深圳地区代理报检单位年度审核管理办法

1、深圳地区代理报检单位年度审核管理办法 第一条 为加强深圳地区代理报检单位年度审核工作，根据出入境检验检疫代理报检管理规定（国家质检总局34号令）、出入境检验检疫报检员管理规定（国家质检总局33号令）、出入境检验检疫代理报检单位监督管理工作规范（试行）、深圳出入境检验检疫代理报检单位监督管理办法（试行）及其他相关规定，制定本管理办法。第二条 本办法适用于深圳地区获得出入境检验检疫代理报检单位注册登记证书满1年的代理报检单位的年度审核。第三条 代理报检单位年度审核包括代理报检单位服务点审核和单位综合审核，深圳出入境检验检疫局检务处（以下简称检务处）负责代理报检单位综合审核，深圳局下属各分支局、办事

2、处（以下统称分支机构）负责所辖范围内代理报检单位服务点的审核。第四条 检务处及分支机构于每年3月1日至3月31日期间受理代理报检单位及其所属服务点的年审申请。第五条 年审程序（一）代理报检单位登陆中国电子检验检疫业务网，提交年审申请，并打印代理报检单位年审报告书；（二）代理报检单位按要求向辖区分支机构提交相关资料，分支机构对其服务点进行审核；（三）代理报检单位按要求向检务处提交相关资料，检务处根据服务点审核情况及其他相关情况进行综合审核。（四）检务处发布通告，公布年度审核结果。第六条 分支机构凭以下资料受理代理报检单位服务点的年审申请：（一）代理报检单位服务点年审审核表；（二）出入境检验检疫代

3、理报检单位注册登记证书正本复印件（同时交验副本）；（三）代理报检单位工商营业执照正本复印件（同时交验副本）；（四）本服务点所有报检员的报检员证复印件（同时交验原件）；（五）服务点经营场所加盖房屋租赁管理部门审核公章的租赁合同或产权证明书复印件（同时交验原件）；（六）检验检疫机构要求提供的其他资料。以上资料均需加盖企业公章。第七条 检务处凭以下资料受理代理报检单位综合年审申请：（一）代理报检单位年审报告书；（二）出入境检验检疫代理报检单位注册登记证书正本复印件（同时交验副本）；（三）工商营业执照正本复印件（同时交验副本）；（四）最近一次的验资报告复印件（同时交验原件）；（五）所有报检员的报检员证

4、复印件；（六）所有报检员有效期内的劳动合同复印件（同时交验原件）；（七）上一年3月（上一年3月后聘用的则从聘用当月起计）至当年2月的所有报检员社会保险证明（须加盖社保局公章，购买单位为所属代理报检单位）；（八）检验检疫机构要求提供的其他资料。以上资料均需加盖企业公章。第八条 代理报检单位所属备案服务点（含本年度审核周期内已停止营业并注销备案的服务点）均须申请年度审核。已注销备案的服务点应在代理报检单位服务点年审审核表中“其他需说明的问题”栏目填写注销备案的情况，原所属报检员的报检员证无需提供。代理报检单位向检务处提交了年审资料但所属服务点未在规定时间内全部参加年审的，由检务处暂停该单位代理报检

5、业务1至3个月，勒令整改，整改合格后方可开展代理报检业务。第九条 代理报检单位提交的年审申请资料不齐或不符合法定形式的，受理检验检疫机构应当当场或者在5日内一次性告知需要补正的内容。相关单位应在规定时间内一次性补齐有关资料，逾期未补交的，视为放弃年审申请。第十条 分支机构对代理报检单位服务点年审申请资料进行审核，同时结合对管辖服务点的日常监督管理情况，可采取多种方式对服务点进行检查，包括现场核查、设立投诉举报电话、向委托人发放调查表或召开座谈会等。现场核查应实行双人检查制。分支机构根据检查情况，按照深圳地区代理报检单位年度审核评估标准（附件1）中的服务点评估标准进行评分，填写处理意见，并按要求

6、及时将所有管辖服务点的深圳地区代理报检单位服务点年度审核评分表（附件2）及代理报检单位服务点年审审核表汇总送检务处，复印件随其他资料存档。对己注销的服务点，无需评分，仅需在代理报检单位服务点年审审核表中注明代理报检单位在年审年度内违法违规情况。第十一条 检务处对代理报检单位综合年审申请资料进行审核，必要时可指派两名以上工作人员对代理报检单位及其服务点进行现场核查。检务处根据综合审核情况及辖区分支机构对服务点的审核情况，按照深圳地区代理报检单位年度审核评估标准中的综合评估标准在深圳地区代理报检单位年度审核综合评分表（附件3）上进行综合评分。第十二条 审核结果处理（一）代理报检单位综合评分和所属服

7、务点评分均在60分以上（含60分）的，年度审核合格，由检务处在出入境检验检疫代理报检单位注册登记证书副本上签署年审合格意见。（二）代理报检单位综合评分在60分以上（含60分），但存在所属服务点评分低于60分情况的，由检务处签署代理报检单位整改通知书（附件4），责令该代理报检单位限期整改，并暂停相关服务点代理报检业务一个月。整改完毕后代理报检单位应分别向检务处和辖区分支机构提交整改报告，由检务处指派辖区分支机构对相关服务点进行验收，验收合格的，该代理报检单位作年审合格处理；验收不合格的，辖区分支机构上报检务处，由检务处签发代理报检单位年审不合格通知书，取消该单位代理报检资格。（三）代理报检单位综

8、合评分在60分以下的，年审不合格，由检务处签发代理报检单位年审不合格通知书，取消其代理报检资格。（四）代理报检单位服务点评分在60分以上，但存在管理薄弱环节需实施整改的，辖区分支机构可签署代理报检单位整改通知书，要求该服务点进行整改。整改完成后，辖区分支机构组织对该服务点整改情况进行验收，并将相关情况上报检务处。（五）代理报检单位存在下列情形之一的，不计评估得分，年审不合格，由检务处报请国家质总局取消其代理报检资格：1、因公司资质或经营条件发生变化，未达到代理报检单位资质要求的； 2、存在违法违规行为，按照检验检疫法律法规规定应取消资格的;3、在规定期限内未参加年审的；4、拒绝按检验检疫规定进

9、行整改的；5、50%以上（含50%）服务点评估得分在60分以下的；6、按照代理报检单位相关规定，应取消资格的其他情形。第十三条 检务处及分支机构在代理报检单位年审过程中发现代理报检单位存在违法违规行为的，按有关法律法规进行处理。第十四条 年审工作结束后，由检务处将本年度代理报检单位年审情况上报国家质检总局。第十五条 每年3月1日至4月30日为代理报检单位年审时间，在此期间检务处及分支机构不受理代理报检单位服务点的备案和注销备案申请。第十六条 检务处根据管理需要及时对深圳地区代理报检单位年度审核评估标准、深圳地区代理报检单位服务点年度审核评分表及深圳地区代理报检单位年度审核综合评分表进行修改调整

10、。第十七条 本办法由深圳局检务处负责解释。第十八条 本办法自下发之日起正式实施。附件：1.深圳地区代理报检单位年度审核评估标准2.深圳地区代理报检单位服务点年度审核评分表3.深圳地区代理报检单位年度审核综合评分表4.代理报检单位整改通知书附件1：深圳地区代理报检单位年度审核评估标准代理报检单位年度审核评估标准包括服务点评估标准和综合评估标准两部分，均采用记分制的量化评估方式，满分为100分。具体评估标准如下：一、 代理报检单位服务点年审评估标准（满分100分）（一）服务点备案信息管理。1、服务点备案地址是否正确？（2分/0分）是否具备正常办公条件？（1分/0分）2、 是否存在其他未经备案的业务

11、办理点？（3分/0分）3、 服务点备案联系人是否正确？（1分/0分）4、 服务点联系电话是否正确？（1分/0分）5、 服务点备案信息发生变更后，是否在变更之日起15日内办理备案信息变更手续？（2分/0分）6、 服务点是否能提供有效的租赁合同或有关产权证明？（3分/0分）7、 服务点的代理报检专用章是否进行了备案？（2分/0分） （二）业务管理。1、 服务点是否已张贴或悬挂代理报检业务管理制度？（4/0分）2、是否公开收费标准？（3/0分）3、代理报检专用印章是否专人保管？（2/0分）是否存有印章领用、交接记录？（4/0分）是否存在一章多刻的情况？（3/0分）4、是否使用私印的报检单？（3/0分

12、）是否建立委托人领取检验检疫证单的签收记录或证单流向记录？（4/0分）5、 是否建立了包括报检单、通关单、报检委托书等单证复印件的报检业务档案？档案是否完整、有序？（完整、有序：得12分；保存了80%以上：得10分；保存了60%以上：得7分；少量：得3分；未建立：得0分;比例计算以抽检样本数作为基数）6、是否受到行政处罚？（每受到一次行政处罚扣10分，不设下限，无行政处罚该项分值计为零分。）7、是否存在不严格履行代理报检委托义务或者其他扰乱报检市场秩序的情况？（4分，每查实一次扣4分，不设下限）8、是否存在经查属实的委托人投诉？（4分每查实一次扣2分，不设下限）9、是否按要求及时提供真实有效的

13、年审相关资料？（2/0分）（三）报检员管理。1、报检员对代理报检管理制度是否熟悉？（1/0分）对岗位职责是否清楚？（1/0分）2、是否建立了公司内部的报检员培训制度？（1/0分）本年度是否对报检员开展了业务培训并存有培训记录？（2/0分）3、是否按要求参加检验检疫机构组织的各类业务培训？（2分，缺席一次不得分）4、是否存在报检员被暂停或取消报检资格的情形？（5分，被暂停资格的每个扣3分，被取消资格的每个扣5分，不设下限）5、是否存在报检员被严重扣分但未达到被暂停或取消资格的情形？（共计9分，报检员差错记分8分至11分的每人扣2分， 4分至7分的每人扣1分，其他的不扣分，不设下限）6、是否保存业

14、务差错情况记录？（2/0分）是否建立公司内部业务差错奖罚制度并存有相关记录？（2/0分）（四）配合检验检疫情况。1、是否按要求提供检验检疫必要的条件并予密切配合？（4分，单次未达要求扣4分，不设下限）2、是否配合检验检疫开展相关调查？（4分，单次未达要求扣2分，不设下限）3、是否按要求准时参加检验检疫组织召开的相关会议？（3分，每缺席一次扣2分，每迟到一次扣1分，不设下限）4、是否存在向检验检疫工作人员进行贿赂、恐吓、诽谤、诬告等干扰检验检疫正常工作的不法行为？（4分，每发生一次扣4分，不设下限）二、代理报检单位年审综合评估标准（满分为100分）（一）企业资质及注册信息管理。1、是否建立办理单

15、位注册信息变更手续的相关制度？（1/0分）工作人员对相关业务流程是否清楚？（1/0分）2、代理报检单位名称、注册地址、法定代表、报检员、联系人、联系电话等单位信息发生变化时，是否及时办理变更手续？（3/0分）3、资质证书是否建立专人保管及使用登记制度？（2/0分）4、代理报检业务专用章是否经公安部门备案？（2/0）（二）报检业务及报检员管理。1、 是否建立代理报检业务管理制度并印发至各服务点？（2/0分）2、报检员聘用、离职及其他管理是否有明确规定？（1/0分）公司所备案的报检员是否都己注册为报检员？（1分，每有一人未注册扣1分，不设下限）所有报检员的劳动合同是否真实有效？（1分，每有一人不符

16、要求扣1分，不设下限）是否按规定为所有报检员办理了社会保险？（1分，每有一人未办理扣1分，不设下限）是否及时为离职报检员办理报检员注销手续？（1分，每有一人未注销扣1分，不设下限）3、是否按要求及时提供真实有效的年审相关资料？（3/0分）（三）服务点年审情况。各服务点平均分的50%作为该项得分（年审不合格的服务点，总分每个再扣10分，不设下限，己注销未评分的服务点不纳入平均分计算，注销服务点存在违法违规情况的，在代理报检单位综合评估中按照相关标准扣分）。（四）违法违规情况。1、是否受到检验检疫行政处罚？（16分，每有一宗扣8分，不设下限）2、是否受到检验检疫机构以外的其他行政机构的处罚？（4分

17、，有一宗不得分）（五）配合检验检疫情况。1、是否配合检验检疫开展相关调查？（4分，每有一次不配合扣4分，不设下限）2、是否按要求准时参加检验检疫组织召开的相关会议？（3分，每缺席一次扣2分，每迟到一次扣1分，不设下限）3、是否存在向检验检疫工作人员进行贿赂、恐吓、诽谤、诬告等干扰检验检疫正常工作的不法行为？（4分，每发生一次扣4分，不设下限）附件2：深圳地区代理报检单位服务点年度审核评分表代理报检单位名称： 填表日期： 评估项目评估内容评分标准得 分备 注服务点备案信息管理服务点备案地址是否正确共计2分，否：得0分服务点是否具备正常办公条件共计1分，否：得0分是否存在其他未经备案的业务办理点共

18、计3分，是：得0分服务点备案联系人是否正确共计1分，否：得0分服务点联系电话是否正确共计1分，否：得0分服务点备案信息发生变更后，是否在变更之日起15日内办理备案信息变更手续共计2分，否：得0分服务点是否能提供有效的租赁合同或有关产权证明共计3分，否：得0分服务点的代理报检专用章是否进行了备案共计2分，否：得0分 业务管理业务管理服务点是否已张贴或悬挂代理报检业务管理制度共计4分，否：得0分是否公开了收费标准共计3分，否：得0分代理报检专用印章是否专人保管共计2分，否：得0分是否存有印章领用、交接等记录共计4分，否：得0分是否存在一章多刻的情况共计3分，是：得0分是否使用私印的报检单共计3分，

19、是：得0分是否建立委托人领取检验检疫证单的签收记录或证单流向记录共计4分，否：得0分是否建立了包括报检单、通关单件、报检委托书等单证复印件的报检业务档案，档案是否完整、有序完整、有序：得12分；保存了80%以上：得10分；保存了60%以上：得7分；少量：得3分；未建立：得0分是否受到行政处罚每受到一次行政处罚扣10分，不设下限，无行政处罚该项计为零分。是否存在不严格履行代理报检委托义务或者其他扰乱报检市场秩序的情况？共4分，每查实一次扣4分，不设下限是否存在经查属实的委托人投诉共4分，每查实一次扣2分，不设下限是否按要求及时提供真实有效的年审相关资料共计2分，否：得0分报检员管理报检员管理报检

20、员对代理报检管理制度是否熟悉共计1分，否：得0分对岗位职责是否清楚共计1分，否：得0分是否建立了公司内部的报检员培训制度共计1分，否：得0分本年度是否对报检员开展了业务培训并存有培训记录共计2分，否：得0分是否能按要求参加检验检疫机构组织的各类业务培训共计2分，缺席一次不得分是否存在报检员被暂停或取消报检资格的情形共计5分，被暂停资格的每个扣3分，被取消资格的每个扣5分，不设下限是否存在报检员被严重扣分但未达到被暂停或取消资格的情形共计9分，报检员差错记分8分至11分的每人扣2分， 4分至7分的每人扣1分，其他的不扣分，不设下限是否保存业务差错情况记录共计2分，否：得0分是否建立公司内部业务差

21、错奖罚制度并存有相关记录共计2分，否：得0分配合检验检疫情况是否按要求提供检验检疫必要的条件并予密切配合共计4分，单次未达要求扣4分，不设下限是否配合检验检疫开展相关调查共计4分，单次未达要求扣2分，不设下限是否按要求准时参加检验检疫组织召开的相关会议3分，每缺席一次扣2分，每迟到一次扣1分，不设下限是否存在向检验检疫工作人员进行贿赂、恐吓、诽谤、诬告等干扰检验检疫正常工作的不法行为4分，每发生一次扣4分，不设下限评估结果总分审核单位： 审核人：附件3：深圳地区代理报检单位年度审核综合评分表代理报检单位名称： 填表日期： 评估项目评估内容评分标准得 分备 注企业资质及注册信息管理是否建立办理单位注册信息变更手续的相关制度共计1分，否：得0分工作人员对相关业务流程是否清楚共计1分，否：得0分代理报检单位名称、注册地址、法定代表、报检员、联系人、联系电话等单位信息发生变化时，是否及时办理了变更手续共计3分，否：得0分资质证书是否建立专人保管及使用登记制度共计2分，否：得0分代理报检业务专用章是否经公安部门备案共计2分，否：得0分报检业务及报检员