单元5 工程施工投标

1、工程项目招投标与合同管理单元五单元五 工程施工投标工程施工投标v主要内容：主要内容：项目项目1工程施工投标决策与技巧工程施工投标决策与技巧项目项目2工程施工投标前准备工作工程施工投标前准备工作项目项目3工程施工投标报价的确定工程施工投标报价的确定项目项目4工程项目施工投标文件的编制与提交工程项目施工投标文件的编制与提交【引导案例】投标人未读全招标文件进行的投标【引导案例】投标人未读全招标文件进行的投标 业主招标制造两台50吨的塔吊。招标文件包括98页详细技术规范和设计要求。某投标人的负责人在读过23页，了解主要的要求后，认为所需要的塔吊属于投标人公司的轻型塔吊，只要将投标人公司的相应塔吊加以改

2、造就可以。实际上后90多页的内容有对塔吊的更具体的要求，所要求的塔吊根本不是轻型塔吊而是重型塔吊。投标人的报价低于400万美元，而次低报价超过700万美元。由于差价太大，业主要求投标人确认自己的报价。 投标人对标价进行了书面确认。业主对确认还不放心，在授标以前召开了会议以进一步确定投标人是否理解了技术规范的要求，以及能否完成该要求。业主审查了技术和设计要求，但没有就巨大的报价差距进行磋商。业主要求投标人提供费用分析资料，投标人没有提供，但声称，除了一个微不足道的错误外，没有其他错误，错误对总报价没有影响。考虑到投标人一再表示保证按照技术规范的要求履行合同，业主随将合同授予该投标人。 在进行初步

3、设计时，业主意识到履约存在问题并决定开会讨论。这时投标人才发觉价格上的巨大差距。投标人要求修改合同，延长工期并增加费用。 双方为此诉之法院。法院认为，投标人只读了部分技术规范，根据部分技术规范进行的投标属于判断错误，而不属于错读技术规范，因此拒绝了投标人修改合同或撤销合同的诉讼请求。 【评析】投标准备工作相当重要，在施工招标过程中，投标时间是紧张的，但绝不能因为投标时间的紧促，而忽略对招标文件的分析与研究。v项目项目1工程施工投标决策与技巧工程施工投标决策与技巧v1.含义：投标策略是在市场竞争环境下，投标人为解决企业在投标过程中的对策问题，从而争取获得中标所采取的一系列措施。 投标策略的确定应

4、当全面考虑工程项目和市场供求的实际情况，并在做好投标管理工作的基础上进行。5.1.1投标决策的含义投标决策的含义3投标决策的内容1 投标还是不投标投标还是不投标 2倘若投标，是投什么性质的标倘若投标，是投什么性质的标 3投标中如何采用正确的策略和技巧，投标中如何采用正确的策略和技巧，以达到中标的目的。以达到中标的目的。前期阶段前期阶段必须在购买投标人资格预审资料之前完成。必须在购买投标人资格预审资料之前完成。 内容：投标决策与否内容：投标决策与否v5.1.2投标决策阶段的划分投标决策划分投标决策划分投标的投标的前期前期决策决策投标的投标的后期后期决策决策必须放弃的投标：必须放弃的投标： 1.本

5、施工企业主营和兼营能力之外的项目； 2.工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目； 3.本施工企业生产任务饱满，而招标工程的赢利水平较低或风险较大的项目； 4.本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。按性质分按性质分保险标保险标风险标风险标赢利标赢利标保本标保本标按效益分按效益分后期阶段是指从申报资格预审至投标报价（封送投标书）前完成的决策研究阶段。内容：主要解决投什么性质的标和采取什么投标策略。（2）附加策略优化设计策略；缩短工期策略；附加优惠策略 低价索赔策略（1）基本策略P86-87 5.1.3. 影响投标决策的因素 (1)影响投标决策的主观因素： 技术方面的实力

6、。 经济方面的实力。 管理方面的实力。 信誉方面的实力。 技术方面的实力技术方面的实力u 有无懂行的专业技术人员。如估价师、建筑师、工程师、会计师和管理专家等；u 有无解决设计、施工技术难题的能力；u 有无同类工程承包经验；u 有无技术实力强的分包商、合营伙伴和代理人等合作伙伴。 投标人自身的实力投标人自身的实力 经济方面的实力经济方面的实力， 有无垫资承包能力。有的发包人要求“带资承包工程带资承包工程”、“实物支付工程实物支付工程”；P87 一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力； 具有一定的资金周转用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力； 具有支付投标保函、履约保函、预付款保

7、函、缺陷责任保函等各种担保的能力； 具有支付各种纳税和保险的能力 管理方面管理方面的实力的实力 承包商有无与低报价、低利润中标相适应的成本控制能力和管理水平。在工期、定额、人员、材料、工法、质量、合同、奖罚等方面有切实可行的管理措施和健全的规章制度。 信誉方面信誉方面的实力的实力 承包商要遵纪守法，认真履约，保证工程的施工安全、工期和质量。 (2) 影响投标决策的客观因素。P88 发包人和监理工程师的情况。发包人和监理工程师的情况。 投标竞争对手和竞争形势的分析。投标竞争对手和竞争形势的分析。v 一般来说，竞争对手是大型工程公司的，适应性较强，能够承包大型的工程；竞争对手是中小型工程公司或当地

8、工程公司的，承包中小型工程的可能性比较大。竞争对手在建工程即将完工，可能急于获得新承包项目，报价也可能不会高；竞争对手在建工程规模大、时间长，如仍参加投标，标价可能会很高。 投标风险问题。（国际承包工程风险比国内承包投标风险问题。（国际承包工程风险比国内承包大很多）大很多） 法律、法规情况。法律、法规情况。 5.1.5投标技巧投标技巧 1. 投标报价的策略 (1) 靠提高经营管理水平取胜 (2) 靠改进设计和缩短工期取胜 (3) 低利政策。 (4) 加强索赔管理。 (5) 着眼于发展。 2. 投标技巧 投标人为了中标和取得期望的收益,必须在保证满足招标文件各项要求的条件下,研究和运用投标技巧。

9、 (1) 根据不同的项目特点采用不同的报价。 (2) 不平衡报价法。不平衡报价法。 (3) 多方案报价法。多方案报价法。 (4) 突然降价法。突然降价法。 (5) 扩大标价法。 (6) 增加建议方案法。 常见的投标报价技巧：常见的投标报价技巧：（2）不平衡报价法，又叫前重后轻法）不平衡报价法，又叫前重后轻法。l概念：指在总价基本确定的前提下，如何调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，也不影响中标，又能在中标后投标人尽早收回垫支于工程中的资金和获取较好的经济效益。l优点：有助于对工程量表进行仔细校核和统筹分析，总 价相对稳定，不会过高。l缺点: 单价报高报低的合理幅度较难掌握，在运用该法时

10、，要特别注意工程量有无错误，具体问题具体分析，避免报价盲目。（3）多方案报价法）多方案报价法 即对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价外，还编制了一个或几个建议方案。多方案报价法有时是招标文件中规定采用的，有时是承包商根据需要决定采用的。承包商采用多方案报价法，通常有以下两种情况： 如果发现招标文件中的工程范围很不具体、明确或条款内容很不清楚、很不公正，或对技术规范的要求过于苛刻，可先按招标文件中的要求报一个价，然后再说明假如招标人对合同要求作某些修改，报价可降低多少。如果发现设计图纸中存在某些不合理并可以改进的地方或可以利用某项新技术、新工艺、新材料替代的地方，或者发现自己的

11、技术和设备满足不了招标文件中设计图纸的要求，可以先按设计图纸的要求报一个价，然后再另附上一个修改设计得比较方案，或说明在修改设计的情况下，报价可降低多少。这种情况，通常也称作修改设计法修改设计法。 （3）突然降价法）突然降价法 是为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法，通常的做法是：在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或准备报高价等，等临近投标截止日前，突然前往投标，并降低报价，以期战胜竞争对手。（4）扩大标价法）扩大标价法 是指除按正常的已知条件编制标价外，对工程中变化较大或没有把握的工作项目，采用增加不可预见费的方法，扩大标价，减少风险

12、。 优点:中标价即为结算价，减少了价格调整等麻烦 缺点:总价过高。(5)(5)增加建议方案法增加建议方案法。如果招标文件规定，可以增加建。如果招标文件规定，可以增加建议方案，即是议方案，即是可以修改原设计方案可以修改原设计方案，提出投标者的，提出投标者的方案。投标者应抓住机会，组织一批有经验的设计方案。投标者应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自细研究，提出更为合理的方案以吸引业主，促成自已的方案中标。已的方案中标。项目项目2工程施工投标前准备工作工程施工投标前准备工作

13、 工程投标的前期工作包括获取投标信息与前期投标决策,即从众多市场招标信息中确定选取哪个(些)项目作为投标对象。这方面工作要注意以下四个问题。一一、获取投标信息、获取投标信息u1、根据我国国民经济建设的建设规划和投资方向，近期国家的财政、金融政策所确定的中央和地方重点建设项目和企业技术改造项目计划收集项目信息。u2、了解计委立项的项目，可从投资主管部门、获取建设银行、金融机构的具体投资规划信息；u3、跟踪大型企业的新建、扩建和改建项目计划；u4、收集同行业其他投标人对工程建设项目的意向；u5、注意有关项目的新闻报道。u6、活络的社会关系也是获得投标信息的办法。 （一）项目信息查证 自然信息（地理

14、、气候等）； 市场环境（物价、利率、信贷难易程度等）； 社会环境（形势、政策）； 竞争环境（潜在竞争对手的实力、取胜的可能性及对策）； 项目情况（项目实际情况及具体要求）； 业主信誉（资信情况、履约态度、支付能力）； 自身情况（归档整理，以备审查）； 报价参考资料（承担过的类似项目资料）。（二）对业主调查业主的不良行为主要有：u 拖欠工程款u 索要回扣 （三）招标信息查证 信息查证是投标的前提，在现实工程的招投标过程中，也出现了一些恶劣的道德败坏行为，如贩卖虚假信息，搞假发包等现象令人防不胜防。作为投标人，在决定投标之前，必须有冷静的头脑，认真分析所获得的信息的真实性。 要弄清信息的真实性并不

15、困难，只要投标企业与工程发包单位直接见面，证实发包项目确有立项批准书和资金落实证明材料等即可。切不可听信任何中间人的摆布，更不能以先付一些资金费用为代价来换取有关资料之类的做法。二、投标人应具备的条件二、投标人应具备的条件v1、投标人是响应招标、参加投标竞争的、投标人是响应招标、参加投标竞争的法人法人或或者其他组织。者其他组织。2、投标人应具备承担、投标人应具备承担投标项目的能力投标项目的能力。3.国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。投标人应当具备规定的资格条件。 组建投标工作机构组建投标工作机构 投

16、标人的投标班子由下列三类人才组成：投标人的投标班子由下列三类人才组成： 1.经营管理类人员；经营管理类人员；（决策人，制定和贯彻方针与规（决策人，制定和贯彻方针与规划，全面统筹安排）划，全面统筹安排） 2.专业技术类人员，专业技术类人员，如建筑师、监理工程师、结构工如建筑师、监理工程师、结构工程程 师、造价工程师；（技术负责人，确定施工方案与技师、造价工程师；（技术负责人，确定施工方案与技术措施）术措施） 3.商务金融类人员，商务金融类人员，如有关金融、财税、保险、会计如有关金融、财税、保险、会计、采购、合同、索赔等项工作的人员。（投标报价人员，、采购、合同、索赔等项工作的人员。（投标报价人员

17、，编制投标报价）编制投标报价） 另外，在参加涉外工程投标时另外，在参加涉外工程投标时,还应配备懂得专业和还应配备懂得专业和合同管理的翻译员合同管理的翻译员 。投标机构的人员不宜过多，特别是。投标机构的人员不宜过多，特别是最后决策阶段，参与的人数应严格控制最后决策阶段，参与的人数应严格控制 以确保投标报价以确保投标报价的机密。的机密。四、准备和提交资格预审资料四、准备和提交资格预审资料v资格预审申请文件的内容与格式资格预审申请文件的内容与格式 见课本P47v项目项目3工程施工投标报价的确定工程施工投标报价的确定v投标人在针对某一工程项目的投标中,最关键的工作是投标报价。一般情况下,在评标时投标报

18、价的分数占总分的70%80%,甚至有的简单工程在投标时就不需要提供施工组织设计,完全依据报价决定中标者。所以投标报价是投标工作的重中之重,必须高度重视。一、投标报价的依据一、投标报价的依据v 按照“计价规范”的规定,全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的大 、中型建设工程应实行工程量清单计价。 因此 ，目前我国建设工程招投标活动中的投标报价要求采用工程量清单报价。其主要依据有：书上9条三、单位工程投标报价的计算三、单位工程投标报价的计算 工程量清单计价采用的是综合单价是综合单价。 综合单价综合单价是指完成工程量清单中一个规定计量单位项目所需的人工费、材料费、机械使用费、管理费和利润，并考虑风

19、险因素（包括除规费、税金以外的全部费用）。 按工程量清单计价的方法编制的投标报价，主要由分部分项工程费分部分项工程费、措施项目费措施项目费、其他项目费其他项目费、规费规费和税金税金5部分组成。清单计价法清单计价法 编制要求：v 1) 工程量清单中的每一子目须填入单价或价格，且只允许有一个报价。v 2) 工程量清单中标价的单价或金额，应包括所需人工费、材料费、施工机械使用费和管理费及利润，以及一定范围内的风险费用。所谓“一定范围内的风险”是指合同约定的风险。v 3) 已标价工程量清单中投标人没有填入单价或价格的子目，其费用视为已分摊在工程量清单中其他已标价的相关子目的单价或价格之中。v 4) “投标报价汇总表”中的投标总价由分部分项工程费、措分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金施项目费、其他项目费、规费和税金组成，并且“投标报价汇总表”中的投标总价应当与构成已标价工程量清单的分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费、税金的合计金额一致。分部分项工程量清单里的综合单价分部分项工程量清单里的综合单价投标报价组成