证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷

1、2016 证券从业金融市场基础知识考前绝密押题卷六1、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。集合竞价招标竞价连续竞价询问竞价C1连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。2、（） 是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货金融远期合约金融期权金融互换A2金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。3、（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。赤字资金盈余资金赤字单位盈余单位D3盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。 赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者

2、。4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）现场调查研究召开座谈会，与有关领导交谈到有关单位进行调查了解和核实制定项目评估方案D4D 项属于前期准备阶段的工作。5、货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。20.511.5C5货币市场工具通常指不足 1 年的短期金融工具。6、国际货币基金组织总部位于（）。纽约斯德哥尔摩华盛顿巴黎C6国际货币基金组织总部位于华盛顿7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。新入股东董事会原有股东所有股东C7送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。8、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和（）。境外资产证券化离岸资

3、产证券化国外资产证券化国际资产证券化B8资产证券化根据资产证券化的地域分类， 可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。9、证券投资者保护的最终措施之一为（）。证券投资者保护基金基金投资者交易基金证券稽查证券投资咨询A9证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一10、信用等级最高的是（）。政府债券金融债券可转债券公司债券A10信用等级最高的是政府债券。11、优先股的特征不包括（）。股息固定优先分配股利及剩余价值一般具有表决权风险较低C11优先股的特征：（1）股息率固定。（2）股息分派优先。（3）剩余资产分配优先。（4）一般无表决权。12、投资者购买基金份额就成为基金的（）。债权人受益人管理

4、人控制人B基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。投资者购买基金份额就成为基金的受益人。13、证券市场监管的原则不包括（）。依法监管原则保护投资者利益原则“三公”原则他律原则D13证券市场监管的原则：（1）依法监管原则。（2）保护投资者利益原则。（3）“三公”原则，即公开原则、公平原则、公正原则。（4）监管与自律相结合的原则。14、一般性货币政策工具是对货币（）的调节。价格流通速度流通范围总量D一般性货币政策工具是对货币总量的调节。15、研究和发现股票的（），并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。票面价值账面价值

5、清算价值内在价值D15研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，今儿决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。16、设立证券公司的主要股东应最近 3 年无重大违法违规记录， 净资产至少不低于（）亿元。35210C16设立证券公司的主要股东应最近 3 年无重大违法违规记录， 净资产至少不低于 2 亿元。17、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。股票清仓时，股票所能获得的出售价值股票的清算价值应高于账面价值股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值公司破产时，其发行的股票交易价值C17股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。18、深圳交易所城里的时间是（）

6、。1990199119921989B181990 年 11 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。19、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。主板市场创业板市场股权市场证券市场C19发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。20、（）属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。过户费印花税佣金管理费A20过户费属于中国证券登记结算公司的收入，一部分交由证券公司保管。21、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。A 股账户B 股账户证券投资基金账户结算账户B21人民币特种股票账户简称 B 股账户， 是专门为投资者买卖

7、人民币特种股票而设置的。22、中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立， 成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国（）的发端。合格境内机构投资者信托投资公司合格境外机构投资者主权财富基金D22中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立， 成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多远投资， 实现外汇资产保值增值， 被视为中国主权财富基金的发端。23、中国证券业协会是（）。事业单位法人公司法人社会团体法人企业法人C23中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日， 是依法注册的具有独立法人地位的，

8、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织，是社会团体法人。24、下列有关股份回购，说法正确的是（）。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用自有资金，从非公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用闲散资金，从公开市场上买回发行在外的股票上市公司利用流动资金，从公开市场上买回发行在外的股票A24上市公司利用自有资金， 从公开市场上买回发行在外的股票,称为 “股份回购”。25、在公司破产清算或解散清算时， 公司的剩余资产在分配给股东之前，最先支付的是（）。支付公司员工工资和劳动保险费用缴纳所欠税款支付清算费用清偿公司债务C25股份有限公司因破产或解散进行清算时， 公司

9、声誉资产清偿的先后顺序是：支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、优先股股东、普通股股东。26、下列不属于操作目标的是（）。货币供应量短期利率存款准备金基础货币A26中央银行通常采用的操作目标有短期利率、存款准备金、基础货币。货币供应量应属于中介目标。27、赵权是一种虚拟资本，而不是（）。真实资本实收资本固定资本流动资本A27债券尽管有面值， 代表了一定的财产价值， 但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。28、沪深 300 股值得当日结算价为当日最后（）成交价格按照成交量的加权平均价。1 分钟5 分钟10 分钟1 小时D28沪深300股值得当日结算价为当

10、日最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。29、我国第一只 ETF 基金是（）。中证 500ETF华夏上证 50ETF沪深 300ETF创业板 ETFB29我国内地推出的第一个 ETF 是 2004 年 12 月 30 日，华夏基金管理公司以上证 50 指数为模板，募集设立了“上证 50 交易型开放式指数证券投资基金（50ETF）”,并与 2005 年 2 月 23 日在上交所上市交易。30、上海证券交易所规定，每个交易日的 9:3011:30、13:0015:00为（）时间。开盘集合竞价连续竞价收盘集合竞价开盘连续竞价B30上海证券交易所规定，每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价

11、时间；9:3011:30、13:0015:00 为连续竞价时间。深圳证券交易所规定，每个交易日的 9:159:25 为开盘集合竞价时间；9:3011:30、13:0014:57 为连续竞价时间；14:5715:00 为收盘集合竞价时间D 项没有这个说法31、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。对冲实物交割现金交割转手交易A31在金融期货交易中， 绝大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。32、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券托管证券存管委托买卖证券保管A32证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券

12、公司保管， 并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。33、股票净值又称为（）。票面价值内在价值清算价值账面价值D33股票账面价值又称为股票净值、每股净资产。34、发起人的股票应当标明（）字样。发起人股票XX 公司股票发行人股票XX 证券交易所A34股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样35、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的（）。上海证券交易所深证证券交易所上海华商证券交易所北平证券交易所D35中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的北平证券交易所36、中国证券业协会成立于（）。1990 年 12 月 13 日199

13、1 年 8 月 28 日1990 年 1 月 8 日1991 年 10 月 15 日B36中国证券业协会成立于 1991 年 8 月 28 日。37、累积优先股票是指（）股息积累发放的优先股票。当年历年累计自前一年累计自后一年B37累积优先股票是指历年股息积累发放的优先股票。38、以下不属于货币衍生工具的是（）。货币互换货币期权远期外汇合约股票期货D38货币衍生工具包括外汇合约、货币期权、货币期货、货币互换等。股票期货属于股权类产品的衍生工具。39、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。已上市基金已上市 A 股已上市 B 股首日上市的证券D39在我国证券交易所的证券交易

14、中，不受 10%涨跌幅限制的是首日上市的证券。40、中国证券业协会章程由（）制定，并由（）备案。会员大会、中国证监会股东大会、中国证监会会员大会、工商部门股东大会、工商部门A40中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。41、以下属于无风险债券的是（）。企业债券公司债券中期票据政府债券D41中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。42、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）。上市股票的日常交易已实现了无纸化现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字我国发行的每股股票的面额均为 100 元人民币股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数C42我国发行的每股

15、股票的面额均为 1 元人民币。43、证券业协会非会员理事由（）产生。会员大会选举会员单位推荐证券业协会章程中国证监会委派D43证券业协会的会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。44、从本质上来说，债券是实际运用的（）的证书。真实资本固定资本实收资本流动资本A44债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。45、金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的（）功能。反映功能调节功能聚敛功能配置功能A45金融市场是国民经济的“

16、晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的反映功能。46、（）是指参与交易的各方应获得平等的机会。公平原则公开原则公正原则透明原则A46公平原则指参与交易的各方应获得平等的机会。47、我国证券市场的监管目标不包括（）。降低非系统性风险保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介依法经营防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。A47我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（2）保护投资者礼仪，保障合法的债券

17、交易活动，监督证券中介机构依法经营。（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。48、银行信用属于（）。直接融资间接融资信用融资担保融资B48银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式， 属于间接融资。49、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。金融债券企业债券次级债券公司债券A49央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。50、股权分置改革主要是消除（）的流通制度差异。有限售条件股份和无限售条件股份国有股和外资股境内上市外资股和境外上市外资股

18、流通股和非流通股D50股权分置改革主要是消除流通股和非流通股的流通制度差异。51、会员制证券交易所下设（）。I.会员大会II.理事会III.监察委员会IV.董事会I、III、III、IVII、IIII、II、IIIA51会员制证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。其中，会员大会为证券交易所最高权力机构，监事会是证券交易所的决策机构。52、证券投资基金所支付的费用包括（）。I.基金管理费II.基金托管费III.基金销售服务费IV.基金运作费I、III、II、IIII、II、III、IVII、III、IVC52证券投资基金所支付的费用包括基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、基金运作费。5

19、3、中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。I.从业人员的资格管理II.从业人员的后续培训III.制定从业人员的行业准则和道德规范IV.从业人员的诚信信息管理I、II、III、IVII、IVI、II、IIIII、III、IVA53中国证券业协会对从业人员的自律管理包括从业人员的资格管理； 从业人员的后续培训；制定从业人员的行业准则和道德规范；从业人员的诚信信息管理。54、委托指令中的证券数量包括（）。I.零数委托II.单股委托III.整数委托IV.比例委托III、IVI、III、II、IVI、IIB54委托指令中的证券数量指买卖证券的数量， 可分为整数委托和领书委托。 整数委托是委托买卖证

20、券的数量为一个交易单位或以交易单位的整数倍计； 零数委托是指委托买卖证券的数量不足交易所规定的一个单位。55、我国的企业债券包括（）。I.公司债券II.除公司外其他企业发行的企业债券III.外币债券IV.金融债券II、IVIII、IVI、II、IIII、IID55企业债券是指企业按照法定程序发行， 约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括公司债券和除公司外其他企业发行的企业债券。56、中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括（）。I.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证II.询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明III.查阅、复制与被调查事件有

21、关的财产权登记、通信记录等资料IV.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查I、II、III、IVI、II、IIIII、III、IVI、II、IVA56中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括：（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（2）询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料（4）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查等。57、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。I.存在信用风险II.存在汇率风险III.

22、发行规模大IV.资金来源广I、II、IIIII、III、IVI、III、IVI、II、III、IVB国际债券是一种跨国发行的债券，设计两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：（1）资金来源广、发行规模大。（2）存在汇率风险。（3）有国家主权保障。（4）以自由兑换货币作为计量货币。58、关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。I.也称无国籍债券II.是一种传统的国际债券III.在美国发行的欧洲债券成为扬基债券IV.票面使用的货币一般可自由退换货币I、II、IVI、II、III、IVII、IIII、IVD58欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、 不以发行市场所在国货币为

23、面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币， 主要是美元， 其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、经融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头， 组织十几家或几十家国际型银行在一个国家或几个国家同事承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地

24、所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多， 它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制， 而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。59、已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为（）。I.发行市场II.流通市场III.一级市场IV.二级市场I、IIII、IIII、IIIII、IVD59已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为流通市场，又称二级市场。60、下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。I.财务风险处处存在、时时存在II.在资金筹集、资

25、金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险III.财务风险在一定比例下、一定时期内肯定会发生IV.风险与收益成正比I、IVI、III、IVI、II、IVII、III、IVC60财务风险的主要特征表现在：（1）客观性。即风险处处存在、时时存在。（2）全面性。即财务风险存在于财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。（3）不确定性。 即财务风险在一定比例下、一定时期内有可能会发生，也有可能不发生。（4）收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大，收益越高；反之，风险越低，收益也就越低。61、普通股东享有的权力包括（）。I.公司重大决策参与

26、权II.公司资产分配请求权III.公司剩余资产分匹配请求权IV.优先认股权I、II、IIIII、IIII、II、III、IVIII、IVC61股份公司的基本股东，按照中华人民过喝过公司法的规定，公司固定依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权力。62、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，一致性是采用（）。I.同一评级对象II.同一评级标准III.同一评级方法IV.同一评级程序III、IVII、III、IVI、II、IVI、IIC62证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一直的评级标准和工作程序63、下列说

27、法正确的是（）。I.公司的股份采取股票的形式。 股份的发行， 实行公平、 公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利II.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东III.股票实际上代表了股东对股份公司的所有权IV.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式I、III、II、IIIII、III、IVI、II、III、IVD63此题考查对股票的理解，上述都对。64、关于可转换债券要素的叙述中，正确的是（）。I.可转换债券有效期与一般债券相同， 指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间II.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资

28、信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券III.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数IV.赎回条款和回收条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回收行为发生的具体市场条件I、IVII、IIII、IIII、II、IVA常识题，考察可转换债券。可转换公司债券的票面利率是指可转换债券的票面年利率，由发行人根据当前市场率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券；转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通的股数。65、证券交易所有（）两种形式。I.备案制II.注册制III.会员制IV.公司制I、IIIII、IVI、IIIII、IVB65证券交

29、易所有会员制和公司制两种形式。通常大多数国家采用会员制。66、普通股票股东行使资产收益权有一定法律上的限制， 其一般原则包括（）。I.股份公司只能留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III.红利的支付可以适当减少其注册资本IV.公司在无力偿还时不能支付红利I、II、IVI、III、IVI、IVII、IVA66普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件， 其中在法律上的限制一般原则包括：（1）股份公司只能留存收益支付红利。（2）红利的支付不能减少其注册资本。 （3）公司在无力偿还时不能支付红利.67、下列关于金融期货与金融期权交易者权力与义务对成性说法正确的是（）。I.金融期权交易

30、双方的权力与义务存在着明显的不对成性II.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务III.金融期权交易的卖方只有权利没有义务， 而期权的买方只有义务没有权利IV.金融期货交易双方的权利和义务不对称I、III、IIII、II、III、IVII、IIIA67金融期货交易双方的权利和义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权力与义务存在着明显的不对称性， 期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。68、不得再次公开发行公司债券的情形有（）。I.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约

31、或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的II.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的III.前一次公开发行的公司债券尚未募足的IV.改变公开发行公司债券所募资金用途的I、II、IIIII、III、IVI、II、IVI、III、IVD68不得再次公开发行公司债券的情形有：（1）对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的（2）前一次公开发行的公司债券尚未募足的（3）改变公开发行公司债券所募资金用途的69、信用违约互换 CDS 的交易风险来自（）这几个方面。I.具有较高的杠杆性II.特定信用工具可能同时在多起交易中被当做 CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总

32、额III.危机期间， 每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑IV.投行从业人员道德风险I、II、IIII、II、III、IVII、III、IVI、III、IVA69CDS 的交易的危险来自三个方面：（1）具有较高的杠杆性特定信用工具可。（2）由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或债券组合、债券指数），因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做 CDS 的参考， 有可能极大地放大风险敞口总额， 在发生危险时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。（3）由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管， 交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多

33、少了此类交易，因此，在危机期间每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑， 担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。70、以下选项中，关于债券的性质说法正确的是（）。I.债券属于有价证券II.债券是一种虚拟资本III.债券是一种证权证券IV.证券是债权的表现I、II、IIII、III、IVII、III、IVI、II、IVD70股票是证权证券。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、 承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：（1）I.债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）证券是债权的表现。71、金融

34、期权的基本功能包括（）。I.套期保值功能II.投机功能III.套利功能IV.价格发现功能I、III、IVI、II、IIII、IVI、II、III、IVD71金融期权的基本功能包括：（1）套期保值功能（2）投机功能（3）套利功能（4）价格发现功能72、金融衍生工具市场的风险主要包括（）。I.市场风险II 信用风险III.操作风险IV.法律风险I、IIII、IVII、III、IVI、II、III、IVD72金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险。73、金融自由化的主要内容包括（）。I.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化II 打破金融机构经营范围的低于和业务种

35、类限制III.放松外汇管制IV.开放各类金融市场，放款对资本流动的限制I、III、III、IVI、II、III、IVII、IVC73金融自由化的主要内容包括：（1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化（2）打破金融机构经营范围的低于和业务种类限制（3）放松外汇管制（4）开放各类金融市场，放款对资本流动的限制74、股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份具有同等权利。I.公开II 公平III.公正IV.诚信I、II、IIIII、IIIII、III、IVI、II、III、IVB74股份的发行实行公平、 公正的原则， 同种类的每一股份具有同等权利。75、基金管理人员职责终止的情形包括（）。

36、I.被基金份额持有人大会解任II.被依法取消基金管理资格III.被依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产IV.不公平地对待其管理的不同基金财产I、IVI、IIII、III、IVI、II、IIID75根据中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：（1）被依法取消基金管理资格。（2）被基金份额持有人大会解任。（3）被依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。（4）基金合同约定的其他情形。76、深圳 100 指数成分股主要考察 A 股上市公司的（）指标。I.发行数量II.流通市值III.流动性IV.成交金额I、III、IIIII、IVIII、IVC76深圳100指数成分股

37、主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额指标。77、下列属于中证规模指数的是（）。I.中证 100 指数II.中证 300 指数III.沪深 300 指数IV.中证 500 指数I、II、IIII、III、IVI、IVII、IIIC77中证规模指数包括中证 100 指数、中证 200 指数、中证 500 指数、中证 700 指数、中证 800 指数和中证流通指数。78、关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。I.分为长期次级债和短期次级债务II.证券公司介入期限在 2 年以上（含 2 年）的次级债务为长期次级债务III.借入期限在 3 个月以上（含 3 个月）2 年以下（不含 2 年）的次级

38、务为短期次级债务IV.短期次级债务不计入净资本I、II、III、IVI、III、IVI、II、IIIII、III、IVA78证券公司次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。 证券公司介入期限在 2 年以上（含 2 年）的次级债务为长期次级债务；借入期限在3 个月以上（含 3 个月）2 年以下（不含 2 年）的次级务为短期次级债务。79、公司债券与企业债券的区别在于（）。I.企业债券的发行以大型企业为主， 公司债券的发行中小企业也有发行机会II.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制III.企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式IV.企业债券利率由

39、发行人通过市场询价确定I、II、IIII、IIIIII、IVI、II、III、IVB79公司债券与企业债券的区别在于：（1）企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会（2）企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制（3）企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式（4）企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定。80、外汇风险的特征包括（）。I.累积性II.或然性III.不确定性IV.相对性I、III、IVI、II、IVII、III、IVI、II、IIIC80外汇风险具有或然性、不

40、确定性、相对性三大特征。累积性属于宏观经济风险的特征。81、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。I.债券II.股票III.银行定期存款单IV.金融衍生工具I、IIII、IIII、II、IIII、II、III、IVD81与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。82、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。I.证券承销与保荐II.证券自营III.证券资产管理IV.证券经纪I、II、IIIII、IIIII、III、IVI、II、IVA82证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两

41、项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。83、以下哪种债券大多为信用债券（）。I.一般公司债II.国债III.金融债IV.信用良好的公司发行的公司债券I、II、IIIII、III、IVI、II、IVI、II、III、IVB83国债、金融债、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。84、以下属于证券交易所职能的有（）。I.决定证券价格II.提供证券交易场所和设施III.对上市公司进行监管IV.管理和公布市场信息I、II、IVII、III、IVI、II、IIII、III、IVB84证券交易所职能的有：提供证券交易场所和设施；对上市公司进行监管；管理和公布市场信息；制定证券交易所的业

42、务规则；接受上市申请、 安排证券上市； 组织监督证券交易； 中国证监会许可的其他职能。85、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I.发债主体和偿债主体不同II.发行目的不同III.交割方式不同IV.所换股份的来源相同I、IIIII、IVI、II、III、IVI、II、IIID85交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有： 发债主体和偿债主体不同；使用的法规不同；发行目的不同；所换股份的来源不同；股权稀释效应不同；交割方式不同；条款设置不同。86、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。I.现券买卖II.质押式回购III.买断式回购IV.债券借贷I、II

43、、IVI、IIII、II、III、IVII、III、IVC86通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易， 包括现券买卖、债券质押式回购、债券买断式回购、债券远期、债券借贷。87、证券投资基金的收入来源主要有（）。I.现金收入II.利息收入III.投资收益IV.其他收入I、II、IIII、II、IVII、III、IVI、III、IVC87证券投资基金的收入来源主要有利息收入、投资收益、其他收入。88、我国多层次资本市场体系的构成有（）。I.主板市场II.创业板市场III.新三板市场IV.区域性股权交易市场III、IVI、II、III、IVI、III、IVB88我国多层次资本市场体系的构成

44、有主板市场、创业板市场新三板市场、区域性股权交易市场。89、按资金用途不同，国债可以分为（）。I.赤字国债II.建设国债III.战争国债IV.特种国债I、II、IIII、III、IVII、III、IVI、II、III、IVD89按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债90、债券评级的主要内容包括（）。I.分析债券发行单位的偿债能力II.考查发行单位能否按期付息III.评价发行单位的费用IV.考查投资人承担的风险程度I、II、IVI、IIIIII、IVI、II、III、IVD90债券评级的主要内容包括：分析债券发行单位的偿债能力、考查发行单位能否按期付息、评价发行单位的

45、费用、考查投资人承担的风险程度。91、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。I.债权回购II.权证III.普通上市开放式基金IV.债券I、II、III、IVI、II、IIII、II、IVI、IIC91普通上市开放式基金不能在场内进行甲乙， 交易型上市开放式基金可以。92、我国国际债券的特点（）。I.发行规模大II.资金来源广III.不存在汇率风险IV.自由兑换I、II、IIII、II、IVII、III、IVI、II、III、IVB92国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币为计量货币。93、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。I.其现在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回II.发行之日起 10 年后发行人具有一次赎回权， 若发行人未行使