ISO22000-2018食品安全管理体系内审及管理评审资料

1、ISO22000-2021食品平安治理体系内审及治理评审资料1内审方案2首末次会议签到表3内审检查表4内审不符合项报告5内审报告6治理评审方案7治理评审报告第1页共27页ISO22000-2021食品平安治理体系内部审核方案编号：ALJL-HP-09-A审核组组长：*组员：*2021年9月3日1 .审核目的：为了检查ISO22000-2021体系运行的符合性、持续性和有效性.2 .审核依据：3 .审核覆盖产品：包装用聚乙烯吹塑薄膜 /双向拉伸尼龙BOPA /低密度聚乙烯LDPE复合 膜、袋/液体食品包装用塑料复合膜、袋的生产、贮存和销售效劳及场所4 .审核时间：2021年9月3日首次会议时间：

2、2021年9月3日8时0分 末次会议时间：2021 年9月3日16时30分5 .现场审核期间请被审核方有关人员参加以下活动：5.1 首、末次会议：总经理及与审核有关的治理人员参加.5.2 审核活动：按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位.6 .审核安排：日期时间审核员被审核的部门备注2021/9/38:30-9:30总经理2021/9/38:30-9:30食品平安小组2021/9/39:40-10:30销售部2021/9/39:40-10:30采购部2021/9/310:40-11:30质检部2021/9/310:40-11:30设备部2021/9/313:00-14:00办公室2021/9

3、/314:10-15:30生产部 * *日期：2021年8月15日第2页共27页首次会议签到表编号：ALJL-HP-10-A序号：2021-09-001主持地点公司会议室记录时间2021.9.3参加人员首次会议部门职务姓名签到第3页共27页末次会议签到表主持地点公司会议室记录时间2021.9.3参加人员首次会议部门职务姓名签到编号：ALJL-HP-10-A序号:2021-09-002第4页共27页文件编号：ALJL-HP-11-AISO22000-2021食品平安治理体系内部审核检查表条款号审核 对象审核内容审核记录判定4组织 环境理解组织及具环境理解相美方的需求和期望 确定质量治理体系的范围

4、 质量治理体系及其过程口合格口 一般不合格口严重/、合格5领导 作用领导作用和承诺方针组织的岗位、责任和权限口合格口 一般不合格口严重/、合格6.1应对风 险和机 遇的措 施在筹划食品平安治理体系时,组织应考虑到4.1所提及 的因素和4.2、4.3所提及的要求,并确定需要应对 的风险和机遇,以：a保证食品平安治理体系能够实现其预期结果；b增强有利影响；c预防或减少不利影响；d实现持续改良.口合格口 一般不合格口严重/、合格6 . 2 食品安 全治理 体系目 标及其 实现的 筹划组织应针对相关职能、层次建立食品平安治理体 系目标筹划如何实现食品平安治理体系目标时,组织应 确定：a要做什么；b需要

5、什么资源；c由谁负责；d何时完成；e如何评价结果.口合格口 一般不合格口严重/、合格6 . 3变更的 筹划当组织确定需要对食品平安治理体系进行变更,包括人 员变更时,义更应按所筹划的方式实施和沟通.组织应考虑：a变更目的及其潜在后果；b食品平安治理体系的持续完整性；c后效实施变更所需货源的可获得性；d责任和权限的分配或再分配.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1资源总经 理资源配置能否满足实施、保持质量治理体系并持续改良后效性的需求资源配置能否满足顾客要求的需求组织如何确定并识别所需的资源口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1.1总那么组织应确定和提供建立、实施、保持、更新和持续 改良食

6、品平安治理体系所需的资源.组织应考虑：a现用内部资源的水平和局限；b外部资源的需求口合格口 一般不合格口严重/、合格第5页共27页7.1.2人员组织应保证运行和保持有效的食品平安治理体系所需的人员是有水平的见 7.2如果使用外部专家协助食品平安体系的开发、实 施、运行或评估,那么协议或合同定义的外部 专家的水平、责任以及权限的证据应保持成文信息口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1.3根底设 施组织应为确定、建立和维护必要的根底设施提供 资源,以满足食品平安治理体系的要求口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1.4工作已 境组织应确定、提供并维护资源,以建立、治理和 保持为到达符合食品平安治

7、理体系的要求 的工作环境.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1.5食品安 全治理 体系的 外部开 发要素当组织使用食品平安治理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改良其食品平安治理体系,包括 前提方案、危害分析和危害限制方案见8.5.4 时,组织应保证所提供的要素是：a根据本标准的要求开发的；b适用于组织的场地、过程和产品；c特别适用于食品平安小组的组织过程和产品；d根据本标准的要求实施、保持和更新;e保存成文信息.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.1.6 对外部 提供的 过程、 产品或 效劳的 限制组织应：a建立和应用对外部供方提供的过程、产品和 /或效劳进行评价、选择、绩效监

8、测和重新评价的准那么；b保证与外部供方充分沟通要求；c保证外部提供的过程、产品或效劳不会对组织持续满足食品平安体系要求的水平产生负面影响；d保存这些评价活动以及评价和重新评价后 米取的任何所需举措的成文信息.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.2能力确定受其限制的工作人员所需具备的水平,这些人员从事的工作影响质量治理体系绩效和有效性；基于适当的教育、培训或经历,保证这些人员是胜任的；适用时,米取举措获得所需的水平,并评价举措的有效 性；保存适当的形成文件的信息,作为人员水平的证据.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.3意识组织应保证受其限制的工作人员知晓：a质里:方针；b相关的质里目标；c

9、他们对质里治理体系启效性的贝献,包括改良绩效的益处；d不符合质量治理体系要求的后果.口合格口 一般不合格口严重/、合格第6页共27页7.4沟通组织应确定与质量治理体系相关的内部和外部沟通,包括：a沟通什么；b何时沟通；c 与谁沟通；d 如何沟通；e谁负责沟通.口合格口 一般不合格口严重/、合格7.5 形成文件 的信息是否制定并实施形成文件的程序文件发布前是否得到批准,批准人是否经过授权 如何识别文件的更改和现行的修订状态 是否与质量治理体系有关的使用文件都得到 限制与体系有关的外来文件是否都得到识别,并对发 放进行限制当需要保存作废义件时,是否进行适当的标 识,无标识的作废义件是否得到回收或处

10、理口合格口 一般不合格口严重/、合格8.1运 行 的筹划 和限制查每个产品、工程、合同,生产和效劳提供前是否进行 了产品实现筹划？并将筹划结果形成文件筹划中是否明确了产品目标和要求,是否针对目标、要 求的实现采取了举措产品实现筹划是否实施,有效性如何在每次内审时,是否对产品实现筹划进行了审核口合格口 一般不合格口严重/、合格8.2 前提方案8.2.1 组织应建立、实施、保持和更新前提方案, 以 助于预防和/或减少产品、产品加,和,作环 境中 的污染包括食品平安危害.8.2.2 前提方某应：a与组织在食品平安方面的需求相适宜；b与组织运行的规模和类型、制造和或处置的产品性质相适宜；c无论是普遍适

11、用还是适用于特定产品或生产线, 前提方案都应在整个生产系统中实施；d获得食品平安小组的批准.8.2.3 中选择和或制定前提方案时,组织应保证 适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别； 组织应考虑：a ISO/TS 22002系列标准的适用局部； b适用的标准,操作标准和指南.8.2.4在制定前提方案时,组织应考虑：a建筑物和相关设施的构造和布局；b包括分区、工作空间和员工设施在内的厂房布局； c空气、水、能源和其他根底条件的供给；口合格口 一般不合格口严重/、合格第7页共27页d虫害限制、废弃物和污水处理和支持性效劳；e设备的适宜性,及其清洁、维护保养的可实现性；f供给商批准和保证过程如

12、原料、辅料、化学品和包装材料；g来料接收、贮存、分销、运输和产品的处理；h交 叉污染的预防举措；i清洁和消毒；j人员卫生；k产品信息/消费者意识1 其他后关方回.成文信息需规定前提方案的选择、制定、适用 的监控方式和验证.8.3可 追溯性系统可追溯性系统应能够唯一地识别从供方的进料到终产品初次分销的途径.当建立和实施可追溯系统时,至 少应考虑以下：a所接收的原料、辅料和中间产品的批次与终产品的 关系；b原料/产品的返工；c终产品分销.组织应保证适用的法律、法规和客户要求得到识另应按规定的期限保存成文信息,作为可追溯性系统 的证据,至少包括产品的保质期.组织应验证和测 试可追溯性系统的有效性.口

13、合格口 一般不合格口严重/、合格8.4 应急准备 和响应8.4.1 总那么最高治理者应保证制定程序以应对能影响食品平安 的潜在紧急情况和事故,并与组织在食品链中的作用相 适宜.应建立和保持成文信息,以治理这些情况和事故.8.4.2 紧急情况和事故的处理组织应：a响应实际的紧急情况和事故,通过 1保证适用的法律法规要求得到识别；2内部沟通；3外部沟通如供给商,顾客,适宜的监管机构, 媒 体；b根据紧急情况或事故和潜在食品平安影响的程度, 采取相适应的举措减少紧急情况带来的后果；c在可 行的情况下定期测试程序；d在发生任何事故、紧急情况或测试后,进行评审 并在必要时更新成文信息.口合格口 一般不合

14、格口严重/、合格第8页共27页8.5.1实施危 害分析 的预备 步骤8.5.1.1 总那么为进行危害分析,食品平安小组应收集、保持和更 新成文的预备信息,这应包括但不限于：a适用的法律法规和客户要求；b组织的产品、工幺和设备；c与食品平安治理体系相关的食品平安危害.8.5.1.2 原料、辅料和产品接触材料特性组织 应保证所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安 全法律法规要求得到识别.组织应保持成文信息,对所有原料、辅料和产品接触材予以描述,其详略程度应足以实施危害分析见8.5.2 .适宜时,描述内容包括以卜方面：a生物、化学和物理特性；b配制辅料的组成,包括添加剂和加工助剂；c来源 如动物

15、、矿物或蔬菜d原产地产地e生产方法；f 包装和交付方式；g贮存条件和保质期；h使用或生产前的准备和或处置；i与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品平安的接收准那么或标准.8.5.1.3 终产品特性组织应保证所有适用于预期生产的终产品的法律法规和食品平安要求得到识别.组织应保持有关终产品特性的成文信息,其详略程度应足以进行危害分析见8.5.2 ,适宜时, 包括以卜方面的信息：a广品名称或典似标志；b成分；c与食品平安有关生物、化学和物理特性；d 预期的保质期和贮存条件；e包装f与食品平安有关的标识和或处理、制备及使 用的说明书；g分销和交付的力式.8.5.1.4 预期用途应考虑预期用途,包括终

16、产品合理的预期处理,和终产 品非预期但可能发生的错误处置和误用,并保持成文信 息,其详略程度应足以实施危害分析见8.5.2 .适宜时,应识别每种产品的消费群体.应识别对特定食品平安危害易感的消费者/使用口合格口 一般不合格口严重/、合格第9页共27页者.8.5.1.5流程图和上2描述8.5.1.5.1 流程图的准备食品平安小组应建立、保持和更新流程图,作为食 品平安治理体系所覆盖的产品或产品类别和过程的 成文信息.流程图提供了过程的图形表示.在进行危害分析时, 应使用流程图作为评价食品平安危害的可能出现、增 力口、减少或引入的根底.流程图应清楚、准确和足够详尽,其其详略程度应 足以实施危害分析

17、.适宜时,流程图应包括：a操 作中所有步骤的顺序和相互关系；b任何外包过程；c原料、辅料、加工助剂、包装材料、公用设施和中 间产品的投入点；d返工点和循环点；e终产品、中间产品、副产品和废弃物的放行点或排 放点.8.5.1.5.2 流程图的现场确认食品平安小组应现场确认流程图的准确性,适宜时 更新流程图,并保存为成文信息.8.5.1.5.3 过程和过程环境的描述食品平安小组应描述以下内容,其详略程度应足以实施危害分析：a厂房布局,包括食品和非食品处理区域；b加工设备和接触材料、加工助剂和原料流向；c现有的前提方案、工艺参数、限制举措如有和/或应用的严格程度,或影响食品平安的程序；d可能会影响限制举措的选择和严格性的