北京某医学科研院科技资源汇交共享的影响因素和对策分析

1、谢谢观赏北京某医学科研院科技资源汇交共享的影响因素和对策分析Analysis of Influencing factors and Strategy on Archiving and Sharing of S&T Resources in A Medical Organization in BeijingZHU Qin-lei，GAO Bai-hong BAI Hui-jun，PAN Xuan.Admi nistratio n Office of Scie nee and Tech no logy Projects, Chi nese Academy of Medical Scie n

2、ces/Pek ing Union Medical College, Beiji ng 100730, ChinaAbstract ： In the Scientific Research Institutions, it has great significance of S&T resources archiving and sharing to promote the deepening reform of S&T system and realize the great-leap-forward development of S&T innovation. In

3、 this paper, we had an empirical analysis on the condition of S&T resources archiving and sharing in a Medical Organization in Beijing. The results show that the S&T resources archiving and sharing in Medical Organization have achieved initial success, however, the achievements are not ideal

4、 and the waste and shortage of S&T resources still coexist. In view of the deficiencies of the idea, system, laws and regulations of S&T resources archiving and shari ng, this paper puts forward the corresp onding coun termeasures and suggestio ns.Key words： S&T resource; resourcesirchiv

5、ing; resources sharing 作者单位：中国医学科学院/北京协和医学院 科技管理处100730 基金项目：国家科技基础条件平台项目“人口健康领域科技计划项 目科技资源汇交和共享利用对策研究” (2012DDJ1ZZ0)。 通信作者：摘要：科研院所的科技资源汇交共享对于推动科技体制深化改革、 实现科技创新的跨越式发展具有重要意义。本文对北京某医学科研 院科技资源汇交共享状况进行实证分析，结果表明医学科研院的科 技资源汇交共享已初见成效，但科技资源汇交共享工作完成情况并 不理想，科技资源浪费与供给不足的现象并存。针对科技资源汇交 共享在理念、体制、法律法规等方面存在的不足，提出了相

6、应的对 策和建议。关键词：科技资源；资源汇交；资源共享“科技资源汇交共享”是指将国家科技计划项目（课题）在执 行过程中产生的各类科技资源信息和科技资源实体统一提交，并按 一定原则分级分类对外提供共享服务。科技资源汇交共享作为科技 资源优化与整合的重要手段，不仅能够缓解当前科技资源有限与高 效利用之间的矛盾、实现科技资源的集约化增长，而且能够为各领 域的创新与协调发展提供基础，进一步提升整个国家的科技创新力 1,2。2006-2020年国家中长期科学和技术发展规划纲要指 出：“建立促进科技资源共享的政策法规体系，针对不同类型科技条 件资源的特点，采用灵活多样的共享模式，打破当前条块分割、相 互封

7、闭、重复分散的格局3 ”。因此，开展科技计划项目资源汇交 是深化科技体制改革，加快国家创新体系建设的一项重要任务，也 是加快推进科技计划管理改革的重要举措，更是大数据时代到来对 科技创新迎接“第四范式”的发展要求4。北京某医学科研院（以下医学科研院）始建于1956年，是我国 国家级医学科学学术中心和综合性医学研究机构，是我国最具代表 性的医学科研院。医学科研院是我国人口与健康领域科技资源最为 集中和丰富的单位，其科技资源共享的深度与广度不仅影响着自身 科技创新的跨越式发展，也将影响着该领域科技共享体制的进一步 改革与发展。为了更好地掌握医学科研院科技资源汇交的情况，更 好的推进科技资源的共享利

8、用，笔者通过实地调研医学科研院及其 所属研究所相关科技计划项目承担单位，采用随访和问卷的形式了解 科技计划项目科技资源汇交共享现状，分析存在的问题，探索解决 对策，为该领域的管理决策提供参考。1医学科研院科技资源汇交共享概况根据科技部关于加强十一五计划项目总结验收相关管理工作的通知要求，医学科研院启动了 973计划、863计划、科技支撑 计划、国际科技合作计划等各级各类科技计划的项目课题的汇交工 作。汇交内容主要包括科学数据，大型仪器设备，科技文献，专 利，研究实验报告和实物资源信息等六个方面。截至2014年6月,汇交情况如表1表2所示（数据来源：国家科技基础条件平台信 息技术中心）。表1.医

9、学科研院科技资源汇交按计划类型统计情况表项目计划类型应汇交/项已汇交/项未汇交/项汇交百分比/%863计划51371472.55%973计划39261366.67%基础条件平台专项141137.14%国际科技合作计划1711664.71%基础性工作42250.00%支撑计划44301468.18%新产品计划110100.00%科研院所研究专项31233.33%总计1731096463.01%1.1按计划类型统计汇交情况从项目计划类型来看，截至 2014年6月，医学科研院计划汇交 总课题数为173项，已汇交109项，占应交总数的63.01%,已汇交 的课题数偏低。在应汇交的计划项目中，主要包括8

10、63计划51项，973计划39项，国际科技合作计划17项，科技支撑计划44项；比 例分别为72.55%、66.67%、64.71%、68.18%,汇交比例高于总课题 数已汇交比例。基础条件平台专项的汇交完成比例最低，仅有7.14%。1.2按资源类型统计汇交情况表2医学科研院科技资源汇交按资源类型分类统计表序号资源类型应汇交量/项实际汇交量/项实际完成百分比1大型科学仪器77100.00%2人口健康科学数据712535.21%3标准19118998.95%4专利288310107.64%5研究实验报告16110464.60%6论文2289190983.40%7著作3536102.86%8实物资源

11、2735108839.78%9资源站点11100.00%合计5778366963.50%按照汇交资源类型（表 2）来看，汇交率最高的是科学仪器、 标准、专利、著作和资源站点；汇交情况最低的是科学数据，其次 为实物资源。1.3科技资源汇交共享的效果医学科研院自2011年实施科技资源汇交共享以来，对科研院的 科技发展起到了积极的促进作用：优化了医学科研院科技资源配 置，增强了科研竞争力。医学科研院下属三个药物研究所通过资源 共享，进行了优势学科资源的整合、研究人员的互补，成立了涵盖 化学药、生物药和中药的药物研究院，成功申报了“重大新药创制 专项-国家创新药研究开发技术平台建设”项目。有效提高了大

12、型 仪器的使用效率。医学科研院所下属 18个二级所院之间通过大型科 研仪器汇交共享，提高了大型科研仪器的使用效率，同时也避免了 大型仪器的重复购置现象。提升了科技资源使用的效率。我院科 研人员通过原始实验数据的汇交共享，将原来分散在各院、各科室 的科技资源能够予以整理、分析，并用于临床病例的分析诊治、治 疗方案的完善，以及新的研究领域的开拓。有助于实现科研管理 的定量管理。在科研项目立项过程中首先通过资源数据汇交的数据 进行排重，避免了 4项课题重复立项，提高了科研管理效率。2医学科研院科技资源汇交共享存在的制约因素根据问卷调查和实地调研分析，造成目前汇交状况不理想的原 因是多方面的，是汇交共

13、享理念、相关法规、运行机制，汇交共享 网络等多方面共同作用的结果，主要影响因素如下： 2.1科技资源共享理念尚需加强虽然医学科研院已逐步推进科技资源汇交共享，但共享的范围 还主要局限于院内及所属研究所。由于受传统观念意识的影响，少 数科研人员还是抱着自己辛勤研究的成果不能轻易给别人的想法， 没有从思想上充分认识到资源共享的真正含义，没有站在国家创新 能力建设的高度层面予以重视，致使汇交共享工作进展缓慢。同 时，医学科研院院内存在科技资源浪费与供给不足现象并存，一方 面，科研院及所属研究所存在着大量同质的基础科技资源，致使资 源利用效率不高；另一方面，有些单位既缺乏人才，又缺少设备， 明显存在着

14、供给不足的现象。2.2科技资源汇交共享的相关法规缺乏调查分析情况表明，基础条件平台专项汇交共享完成情况最不 理想的主要原因是产权归属和保密数据的界定不清晰。目前，我国 尚未出台一部关于科技资源归属权问题的法律法规，也没有法规要 求占有国有科技资源的单位或个人必须同时承担科技资源汇交共享 时所应当承担的责任和义务。同时，医学科研院的一些科技资源， 如涉及临床研究、基础研究和流行病调查研究，形成的数据大多与 疾病相关，是否属于保密范畴，缺乏特殊的汇交共享资源法规予以 界定，科技资源汇交共享缺乏政策、法规体系的保障，已颁布的一 些纲要和指导意见在微观层面上的执行力也不强。医学科研院与所属研究所均是独

15、立法人机构，在数据汇交共享 管理方面上尚存在许多困难，由此延伸到国家层面上，更是很难通 过一些指导性文件将科技资源汇交共享工作做好。如果这些问题不 能得到妥善解决，将会给未来的资源汇交共享建设工作埋下隐患。 2.3科技资源汇交共享的运行机制不健全在科技资源管理方面，医学科研院在以市场手段推动技术进步 方面尚需加强。科研院内大部分科技资源由政府决策管理来支配， 没有形成科技资源共享的多元化投资运行体系。此外，医学科研院 的科技资源由不同的职能部门所管理，各部门对科技资源的管理由 于彼此之间缺乏有效的沟通与协调机制，容易造成科技工作条块分 害V、多头管理，形不成合力；再加上各院所间信息共享的机制和

16、制 度尚未建立，造成了科技资源无法咼效汇交共享。另外，科技资源 汇交共享过程中缺乏有效的激励机制，无法调动各科研单位和科研 人员参与共享的积极性、主动性。2.4科技资源汇交网络建设系统性不强网络是资源汇交共享的基础，没有网络就无法实现资源汇交共 享5。目前我国的网络基础建设已居世界前列，但是大部分信息机 构各自为政，在系统平台上缺乏开放性和互联性，联机检索网络尚 未全面建成，限制了资源汇交共享的展开6。医学科研院系统内统 一的科研管理系统仍未建立，直接影响了科技资源汇交共享的效 率。调研中，科研人员普遍反映科技资源汇交内容与项目结题等内 容重复，需要管理部门能够把重复的部分整合到一起，减少基层

17、的 工作量，提高资源汇交工作的效率。3医学科研院科技资源汇交共享的对策建议科技资源汇交共享能改善科技资源闲置、配置不合理的状况， 能最大限度地提咼科技资源的利用效率。针对科技资源汇交共享存 在的问题，提出以下对策和建议：3.1重视以汇交共享为核心的制度建设通过法律法规保障科技资源汇交共享是发达国家的成功经验7。美国国立卫生研究院（NIH）根据美国信息自由法案制定了数 据汇交政策，规定由NIH资助立项的项目都必须提交数据汇交共享 计划，选择合适的汇交模式进行数据汇交8，同时也规定了九种不 适用汇交共享的特殊情形，如处于国家安全防护和对外政策角度考 虑而不予提供信息，商业机密，法律法规规定不予公开

18、的信件等。 在国内，国家科技基础平台中心石蕾等提出：推动科技计划资源汇交 需建立科技计划资源汇交责任机制和制度保障机制9。笔者建议国 家加快推进我国科技资源汇交共享管理办法的制定工作，建立汇交 共享管理的责任机制、保障机制，明确保密科技数据的界定和共享 方式，建立健全科技资源汇交共享制度体系。在医学科研院层面上，首先要严格执行国家科技资源汇交共享 方面的相关规定，加强对院内对科技资源汇交共享的管理，制定有 关科学数据汇交共享的管理办法。依据科技资源汇交共享的国家标 准，制定院内汇交标准、指南，并以此指导和规范本单位资源的汇 交共享工作，明确科技资源汇交共享的责任与义务，实现医学科研 院科技资源

19、汇交共享的快速发展。3.2加强市场化运作，最大程度地发挥科技资源的使用价值在市场经济时代，单独一方的力量始终是有限的。缺少固定持 续经费、缺少足够的回报，使得医学科研院科技资源维护更新遇到 困难，共享所需的一些保障性技术手段落后，严重制约了汇交共享 工作的正常进展。笔者认为，组建由资源汇交承担单位和共享使用 单位以及有关技术支撑单位和专家共同组成“科技资源共建共享联 盟”，通过这个相对稳定的“市场”，加强供需双方间的沟通，由 资源汇交承担单位与共享使用单位签订委托开发协议，申请共 享使用单位将依据协议中商定的费用缴纳到承担单位，形成科技资 源共享的多元化投资运行体系，促进资源质量和共享保障技术

20、水平 的提升。这样可使我们有限的资源发挥最大的使用价值，才能使科 技资源汇交共享可持续健康发展。3.3建立与时俱进的激励机制科管人员普遍反映，科技数据汇交和共享工作应该在科研评价 体系中获得足够的地位和认可，以此鼓励科技工作者认真开展此项 工作10。激励机制要与现行的职称评定和项目申报等相匹配，具 有可行性。笔者建议在政策上适当引导，将项目汇交工作的实施情 况纳入未来项目立项的评价标准，将课题的汇交情况按完成时间、 完成质量以及反馈信息等类别进行等级评分制，针对科研院所以及 科研学者，在申请国家科技计划项目时，汇交情况较好的科研学者 或科研院所可以优先考虑资助等。医学科研院需要通过行政引导、利

21、益调控等手段形成健全有效 的汇交共享机制，鼓励所属各所院的科学数据和科技资源对外开 放，促进各所院之间的科技资源共享。建议医学科研院的主要的科 技资源以纯粹开放服务为主，采用内外有别的使用、计费和收费方 式，来提高科技资源的使用效率，避免资源浪费与重购的弊端。在科技资源汇交共享人才激励方面 ，建设高、中、低的专业化 梯形人才队伍，实施经济激励进行调节。通过举办培训班、技术讲 座等形式，实施相应岗位的技能培训，提高专业技术人员的业务素 质，来激励科技人才积极从事科技资源汇交共享工作中。3.4明确科技资源产权归属，制定多样化的科技资源汇交共享方案 医学科研院应汇交科技资源涉及的知识产权问题较多，如

22、由基 础条件平台专项项目产出的科学数据和实物资源，由于产权不明 晰，汇交的比例非常低。国务院近日发布了“国务院关于印发实施 出台了中华人民共和国促进科技成果转化法若干意见的通知” （国发201616号），通知中明确了国家设立的研究开发机构对 持有的科技成果具有自主决定权，这对于汇交承担单位处置汇交数 据所有权问题，汇交数据被引用后的产权问题具有指导意义。然 而，在科技资源共享过程中，仍然要坚持促进公共利益和保护知识 产权的统一的原则，坚持自由共享和保护相结合的原则，坚持免费 共享与有偿许可相结合的原则，既保护科技资源共享提供者的权 利，又要保护科技资源共享服务者、使用者的利益。资源共享的方式单

23、一，是共享效率低下的重要原因之一。美国 NIH提出4种数据共享的模式7: 一是自助模式，由研究者通过数 据光盘，或者将数据上传到研究机构的网站上。二是数据归档模式(Dataarchive )，指将数据放在第三方的数据服务器上，接受更广 泛的访问。三是数据飞地模式(Dataenclave )，是对于那些不能公 开的数据而言，在数据飞地上的数据只允许特定的研究者使用。四 是混合模式，指将数据分为若干等级，不同等级设置不同访问权 限。NIH资助的研究者可以在数据汇交时，选择合适的共享模式。 我国的医学科技资源汇交共享模式类似NIH的第二种模式，给当前的科技资源共享带来了困难，建议管理部门制定符合我国

24、国情的共 享方案，适合不同类型的科技资源汇交共享。3.5加大宣传推广的力度，营造有利于科技资源汇交共享的氛围当前，科研人员本身对汇交共享的社会价值均认识不够，缺乏 共享精神，整个社会还未形成资源共享的良好风气。建议采取多种 措施发挥科技资源汇交共享的作用。一是加大宣传力度让科技人员 了解科技资源汇交共享的重大意义；二是建立科技资源汇交共享推 广网站，同国家汇交平台做好链接，让工作人员和科研工作者熟悉 平台，提高国家汇交平台的知名度。通过开放共享，要让资源汇交 共享的人体会到共享的益处，当他所支出的共享费用远远低于自己 采集、购置设备所花费时，大部分人都愿意寻求已有的资源部门 而不会去重复建设。当科研工作者从共享的科学数据、实验报告里 面获得新的想法时，他就会自觉变成资源汇交共享的宣传员。而科 技资源汇交共享平台的管理和经营者会