2019年法律与合规部员工考核方案

1、2019年度法律与合规部员工考核办法为进一步提升法律与合规部的工作质效，倡导忠诚敬 业、实干担当、专业精研、创新有为，从严整治“怕、慢、 假、庸、散”，客观评价员工年度工作，鼓励先进，鞭策后 进，制定本办法。一、考核原则1、考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员 的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。2、考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进 行工作评价，最大程度的采用量化指标评价部门员工的工作 内容和成果。3、明确计分标准，公开得分、扣分依据。结合尽职免 责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，突出强调工 作成果的有效性。4、结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部

2、门考核指标进行考核。二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核方法和内容（一）考核方法1、采取百分制和扣分制相结合的方式，所有考核项目 分别赋予不同的分值，总分100分。按被考核岗位履职情况 和工作成效确定得分，发生违规、被处罚或者其他对我行造 成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。（二）考核内容及评分标准部门考核内容分为三大部分：工作目标考核（其中包含 岗位工作评价、共同工作评价）、履职表现考核、员工行为 规范考核及相关加分项，总分100分。员工综合考核得分二岗位工作目标考核得分X50%+履职 表现考核得分X50%-员工行为规范考核扣分+加分项特别说明：（一）单独项：外部评估评价结

3、果运用，不 占权重，包括以下情形。1扣分情形：岗位工作被外部监管/主管部门评估评价 中较上一年度评定等级下降一级的，或者评估分数较上一年 度下降可能导致整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结 果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减1 分；2.加分情形：岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中 较上一年度评定等级上升一级的，或者评估分数上升3分以 上（含）的，在总分基础上进行加分2分。（二）倒扣分项：员工行为规范考核以及外部评估评价 结果运用不占权重，采用倒扣分制，依据赣州银行总行员 工行为规范考核细则执行考核，在总分的基础上进行扣减。（三）加分项：不占权重，釆用加分制，加分项包含以

4、下：1. 员工考核当年考取博士生或硕士研究生，加3分；员 工通过银行业相关的初级职称考试加1分、通过中级职称考 试加2分，取得银行业相关高级职称加3分，通过CPA、CFA、 国家司法考试加3分；2. 员工积极参加总行组织的各项活动、竞赛（不包含运 动会等大型活动），加0.5分，行内采用稿件或行外媒体采 用600字以下稿件，每篇加0.5分；行外媒体采用600字以 上稿件，每篇加1分。四、考核人员与考核指标（一）工作目标考核工作考核包括岗位工作评价和共同工作评价。1、岗位工作评价岗位工作评价主要是与员工各岗位工作职责相关联，让 部门每位员工明确自已工作内容、重点，通过考核促使员工 按时保量地完成各

5、项工作，具体岗位指标详见附表。由于法律与合规部人员少于岗位的特殊性，存在一人多 岗现象，岗位工作评价根据员工担任的所有岗位进行评价。2、共同工作评价共同工作评价主要对部门共同管理的工作进行评价，包 含宣传报道工作评价、教育培训工作评价、安全保卫工作评 价、资料整理归档工作评价、员工行为排查评价。宣传报道工作评价主要考核本部门宣传报道工作的完 成情况；要求每位员工年度内至少发表4篇宣传报道。教育培训工作评价主要考核本部门员工是否按规定参 加本行或外部管理部门组织的培训、考试；该指标通过组织 培训（考试）部门的通报进行考核。安全保卫工作评价旨在有效做好本部门的安全保卫管 理工作，加强员工的用电、防

6、火安全防范意识。该指标通过 行内通报以及部门内部不定期检查进行评价。资料整理归档工作评价主要考核本部门员工是否按时 整理资料并归档。员工行为排查评价主要考核本部门员工是否根据总行 统一安排，及时、客观填报员工行为排查内容和重大事项报 告；是否违反员工从业行为禁令。（二）履职表现评价履职表现评价包括专业胜任、严谨敬业、岗位协作和临 时性任务完成情况四个方面。1. 专业胜任专业胜任方面评价员工工作中表现出的独立履职、专业 胜任能力和综合素质，出现明显专业短板是否积极主动学 习，及时弥补。该项由部门领导、部门员工打分，以权重占 比加权后计算总得分，其中部门主要负责人打分权重占比为 50%,部门分管负

7、责人打分权重占比35%,部门员工打分权重 占比为15%o2. 严谨敬业严谨敬业方面评价员工工作中表现出的严谨认真、敬业 奉献状况。该项由部门领导、部门员工打分，以权重占比加 权后计算总得分，其中部门主要负责人打分权重占比为50%, 部门分管负责人打分权重占比35%,部门员工打分权重占比 为 15%o3. 岗位协作能力岗位协作能力由部门领导、部门员工对岗位协作满意度 打分，以权重占比加权后计算总得分，其中部门主要负责人 打分权重占比为50%,部门分管负责人打分权重占比35%, 部门员工打分权重占比为15%o2、临时性任务完成情况主要评价部门员由部门领导临时下达的任务完成情况。由部门领导打分，以权重占比加权后计算总得分。其中 部门主要负责人打分权重占比为60%,部门分管负责人打分 权重占比40% o3、内部学习培训情况内部学习培训情况评价主要对本部门员工在部门内部 学习培训中的满意度进行评价，由部门所有人员做出满意度 评分后计算满意度平均分。满意度在80分（含）以上不扣 分，70 （含）-80之间，该项指标扣减2分，70以下，该项 指标一次性扣减4分。五、考核运用1、员工等级评定。部门员工综合考核得分作