承诺的概念及其效力案例及学理解析

1、承诺的概念及其效力案例及学理解析 一、案例（一）案情天河体育用品销售公司（以下简称天河公司）与南方体育用品有限责任公司（以下简称南方公司）有多年的业务往来，彼此之间具有较好的信用关系。天河公司于1999年12月12日，向南方公司发出一份购买S型号的体育保暖成衣蓝、黄、红各1000套，另外购买篮球X型号2000个，足球M型号1000个，价格按照南方公司的出厂价格确定，要约从发出之日起30日内答复的有效。南方公司接到天河公司的要约后，即依据天河公司的要求组织生产，并于2000年1月10日按要求向天河公司发货，发货单上明确载明价款：S号成衣10002003600000元，篮球200090180000

2、元，足球1000100100000元，共计88万元。由于运输过程中发生不可抗力，直到2000年4月18日天河公司才收到货，比通常到货时间晚了近两个月。由于天河公司在通常的时间内未收到南方公司的发货，所以天河公司已经与本市的另一家体育用品制造商签订了一份具有同样内容的合同。天河公司通知南方公司说已经超过了要约中约定的承诺期限，所以不愿意再接收该批货物。为此双方发生争议。（二）对本案的不同处理意见对本案的处理有不同的意见。一种意见认为，天河公司的要约是有承诺期限的，在该期限内，南方公司未予以承诺，原要约已经消灭。南方公司单方的送货行为应当构成一个新的要约，天河公司可以接受也可以拒绝承诺。另一种意见

3、认为，南方公司虽然没有以通知的方式向天河公司进行承诺，但南方公司以交货的方式作出了承诺，所以合同已经有效成立。我们认为，处理本案的关键就在于认定双的买卖合同是否已经有效成立，尤其是南方公司是否已经承诺？如果有承诺，则该承诺是否有效？本案中，天河公司所出的要约是附承诺期限的要约，承诺人应当在承诺期限内作出承诺，该承诺在时间上即为有效。如果超过承诺期限作出承诺，除非要约人立即通知其为有效，则该承诺为无效。南方公司没有以具体的通知的方式作出承诺，而是依照与天河公司之间交易习惯，直接向天河公司发出货物，依照合同法第26条规定“承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。”该发货行

4、为即为有效的承诺行为。南方公司的发货日期在天河公司要约中规定的承诺期限之内，则该承诺有效。由于在运输过程中发生不可抗力，所以致使承诺迟到，按照通常的承诺要求，此时，如果天河公司立即通知南方公司其承诺迟到，则该承诺即不发生效力。但在本案中，南方公司是依据交易习惯以发货的方式作出承诺的，承诺一经作出即生效，双方的买卖合同成立。所以此处，天河公司不享有通常承诺迟到而立即通知使承诺不生效的权利。天河公司应当依照双方成立的合同，接收货物并支付价款。二、学理分析（一）承诺的概念依据合同法第21条的规定，承诺就是指受要约人同意要约的意思表示。即受约人同意接受要约的全部条件而与要约人成立合同。承诺的法律效力在

5、于，承诺一经作出，并送达要约人，合同即告成立，要约人不得加以拒绝。 一项合格的承诺，能够取得成立合同的法律效力，应当具备以下条件：第一，承诺由受要约人或者其代理人作出。承诺是要约人对受要约人授予的一种同意要约而成立合同的权利，因此，只能由受要约人作出，才为有效的承诺。受要约人的代理人，包括法定代理人与委托代理人，也可以依据其代理权而作出承诺，该种承诺与受要约人自己作出具有同等效力。由受要约人或者其代理人作出承诺，是合同自由原则的必然要求，也是要约本身所具有的拘束力根源所在。与受要约人订立合同，不管受要约人是特定的还是非特定的，都是要约人自行选择并愿意与之订立合同的人，要约人所期待的承诺人是受要

6、约人而非他人。第三人进行承诺是对要约人意志的违反。承诺人是成立合同另一方当事人的人，应当由要约人自由选择。同时，承诺作为一种权利是基于要约而产生的，要约所发生的拘束只发生在要约人与受要约人之间，所以此外的第三人不能取得因要约而产生的承诺权利。一般的，承诺作为受要约人取得的权利或资格，不能成为继承的标的，亦不得随意转让。第二，承诺是受要约人同意要约的意思表示。承诺为受向要约人作出的意思表示，因而其应当具有通常意思表示的因素。承诺应当具有明确的同意要约的意思表示。同意要约，就是接受要约，因而双方就合同的内容能够达成一致，成立合同。这就要求，承诺人与要约人应当具有一致的订立合同的目的，承诺中应当明确

7、表明与要约人订立合同，才能因承诺而使合同成立。受要约人的承诺必须清楚明确，不能含糊。对于出现在承诺中的“原则上同意”或“基本上接受”等，都会影响承诺的合格与否。如果答复中包含了承诺的意思，但订约的意图不十分明确，在此情况下，应根据诚实信用原则和交易习惯来确认承诺是否有效。承诺的内容应当与要约的内容一致，不允许有实质的变更。合同法也同时规定，可以作非实质的变更，亦为有效之承诺。由于比较复杂，对此问题将在第二节说明。第三，承诺应当以通知或者其他方式向要约人作出。承诺是接受要约意思表示，目的在于让要约人了解受要约人接受要约与否，以与之订立合同。所以，承诺应当向要约人作出，才能达到缔约的目的。非向要约

8、人作出的同意表示，不构成承诺。向要约人的代理人作出承诺，视为向要约人作出。如果要约人指定了自己的接收信件的人的，书面承诺也可以向该收件人作出，视为对要约人发出。在要约人死亡后，要约并非当然失效，在一定条件下，如合同的履行不具有特定人身性质的，受要约人可以向要约人的继承人作出承诺。 承诺的方式，合同法第二十二条规定，承诺应当以通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺的除外。通知方式是主要的承诺方式，通知方式包括口头、书面、电子文件等方式。以行为进行承诺，足以推定其具有承诺的意思，则可为有效的承诺。行为方式的承诺，只有在依据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺时，才得适用

9、。默示或者不作为不能构成有效的承诺。38第四，承诺须在合理期限内作出承诺应当在承诺的有效期间内作出，又称为承诺期限。承诺的期限依据要约是否定有承诺期限分为两种情况：一是有约定有承诺期限或者要约有期的，二是未约定承诺期限或者要约有效期的。1约定有承诺期限。承诺期限是受要约人成立合同的权利的存续期间。在该期间内，受要约人具有作出承诺的权利，作出承诺的可以成立合同，未作出承诺的，要约消灭。合同法规定承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。要约中明确规定了承诺的期限或者要约的有效的期间的，受要约人应当遵守该期限。明确规定承诺期限的，则在该期限内，受要约人的承诺应当到达要约人始为有效。要约有效期，应当视为

10、承诺期间，但一般的，在要约的有效期内作出承诺的，该承诺应当为有效。而非以到达要约人为要求。39承诺期限可以是一定时间，也可以确定为到某日为终止。要约以信件或者电报作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。要约以电话、传真等快速通讯方式作出的，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。受要约人在要约限定的承诺期限之后，向要约人发出承诺的，为逾期承诺。逾期承诺是受要约人向要约人发出的同意接受要约的意思表示。只是因为其作出的时间晚于要约确定的承诺期限，所以不符合有效承诺的全部要件，因而不能发生承诺的法律效力。逾期承诺应当具有什么样的法律效

11、力？该种承诺因为已经逾期，所以在到达要约人时，对要约人没有拘束力。但因为该种承诺只是时间上有欠缺，所以在接到该种承诺时，要约人还希望与承诺人成立合同，此时该种承诺是否可以因要约人接受而为有效的承诺呢？我国合同法第23条规定了，逾期承诺有两种效力，一是在要约人及时通知承诺人人，承认该承诺有效的，合同成立。如果要约人接到逾期承诺后未通知承诺人该承诺有效的，则只能作为一新的要约，而不得认为是承诺。，此种规定极具科学性，因为逾期承诺不能发生与合格承诺相同之效力，而既然受要约人又发出逾期承诺，不得以之拘束要约人，但可以拘束其自己，以此可以赋予要约人确定其效力的权利，要约人仍愿意与之订立合同的，可以立即通

12、知承诺人承认其效力而成立合同。此处要求要约及时通知受要约人该承诺有效，是对要约人的拘束，因为逾期要约与合格要约有所不同，该种不同也代表着受要约人的利益，为保护交易完全和维护受要约人利益的需要，此种对要约人的限制甚为必要。要约人不愿意与之订立合同的，也不受该逾期承诺的拘束，要约人负有通知受要约人的义务。承诺在承诺期限内发出，因在途期间的耽误，在承诺期限之后到达要约人的，为承诺迟到。承诺迟到与逾期承诺不同，逾期承诺是在发出时，已经超出承诺期限，而承诺迟到则是在承诺期限内发出，而只是在到达要约人时超出承诺期限。承诺的迟到，我国合同法第29条有规定。一般学者将承诺迟到分为两种，一是由于有要约人原因而造

13、成承诺迟到，一是不可归责于受要约人的事由而承诺迟到。合同法规定的是后一种情况，“受要约人在承诺期限内发出承诺，按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。”此种承诺迟到，要约人负有通知不接受承诺的义务，应当具备三个要件：第一，承诺于要约确定的承诺期限内发出；第二，承诺非因受要约人原因在承诺期限内未到达要约人；第三，该承诺在承诺期限后到达要约人。40要约人未及时通知受要约人承诺迟到并拒绝该承诺的，应当认为承诺有效，承诺到达要约人之日合同成立。因为受要约人的原因承诺迟到的，合同法未作规定，对此有学

14、者认为应当作为逾期承诺对待。41我们认为，该种承诺迟到与非因受要约人原因造成的承诺迟到并没有质的区别，因为此类承诺也是在承诺期限内发出的，所以就其效力应当推定适用于合同法第29条的规定。2未约定承诺期限要约没有确定承诺期限的，要约以对话方式作出的，应当即时作出承诺，但当事人另有约定的除外；要约以非对话方式作出的，承诺应当在合理期限内到达。确定该合理的期间，应当包括以下几个时间段：一是要约到达受要约人的合理的在途时间；二是受要约人了解要约并作出承诺决定的时间；三是受要人向要约人发出承诺所需要的在途期间。要约与承诺的在途期间，依其发送的形式通常所需要时间来确定。但承诺的方式会影响承诺的在途期间，所

15、以受要约人一般负有以要约人所期望的方式发送通知。按照我国学者的解释，受要约人应当以不低于要约的方式为承诺通知。要约中对承诺通知方式有特别要求的，依要约而定所需要之在途期间。在途期间发生意外事件（如水灾、暴风等）而发生期间耽误的，要约人知道该情形的，应当将该耽误期间计算在承诺期间内。在确定未定承诺期限的要约之承诺期间的，应当具体依据要约及当事人之间的关系而确定。42（二）、承诺的效力承诺的效力包括承诺的生效、效力的内容、撤回、撤销及消灭等内容。第一，承诺生效承诺的生效，就是承诺对要约人产生法律上的拘束力的时间，承诺一经生效，合同即为成立，当事人于此时开始负有履行合同的义务。承诺的生效时间因承诺的

16、方式不同而有差异。以对话方式作出承诺的，在要约人了解承诺时发生效力。以非对话方式为承诺的，在承诺生效的时间问题上，大陆法与英美法既有原则一致，又有重大分歧。英美法除有到达生效原则外，尚有投邮生效原则，即发信主义。按照发信主义，受约人将承诺通知付邮时承诺即生效，合同即告成立。而按照到达主义，或称送达主义，则承诺的意思表示于到达要约人支配的范围内生效，合同也告成立。我国合同法确定了到达生效主义，也就是在承诺到达要约人时生效。依据合同法的规定，承诺应当发出承诺通知的，于承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。采用数据电文形式订立合同的，收件人指定特

17、定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。第二，承诺效力的内容承诺效力内容，主要就是承诺与要约相合而成立合同。在诺成合同中，承诺使合同成立，自是无疑。在实践合同的场合，若交付标的物先于承诺生效，同样使合同成立。若交付标的物后于承诺生效，则合同自交付标的物时成立；在以登记、公证、鉴证、审批为成立要件的要式合同场合，承诺生效虽不决定合同成立的时间，但至少是合同成立的必要因素。同时，承诺在一定程度上决定着合同成立的地点和成立的时间。第三，承诺的撤回合同法第二十七条规定，“承诺可以撤回。撤回承诺的通知应

18、当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人。”承诺的撤回是承诺人阻止承诺发生法律效力的一种行为，承诺人在承诺发出之后，承诺生效之前，通知要约人收回承诺，以消灭承诺的行为。承诺撤回是合同法规定的承诺消灭的唯一原因。撤回承诺，应当以通知的形式由承诺人向承诺人向要约人发出。撤回通知应当明确表明撤回承诺，不愿意成立合同的意思。否则不产生撤回承诺的效力。在承诺撤回通知的时间上，一般的由于承诺一经送达要约人即发生法律效力，合同也随之成立，所以，合同法规定撤回承诺的通知应当先于或同时于承诺到达要约人，才能发生防止承诺生效的效果。承诺的撤回，基本上只适用于书面形式的承诺，对于口头形式的承诺，一经发

19、出即到达要约人，根本就不存在撤回的时间可能。对于电子数据方式的承诺，同样也不存在撤回的时间可能，因为承诺一经发出，对方的电子信箱即可收到。承诺撤回的通知晚于承诺到达要约人时，鉴于承诺已发生法律效力，承诺撤回通知不发生效力。撤回承诺之通知，按其传达方法，依通常情形，应当先于承诺或与承诺同时到达要约人的，由于其他原因造成承诺撤回通知迟到的，应当如何处理？合同法未作规定，我们认为，于此情形下，可以类推适用合同法第29条有关承诺迟到的规定，要约人于收到迟到之承诺撤回通知时，及时通知承诺人承诺迟到之事实，则合同成立；要约人未及时通知承诺人的，则应当认为承诺撤回通知未迟到，发生撤回承诺的法律效力。由于各国法律对承诺生效的时间有不同的规定，因此，各国实践对撤回承诺的做法不同。大陆法系的多数国家允许承诺人撤回承诺，条件是撤回承诺的通知必须先于承诺到达要约人。而英美法系国家由于对承诺生效采取发信主义原则，承诺一经发出即告生效，所以不存在承诺的撤回。承诺人如欲反悔，只能按合同解除的规则来加以处理。三、法律条文合同法：第二十一条 承诺是受要约人同意要约的意思表示。第二十二条承诺应当以通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通