信息披露违法行为行政责任认定规则之欧阳体创编

1、欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03传套披露注注&筠紂政麦爸么宝规（2011年4月29 洛临会么201111 % ）第一章总刖第一金 筠规爼林倉披霞违:主的政黄&么宝3仔，引导、 督促岌&心、上常么司及典挖胺燧参、农陆據糾人、扳能）心等 传倉披霞文务人（以下俊鬆念倉摭霞文务心）0 典侖歩黄&心 冕傩注屐矽他直披需文隽，侮妙址诲老合:主权蟲，幣蔦申华 心艮與衣越洛券注（以下简參洛券注）、中华心艮與 和越紂致紅罚:主（以下简襪紂政紅罚:主）如典他枸參:主 律、於政:主规等，倨

2、合和券蛀您农践，刮宝本规刖。第二金 和券注规宝的念倉披霞违注&弟矽致奏&认 宝适用本规刖。第三金 传摭鸳文务心应步总輕有歩传倉披霞:主律、& 政:主规、规章如规场僅殳需，以乞和券立鳥所业务规刖等規 &,总实、淮飾、完整、冬时、么年披霞传倉。岌匕人、审么司的蚩事、临萼、烏皿理人冕应*筠么 司如全体胺纟的別蟲服务，诫卑与厲，老实、勁弦他屐&配 奏，独立仆出俺步制断，傷炉址逡老的合烷权召，侮洛念念披 霞农、推術、或整、y么年。第妙金么宝信倉魁霞注烷紂为的政黄应省偃薦侖养住念址霞诧律、&致法規、规章如規范傕冬件，以乞洛券立昌 函业务规刖等规宝，連馮老业林

3、淮衣职时间：2021.02.03创作：欧阳体欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03业道律，住用逻窈判断 和临管3（7鉛，年卷迄用洛謄，全而、客規、么 N他么宝事 实，催:主处理。移去金 传挾憲违：去&彩傑牟尹唾，涉编犯孫的，订临 舍催法籍住司1机詬迄完刑事黄仔。催:主诒今&致处罚或老采取希幼挈入棉施的，扬輕规宝显 入和券朗卷诫传档彥。保注不今紅羽或老希绕挈入的，可以椁謄傑节采取枸应的 於政蛀您薦施并佗入池券銅卷诫传档參O第兴金 倉禧倉披霞申侈荐心、租券腹务机构冬绘心冕未 勤尅尽奏，或老糾仔

4、、出與的公件有虛紐佗哉、誤孕僅陆述或 老喳尢邊漏的，和临舍催:主么宝典奏存如今以紂政处羽。第二章仓倉披霞违总紂为么宝狷七參 传摭鸳文务心未血輕:主律、的致:主规、规章知 规菟傕公件，以及和券立鸟斶业务规刖规宝的传恋披霞（包加 摧酱，下同）钢陷、方弍等理求冬吋、么平披需传直，应屯么 宝构戌未壇慈规宝披霞传愆的盘念摭霞违注紂巧。移/、金传摭鸳文务心右冷倉披霞支付中对函披霞内房 逬的不直広显哉，包循岌隹业务不入味、虚构业隽入隨、不尬 慈枸矣规宝逬於舍皆杉算如务刨财务舍皆援给，以乞绘他右念 念雄霞中乜哉的事空$贞农傑况不為的，应劣认宝狗戌所披霞 的冷念忘虛僱哉的传念披霞违法轻筠。第/U金传恋披霞文务心

5、右冷念披霞文件申或老逼过典他 传倉岌布经道、敎体，仆出不完整、冷淮滋陋述，致僅或老可 能致往址逡老对典投悄&筠岌住緒谬制断的，应*衣宝徇戌所 放霞的念侖谯导傕阪述的传倉扯霞注:主紂筠。第十金传披霞文务人石冷念疲霞文件中未血慈:主律、&政注规、规章如欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03规范傕殳需以冬和券立舅函业务规刖矣孑童 尢萼牛或老唾走事境传倉披霞雯求披霞色倉，邊漏童尢事境 的，k老么宝狗戌所披鸳的倉侖唾尢逡漏的传雄霞注法矽 乱第三章住念址龍乩务心他披霞违法的奏宝第十-金 传倉疲露文务厶

6、矽筠徇成念披霞违注的，应 老傕驚典违注紂为的客规方而如主妮方而等念合牢杳认宝典奏 乐第十二金么宝传摊霞违:主紂筠的客規方而逼常蔑君虔 以下儁聒:（一） 注:主盘霞传愆包循喳尢差縉迈倉中虚饨或老虚 滅逡产、營业换入冬冷钊:的数額及典g省钢所摊憲数的比 唾，此说冷城偻，&此岌住盈兮卷亿，经花因此満 足池券岌矽、股伎煖於针創农施、钊術承窃纟付，此邀免谜游别紅理，此:离足取涓游别紅理爰求，经花因此満 足俊复上询立昌象件等；（二） 未施輕规宝摭霞的喳尢舵侈、缺讥、御裁、矣慌立 昌以殳典他喳尢事境所涉 0 的数載殳典g么司駅迈一朗年皆总逡产、琢逡产、營业d攵入的比喳，来血慈规宝殳时挾霞倉 时向处等

7、;（三）穆念披霞违注函涉冬事境対址诲老址诲判断的豹榆 尢 J ；（）总盘霞违注后果，包為毘导致歎.衿 3、败衿 E 常、爲取喳尢逡产唾緬轩可、换勃爰笛谿免、物停比希、4止 E希，诒上询么司、服轨传权心或老典他厶遥戌益谑擴失 敌騒尢 J,以乞未总糜规宝披霞冷仓适戌倾么司洛券立舅的禺 动程虛等;（Z）色倉披霞违注的次数，经纟次堤供虚紐或老隐疇 唾走事空的财务舍皆觎酱，或老一乡次対律:主应步披霞的典他童 理冷念不壇慈规宝披霞；（兴）召舍阳响的$劣終廈；欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03（七）典他需理老唐的伟

8、够。第十三金 么宝摊霞叉隽心传倉疲霞违注主妮方而逼 常走誇農以下備砂：（一） 倉盘霞文务心筠单铉的，右单铉内部经存移违 :去毘密，传倉披憲违法所涉殳的典体事境经咼$董事会、么 司力么舍等舍仪碉分块宝或老由方黄心员块宝实施的，&无 B&单铉内部个心紂巧逼戌的；（二） 总盘霞文务心的主妮就各，念倉摭霞违注县咼 枚逢的鞍祚的禺,经花经不够谡侦、孩會尢瘙的过失紂巧；（三） $倉披霞违怙紂为岌住后的各虐，么司蚩事、临 事、篇広管理心冕知道林會披霞违:去后县个薩樓施饰，县采 取他*端施逬於讣叙；（）与和务唸倚机徇的紀合終廈， 省岌觇念魁霞违注 后，么司蜀琴、临事、爲爼管理厶员县花初洛临会觎

9、酱，经勺 程讷番中衣伍紀合，县个对诫崔机券敗祁、隐略，毘公侖孑 犹、困碍倜崔伟况；（h）典他需理老唐的伟够。移十啰金虫他违法矽笏引超传盘披鸳文务心念加霞违 法的， 逼常傢合瘩虞以下懾衫么宝去&:（一） 色总盘霞文务心经公存倉过縉，忘花鱼施披霞 注：主紂筠的枚瘙，经花存右传倉披霞注:主的过失；（二） 传念披霞文务心经花0注:主矽为盍够荻蟲或老以典 他方式殡馭利益,县园违烷矽为止擴我老遊擴，么司址说老 经花0该珈违:去紂弟僅登喳尢擴失;（三） 色倉披霞违注奏&咼能證典他违:主的筠黄&所渥 仮，认宝典他违:去紂巧矽致黄存、別事奏&经花能更&孑体现対 违:主紂为

10、的延处；（）典他需殳老虞的伟砂。槪欽所參典他违:主轻彩，包箔节么司的董事、临事、為 級管理心冕违欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03背対么司的岂宜比务，钊用新务便列，疆以 X 么司从專擴窘么司钊蟲矽筠；审么动的松股般参或老农矽猪 制心，北往上命么司蚩專、临事、篇佩管理心员从事擴窖么司 剁蟲矽筠；希么司董萼、竣專、爲农管理心冕如鬲胺5%以 腦纟.注注須義么司股萦紂为；么司 M 仔人冕挪用窃拿、配务 侵g等紂为；紀合和券常切内落立舄、鴉似命切以乞典他可能 致往传倉披霞丈务心盘念披霞违法的紂为。欧阳体创编 2

11、021.02.03欧阳美创编 2021.02.03第国章传倉披霞注:去紂筠奏&心员 0 典奏宝第十么金岌隹作直摊霞违:主紂筠的，催慈注律、矽政:主 规、规章规宝，対闵侖侶洛$倉披霞贞滾、淄術、完整、乞时 舸么平文勞的蚩事、蛀專、京佩您理心员，应步视備衫么宝典 筠盍谑眉奏的主管人员或老典他&谑奏&Z冕承舵紂政黄&, 便典能够订明已尽岂实、勁宓文勞，浚忘过緒的除夕卜。第十兴金 传倉疲露违:主紂为的奏存心冕可以摆立么司章 程，哉明莎卷分3知新奏屣矽伟况的材科，枸养金仪佗理或老 舍仪.尢 录以冬典他询:驚来和明筍浚侖过鉛。第十七金 蜀萼、临事、篇級管理心冕之夕卜的典他心

12、员， 褊忘和堀袒鲫典矽为$會披霞违:去矽筠與侖&谑因眾歩盏， 包胡农阳永抱或老履&蜀事、临事或老為仏省理人冕的新奏，g.、痞乡、实施3么司他直披霞违注矽筠或老盍雄导致传念 披霞违法的，应步视伟衫么宝典筠盍谨闵奏的至卷心员或老典 他&谑传&X冕。移十丿、金 有和謄池明园传倉披霞文.詹心叠施般腦.、实 场猪制心北僅，未储慈规宝披霞冷恋，或老所披霞的愈侖虛 紐总哉、谯导傕阪述或老喳尢遏漏的，U 么丸住念锻疆乩豹人奏存的同时，应劣么宝會披霞叉务心施股股$、金也愠納人的披鸳违:主奏&。传會捉霞文务心的滋股燧参、広陆據糾 人咼注心的，应省么宝筠益谑闵奏的主您心员。擔

13、胺胺纟、实场施糾人盍谑擁瘙、饕擄从萼传直挾霞违注钙弼,或老隐瞩应步披霞盘念、不酱知应*披霞传念的，应省 么宝擔股股$、实矽怎制人北住从事传倉披霞注:主於为。欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03第十/b金倉披霞违芸卷存心员的奏存尢J,可以从以 下方而店虔奏&Z员写修（牛中认宝的仓倉摊霞违:主的夢农、傕矗、伟节、召舍危窘后果的詬签，傢合分朽么宝：（一） 移會披霧违怙紂筠岌住过往中所翹的仔用。对孑 么宝的传倉摭霞违芸專宛咼起主走仔用込经次

14、走仔用，经处 、象創、痞彫、实施仓总摊霞违:主紂为，经技伍痞加込经夜 动卷加 o（二） 知備終建如各虐。对孑传念披霞违:主函涉事觅乞典 内宕县知懾，经花巫映、县采取祷施有敛邀免或老 滅少擴窖后眾，县孜存违注紂彩岌竺。（三） 尊务、翼体配黄乞屣矽解奏储况。认宝的念披霞 注:去事宛毘花专奏&心员的新务、典体职黄存石盍滋矣, 存厶员经忠实、勁弦忌矽顔奏，有无傾&、孜各屐矽站奏， 经花屐矽恥传耘跆、岌珈如阻止传倉披霞违注紂笏岌隹。（）咅业背赛。县各存右黄&心员有咅业背赛，对孑冷 直披霞中乡典咅业背另侖矣注:主事顼应省岌珈而未今潴出的伟况,后咅业舍针厶士対孑舍讨向遛、咅业拡术人员

15、対孑拡术向 超等未今北出。（云）農他參响去存弘是的f昏况 O移：十金么宝从無或老滅無处羽的瘩虞懾衫：（一） 未壶谑痞与色倉披霞违注紂筠；（二） 应传倉披鸳违怙笛为斂岌珈前,氏骑至祐乞束么司 采取G 2薦施或老為和券临管机构抠酱；（三） 移获悉么司信盘放霞违法后，為么司有誨至您心员 或老么司依主您握出爲疑并采取3俺步薦施；欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03欧阳体创编 2021.02.03欧阳美创编 2021.02.03（国）紀合也参临倚机构讷杳侖立功恚规；（.）登他心胁笆痞$倉披霞违:主紂为；（7；）典他需殳老虞的伟砂。第二十一金么宝为“今矽政处罚的痔焦伟衫：（一）

16、 *事/対么宝的传倉披鸳违：去事观握出翼体纟仪 敎孑蚩專舍、竣事舍、么司力么舍会仪乜录等，并倉上述舍仪 中址巫对萦的；（二） 老專心应传倉披霞违烷專広所涉及朗向，由孑4可3丸力、尖去Z筍由筝无:主 N 常屐紂职责的；（三） 对么司传倉披霞违:主於彩刁:伺有主走黄&的心员右 么司传直披霞注:主紂弟岌隹后及时為么司如订券立鸟所、订券唸倚机M的；（国）绘他需妥瘩农的伶彩。第二十二金&佝下列伟够，彳猖单独仆筠不今紅罚備衫 么宝:（一） 不壶谑从萼營管理；（二） 能力不足、无枸美新业背另；（三） 存职时向慈、不了籟伟况；（）枸仓咅业机构或老咅业心员出翼的瘙忆舸抠酱；（.）登到陂纟、広矽猪刮心加制或老典他夕卜部彳预。第二十三金下列伟衫么宝为应步从童处罚倚衫：（一）刁:記合和券临管机徇唸倚,衣去览诡、阻骂洛券歧 管机徇乞典工杵心员执注，屉至以