人一份。国内外现状及简要说明、主要研究内容、关键技术及研究方法（一）研究内容（主要包括课题研究目标；课题研究内容及任务分解）（二）要解决的主要技术难点（要解决的主要技术难点和问题，技术方案 和创新点等）（三）研究方法（采用的研究试验方法等。）三、课题预期目标、技术经济指标和成果形式（一）预期目标（包括主要技术指标：结合该项技术或产品的有关行业、国家标准及国内外情况，提出本项目技术目标及其水平等；其它应考核的指标）（二）经济技术指标（如技术及产品应用所形成的效益等量化指标） （三）成果形式（如形成的专利、技术标准、新技术、新产品、新工艺、新

46、装置、论文专著等及数量）四、课题的年度计划及年度目标年度计划及目标五、课题参加单位及主要研究人员参加单位研究任务及分工课题负责人性别年龄职称职务研究任务与分工全时率(%)所在单位主要研究人员课题研究人员：人折合全时人数：人(全时率取值：25、50、75、100)六、经费预算单位：万元经费来源预算经费支出预算科目预算数科目预算数使用拨款来源预算合计支出预算合计一、集团资助拨款一、人员费（不得超过总费用的 30%）二、单位自筹其中：1.工资、奖金三、其他来源款2.津贴、加班工资1.银行贷款3.其他支出二、直接投入其中：1.材料、燃料、动力费2.购置费（非固定资产）3.检验费三、折旧费用与长期费用摊

47、销四、专门用于研发活动的租赁费五、设计费六、设备调试费（用于试验、试制的模具、七、无形资产摊销（购入专有技术等的摊八、论证、查新、评审、验收费用九、资料费十、其它费用（不得超过总费用的10%）其中：1.会议费2.差旅费3.办公费4.研发人员培训费5.专家咨询费6.专利费用十一、委托外部研究开发投入额其中：境内的外部研发投入额七、拨款计划单位：万元计划拨款总额首次拨款中间拨款结题拨款100504555048/22018/2八、合同签定双方意见集团公司技术质量部（甲方）负责人（签字）年 月日课题承担单位（乙方）课题负责人（签字）年 月日九、共同条款1. 合同双方共同遵守集团公司科技研发工作管理办法（以下简称“办法”，若有争议时，按“办法”有关规定处理。2. 乙方必须按要求编报年度计划执行情况