证券专业知识测试题

1、i 证券专业知识测试题 姓名： _ 束成宝 _ 应聘职位： 投资银行部项目经理 、 单选题 30 分） 1、 证券服务机构是指依法 设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ D ）。 A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、证券登记结算机构 2、 在股票各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。 A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性 3、 金融衍生工具产 生的最基本原因是（ D ）。 A、新技术革命 B、金融自由化 C、利润驱动 D、避险 4、 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A、1 亿 B、

2、2 亿 C、3 亿 D、4 亿 5、 按照国家惯 例，普通股股东具有（B ）权利。 A、股息优先 B、认股优先 C、清偿优先 D 资产分配优先 6、 中国证监 会的现场检查包括（D ）。 A、机构、体制与人员 的检查 B、财务处理办法的检查 C、规章制度的检查 D、机构、制度、人员的检查和业务的检查 7、 公司向发起人、法人发 行的股票，应当为（D ）股票。 ii A、优先 B、可交换 C、无记名 D、记名 8、 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的（ A ）以上通过 3 A 、2/3 B、1/3 C、1/5 D、1/4 9、证券自律体制通常通 过（

3、C ）方式来约束证券交易行 为。 A、独立的监管机构监督 B、统一的证券立法 C、道义劝告 D、中央银行督查 10、交易双方按约 定价格就是否 买卖证 券的 权利达成的交易是（ D ）。 A、远期交易 B、期货交易 C、信用交易 D、期权交易 二、多选题 （40 分） 1、 2003 年 12 月 15 日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引 ，要求证 券公司 应重点防范的 风险 包括（ ABC ）。 A、法律风险 B、财务风险 C、道德风险 D、职业风险 2、 证 券市场的参与者包括（ ABCD ）。 A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织 和证券监管机构 3

4、、 按投资 主体的不同性 质，我国将股票划分 为（ ABCD ）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股 4、 衡量财务 流动状况需要从 资产负债 整体考量，最常用的指 标包括（ AD ）。 A、流动比率 B杠杆比率 C、债务担保比率 D、速动比率 5、 属于境外上市外资 股的是（ ACD ）。 A、H 股 B、B股 C、N 股 D、S股4 6、证 券投 资基金的特点有（ ABC ）。 A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 7、 目前，我国基金管理公司的业务 主要有（AC ）。 A、 QDII业务 B、受托资产管理业务 C、企业年金管理 D、投资咨询服务 8、 下列属于操纵

5、市场行为的是（ ABCD ）。 A 、单独或者通 过合谋，集中资金有限、持股有限或者利用信息优势联 合或者 连续买卖 ，操纵证 券交易价格或数量 B、 与他人串通，以事先约 定的时间、价格和方式相互进 行证券交易，影响证 券交易价格或者 证券交易量 C、 在自己实际 控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者 证券交 易量 D、 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用 该信息进行内幕交易 9、 下列选项中，（BC ）不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。 A、 股票获准在证券交易所交易的日期 B、 持有公司股份最多的前 20 名股东的名单和持股数额 C、 公司的实际控制人和独立董事 D

6、、 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和 债券的情况 10、 上市公司信息披露的主要内容有（ CD ）。 A、招股说明书 B、上市公告书 C、定期报告 D、临时报告 三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用“、表示，错误的用“X表示） （0 分） 1、我国现 行的 规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投 资于股票二 级市 场。D 、稳 定市 场 5 X) 2、 股票和投资 基金是 证券市场两个最基本和最主要的品种。 (X) 3、 发行股票是股份公司抽 查公司借 贷资本的重要手段。 (X ) 4、 普通股票股东 是否具有 优先认股权，取决于认购 日期与除息除 权日的关 系。(x) 5、按收益保障性分类 ，结构化金融衍生 产 品可分 为保本型 产品和保 证收益型 产品。(X) 6、从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。(M 7、 首次公开发 行上市的股票和封 闭式基金的首个交易日价格 涨跌幅比例 为 10%。 ( X ) 8、 在证 券公司自 营业务 操作中，投资品种的研究、投资组 合的制定和决策以 及交易指令的执行应当相互分离。(乜 9、 证券交易结算方式可分 为全额结算