安全生产风险管理方案计划体系审核评分表

1、.、审核原则与方法、刖言安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，审核员应遵循以下审核方法:的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电2007力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。 查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有

2、了一套系统、规范的安全二是对发现问题/不符合事项，按SECPt行归类分析和诊断，分析各要素“软实力”。然生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用,三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照提高安全风险控制能力， 提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。因此,计分方法计算SECP各阶段得分。三、分数分配与计分方法如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产

3、风险管理过程中应重（一）分数分配点关注和解决的问题。根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法,对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安 全生产管理的充分性、 适宜性和有效性，并从SECF四个环节“策划（scheme）、 执行（execution ）、依从（consistency ）、绩效（performanee ）”，综合诊断企 业体系运行绩效和改进机会。公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节:环节分数%

4、要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S)10系统包括标准/计划及支持文件执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C)30绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单个审核工具，它提出了 PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系 元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元审核时提供参考。520分，第八单元 575分，第九单元600分，总计9810分。（二）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，

5、分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1应关注的管理问题S环节：关注系统建立的充分性E环节：关注执行系统的完整性C环节：关注执行系统的一致性P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的目标）2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分X 10% E分=要素分X 25%C分=要素分X 30% P分=要素分X 35%S得分=S分X （100%-S扣分百分数），S扣分百分数=（S分-S实得分）/S分E得分=E分X （100%-E扣分百分数）X （100%-S扣分百分数）序 号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）城市供电可靠率%（用户平均停电时间

6、）1五钻五星> 99<1< 99.994四星> 98< 99.989三星> 97< 99.983二星> 96< 99.977一星> 95< 99.9662四钻四星> 90<2< 99.954三星> 86< 99.943二星> 83< 99.932一星> 80< 99.9203三钻四星> 75<3< 99.897三星> 71< 99.874二星> 68< 99.840一星> 65< 99.8174两钻四星> 62<

7、;4< 99.772三星> 59< 99.749二星> 57< 99.726一星> 55< 99.7035一钻> 50<5< 99.658 (30h)其中:C得分=C分X （100%-C扣分百分数）X （100%-S扣分百分数）P得分=P分X （100%-p扣分百分数当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可;要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分-过程管理得分%是体系各要素得分之和与总分的百分比;四、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果,关注过程的原则。 绩效评价包括-工伤意外率（DIFR）=工伤意外次数200000全体

8、员工1年内工作小时总数两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率;二是努力成绩。前者相当于结果,-工伤意外=人员受伤+职业病+职业性疾病;后者相当于过程。SECP责效评价标准为:-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数;-200,000 是一个基数，按100人工作一年（50周），每周40小时计算得出;-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。-城市供电可靠率=1 用户平均停电时间 100%统计期间总时间-用户平均停电时间（停电时间受影响用户数）总用户数-根据对标结果，国际上13个先进城市（包括新加

9、坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为 63分钟，即供电可靠率为 99.988%。本指南编写人员：皇甫学真侣蜀明谭冠雄张冲黄泽源余永奎凌毅梁广林玮玲柳亦钢高毅杨文波刘宏韧张洪敏侯君莫裕倩岑贞安郭海峰蔡振坤刘玲商本莲王蜀第一单元安全管理安全生产方针（90分）安全生产责任制（210分）安全生产法律法规与标准（150分）安全生产目标与指标（125分）安全生产会议（120分）安全管理机构与人员配置（150分）安全生产文件与数据的控制和管理（120分） 流程与变化管理（200分）安全生产信息沟通（140分）供应商与承包商管理（190分）安全科技（70 分）纠正与预防（230分）风险评估与控制风险评估与

10、控制总体原则（110分）电网风险评估（300分）设备风险评估（300分）作业风险评估（300分）环境与职业健康风险评估（260分）企业风险概述（200分）1.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.12第二单元2.12.22.32.42.52.6第三单元应急与事故管理-4 -.-4 - 5 -7 -9 -错误!未定义书签。-12 -14 -16 -18 -.-21 -23 -24 -27 -错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。3.1应急管理与响应（600分）3.2事故/

11、事件管理（600分）. 第四单元.作业环境标识管理（120分）划线管理（100分）通风（90分）照明与能见度（90分）. 建筑物、构筑物（90分）. 人机工效（100分）内务管理（100分）消防管理（130分）保安系统（50分）生产用具安全工器具与个人防护用品（ 手工具（ 特种设备 测试设备 用电设备4.14.24.34.44.54.64.74.84.9 第五单元5.15.25.3140 分）5.45.55.65.790 分）. （130 分） （130 分） （110 分）爬梯、平台及脚手架 机动车辆（210分）（100 分）错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！

12、未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。 错误！未定义书签。第六单元生产管理6.16.26.36.46.56.66.76.86.9规划与设计（200分）. 施工与交接验收（200分）新设备投运（200分）.调度管理（210分）运行与维护（210分）.设备管理（240分）作业过程控制（隔离闭锁系统（采购与仓储管理280 分）.2

13、30 分）（100 分）第七单元职业健康系统7.1职业健康系统（ 7.2危险物品与废料管理（120分） 第八单元8.1 8.2 第九单元9.19.2400 分）能力要求与培训. 员工选聘（150分） 能力培训（425 分）检查与审核检查（340 分）. 审核（260 分）.错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!

14、未定义书签。 错误!未定义书签。 错误!未定义书签。.第一单元安全管理规范要求审核要点1.1安全生产方针（90分）目的：明确企业安全、职业健康、环境保护的宗旨和方向，为企业的安全生产提供 努力方向和管理焦点。1.1.1安全生产方针的制定?企业最高管理者应组织制定安全 生产方针。?制定的方针应体现：企业遵守国家法律、法规的 承诺企业发展战略的目标和方向 企业对安全、健康、环境及 持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相 关方的需求?方针应简洁并与企业的核心业务 相适应。?方针应清楚传达管理层对安健环 管理的承诺，并由企业最高管理 者签发。1、是否有标准规定了方针的制定、 传达与回顾的职责与要求？2

15、、是否制定了安全生产方针？方针 是否经过安全生产委员会审核发 布？3、方针的内容是否体现了企业宗 旨、目标以及管理关注点，包括：-企业遵守国家法律、法规的承 诺；-企业发展战略目标和方向；-企业对安全、健康、环境及持 续改进的承诺；-客户、员工、社会和其他相关 方的需求。检查方法评分标准审核发现备注1.2.3.查企业标准与 制度查企业的制订 并由最高管理 者签发的方针；查企业方针发 布令或通知无明确的标准/制度或程序对安全生生方针的制 订、传达与沟通、回顾与修订作出规定，扣100% 制订了标准，但内容有一般缺失的扣10-20%,较 大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣 60-70%;未制订安全

16、生产方针，或制定后未发布，扣100%制订的安全生产方针未经过审核而发布，或无最高管理者签发，每项扣 20%安全生产方针内容不齐全，不符合要求的，每缺 少一项扣20-30%；与企业核心业务不相适应，扣 30-50%;规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注1.1.2安全生产方针的传达与沟通1、安全生产方针及其任何修订均 须告知企业所有员工。2、所有员工应熟悉并理解安全生 产方针。3、管理层可通过下列等方法传达 方针：a)b)1、是否采用了有效的方式传达、发 布和对外披露企业安全生产方针？ 如：讲解、张贴。1、相企业的传达 方式与途径，抽 查书面通知、邮 件通知、员手 册、公告、培训 记录等；

17、方针未传达与沟通，或采取的传达与沟通措施无 效，扣100%安全生产方针的传达与沟通手段单 一,效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关 方传达，扣30-40%无法方便获得，扣 20%-40%4、在整个企业中公布、张贴 作为员工入职培训及再培训 的内容印刷在安全工作手册中 在会议中强化C)d)安全生产方针应向相关方传递, 并可方便地获知。5、应向公众披露安全生产方针。2、管理者及员工是否熟悉并理解方 针内容及内涵？3、方针修改后是否重新发布?2、按员工的5-10%抽查(或每个点3-5 人)；沟通有效性核查：每一人次扣 10% 员工不清楚或了解安全方针，则本项得 100%超过50%勺0分，扣方

18、针方针修改后未重新发布的，扣30-40%；回顾与修订1.1.3安全生产方针的回顾与修订a)管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应 性。同时确保对公众、股东 关注问题的适时回顾。b) 若出现其它须修订之处，安 全生产方针须立即修订。1、是否每年组织对方针的回顾，确 保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条 件发生变化时是否进行了回顾或修 订？3、企业安全生产管理各项工作是否 符合/体现方针精神？1、相关会议记录 或文件；2、查实际工作与方 针的符合性未每年组织对方针的回顾，扣30%；虽然组织有对方针的回顾，但时间间隔超过3个月的，扣10-20%分；需要修订方针而未及时修 订，

19、超期二个月以上的，扣20%因发生变化而需要修订方针而未进行扣 30%工作不符合或未体现方针精神的，每发现一般不符合的扣 10-20%；较多不符合扣 30-40%，急 需要改进的扣 50-60%；1.2安全生产责任制(210分)目的：确保企业各级人员的安全生产职责、到位标准、权限与义务得到规定、理解 和履行。1.2.1安全生产职责与权限?企业应制定各级、各岗位人员的安 全生产责任制，责任制应包括以下 内容：安全生产职责到位标准权限与义务1、是否有标准规定了责任制的制 定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任 制？包括：-安全生产职责；-到位标准；1、2、3、查相关标准;查各级

20、责任制;查各级、各部门 实际的的资源1、未制订相关标准，扣100%标准内容缺少责任制 的制定、沟通与回顾的职责与要求的，每缺少内 容一项扣10-20%，最多扣60%2、安全生产责任制的制订应落实到各个部门及各岗位。缺少一个关键部门，扣20%缺一个关键岗位扣 10% 般部门及岗位扣 10% 5% 最多规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注?到位标准的建立应考虑以下内容： 贯彻、落实政策法规的行动 组织、参加的安全生产活动 执行安全生产的巡视、检查 参与风险评估研究 参与体系的内审 对评估发现问题的处置 对纠正行为的实施进行回顾 参加应急演练与救援 参与安全事故调查 对安全生产风险管理体系进

21、 行回顾日常事务包括与相关方沟通 安全生产问题?企业应建立员工拒绝程序，形成文 件，让员工有权拒绝存在安健环隐 患的工作程序应向企业的所有员工沟 通程序必须确保员工拒绝的事 件得到客观地调查 在安健环条件不符合要求的 情况下，员工拒绝工作不受 到惩罚或问责 经评估工作现场和条件满足 安健环要求，员工应返回工 作-权限与义务。3、安全生产责任制是否满足法律法 规以及上级相关要求？是否体现了 责任的有机传递或分层分级负责 ？4、各岗位的到位标准是否包含了体 系相关的工作要求？5、管理层是否为落实责任制配置了 有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标 准，规定了拒绝情形、报告、处 理与分析的程序？配

22、置1.2.2安全生产责任沟通安全生产责任制应逐级沟通。各级、各岗位人员应熟悉并理解自 己的职责。安全生产责任制的修订应书面通 知员工。1、2、3、4、扣100% 安全生产责任制内容不齐全的, 每发现 一个问题点扣 5-10%，最多扣40%按抽查的责 任制进行平均计算；未满足法律与法规的要求，一处扣10-20%,未满足上级要求，一处扣 5-10%;未体现责任制的有 机传递或分级负责的，每发现一处扣5-10%;按抽查的责任制进行平均计算；岗位未如包含体系相关的工作要求，每缺少一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查的责任制进行平均 计算管理层未为落实安全生产责任制配置有效的资源，扣30% 资源不足够

23、的扣 5-10%；拒绝作业程序/标准未制定，扣20%内容不齐全,每一问题点扣 5-10%；1、制定责任制过程中是否与各级人 员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级与员工进 行了培训、宣传？3、各级人员是否清楚自己的职责？4、是否将拒绝程序向所有的员工进 行沟通与说明？员工是否清楚拒绝 程序？5、责任制修订后是否与员工进行了 沟通？1、查会议、邮件等 沟通记录，随机抽查 与会相关人员以验 证其真实有效性；2、查相关培训与宣 传记录或证据，并随 机抽查相关人员以 验证其真实有效性；3、要证相关人员是 否了解本岗位或本 部门安全生产责任 制，一般按5-10%抽 样（或每个点 3-5 人），每个层级必须

24、制定责任制未与各级人员进行沟通，扣30%沟通不充分，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；30%,最多扣未逐及培训，每缺少一层级，扣100%每发现一人次不了解/不熟悉自己的职责，扣5-10%， 最多扣 100%员工不清楚拒绝程序，每一人扣5%按员工的5-10%抽查（不少于10人），超过50%员工不清楚, 扣30%规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注1、是否按到位标准履行责任制？重 点关注以下层面责任制及到位标准 的实际执行情况。-领导层；-管理层；- 执行层；抽查访谈及查阅相关工 作或会议记录安全生产责任制的执行不到位，未按要求执行，每发 现一处，领导层扣40%管理层扣20

25、%执行层扣10% 最多扣50%评 估 与 回 顾40分1.2.3 安全生产责任到位评估与责任 回顾?企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和 回顾。?对发现的问题、不足按程序进行纠正或更新1、是否对各岗位责任制的到位情况 进行了年度评估？评估是否针对管 理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措 施？3、是否制定考核办法，对责任制履 行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时 对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合 理性与可操作性进行回顾，对存在 的问题进行了修订？6、拒绝事件是否得到客观调查和统 计分析，对分析结果是否提出改进 措施？1、2

26、、3、4、5、查相关会议记 录及文件；查改进措施计 划与完成查考核办法及 文件资料、通 知、组织机构设 置等，查考核结 果查相关会议记 录或报告，查修 订通知及相关 责任制；查分析记录与 措施计划与实 施未执行每年一次的安全生产责任制评估r扣30%；评估流于形式，未针对存在的问题，扣10-20%；针对评估结果未制订相应的改进措施，扣 30% 问题与改进措施未对应，每缺少一项扣5%最多 扣20%未制订考核办法，扣 30%考核办法内容与实际 脱离或有遗漏的，每一外扣5-10%，最多30%未实施考核，扣 40%考核流于形式或存在较多 问题，扣20-30%，考核存在一般不足，扣 10% 责任制未随变化

27、及时修订，每一次扣10%最多扣30%未每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进 行回顾，扣30%未对存在问题进行修订，扣20%拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%最多扣 30%；无改进措施，每一起扣 5%最多扣30% 措施不完善一外扣 2-4%;最多扣15%1.3.1法律法规与标准需求识别?企业应建立并保持识别、获得、融1、是否有标准规定法律法规与标准1、查相关标准；S1、未制订形成文件的程序/标准，扣30%程序/标入、回顾影响企业的安全生产法律需求识别、获得、融入、依从和回准条款是内容的缺失的，每一点扣5%最多扣、法规、规程和外部标准的程序，顾的职责与要求？20%；形成文件。?识别相关的法律

28、、法规需求时应考2、企业获取法律法规的渠道是否明2、查相关与文件；E虑：确、畅通？与实际获取渠2、有识别及获得渠道，但未制订形成文件的程序国家法律、法规道的，扣10%标准获取渠道不明明， 或不畅通的，省、部委及地方法规3、是否建立了法律法规与标准清单3、查文件清单及E视情况，扣10-30%；行业标准（库），并识别与企业安全生产相关法律法规库/文3、未建立法律法规清单（库），扣30%建立清单国际惯例法律法规与标准的有效性及适用条档（库），但有遗漏的，每遗漏一份适用的安全生?应提供获取法律法规需求的有效款？C产法律/法规/标准扣5%,最多扣60%识 别 与 获 得1.3安全生产法律法规与标准（15

29、0分） 目的：确保企业对安全生产相关的法律法规、标准的依从。规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注途径:?应建立适用于企业相关的法律法 规清单?所有已识别的法律法规与标准应 适用于企业的系统、标准及程序。1.3.2法律法规与标准的融入?为确保法律的依从性，所有相关的 法律法规应融入企业相关的标准 及程序。?企业应按识别的法律法规要求， 对员工提供资质培训。1、是否将已识别的安全生产法律法 规与标准的适用条款融入了企业标 准？查适用条款及与之 对应的企业标准依 从 与 执 行133法律法规与标准依从 应对企业法律与标准依从性进行 综合审核和正式的评估。审核应识别违反法律、法规、标准 的事项

30、并立即予以纠正。1、2、1、标准、制度是否符合法律法规的 要求？2、是否按已识别法律法规的资质要 求，对员工进行相关培训？3、对员工进行法律法规培训的效果 如何？4、相关的法律法规、标准及其它要 求是否在管理、生产现场落实。查企业标准;查培训通知与记录， 现场抽查员工；抽查 比例员工人数5-10%（每个点3-5人）；现场观察与抽查员 工只有清单而未获取相关法律法规文件,每一法律或法规/标准扣5%适用条条款未识别，每一法 律法规标准扣5%最多扣60%适用的法律法规与标准条款未融入企业标准的, 每发现一条，扣 5%最多扣60%2、未提供相应的资质培训，扣 30%;相关企业标准制度与国家法律法规/标

31、准不符合的，每一处，扣 5-10%,最多扣50%按所抽标 准/制度平均计算； 未对员工进行资质培训的，扣 不具备相关资格的，扣开展了培训，无效果的,20%；需要改进的，扣5%扣10%30%;每发现一位最多扣30%40%效果不明显扣现场未落实的或急需要改进的，扣 60%存在较 多的区域需要改进的，扣 40%少数个别需要改 进的扣10-20%总 结 与 回 顾1.3.4法律法规与标准回顾1、企业应确保法律、法规、规程或标 准的任何变化得到：识别、获得、融入、沟通企业应及时更新法律法规、标准 的清单。2、1、企业是否对法律法规的依从性进 行了评估？2、是否每年对建立的法律法规与标 准清单（库）进行回

32、顾？已识别的 法律法规与标准是否适用于企业的 系统、标准及程序？3、法律法规与标准有任何变化时是 否得到有效识别、获得、融入和沟 通？4、企业或员工是否有违反法律、法 规、标准的事项，并及时纠正？1、2、3、查评估与回顾 记录，查法律法规/标 准清单；查事故/事件等 记录/通报与处 理未按期限要求每年进行一次评估的，扣30%每年未回顾或清单未更新的，扣30%未按期限要求每年进行一次评估的，但已更新单的，扣 10%；清单有遗漏的，每一发现一处，扣5%发现不适用的法律与法规的一处扣5%最多扣20%法律法规的变化未识别的，一处扣5%最多扣30%员工有违反法律法规/标准的，一人次扣 5%最 多扣40%

33、未及取纠正措施的，一处扣 5%,最多 扣30%企业员违反法律法规/标准的，一次扣 20%,最多扣100%未及取纠正措施的，一处扣 10%,最多扣60%规范要求1.4 安全生产目标与指标（125 分） 目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。目 标 与 指 标 的 设 立目标与指标的设立?企业应识别所需要控制的风险和 关注的安全生产目标与指标。?企业应制定安全生产目标与指标， 制定时应该考虑：上级下达的目标与指标及相 关方的要求企业发展战略目标要求持续改进的要求 管理评审结果 绩效评估的结果 风险评估结果 相关方的满意度 同类企业平均水平或先进水 平自我评估结果实现目标所需的资源?安全生产目标

34、、指标应与政策一致 并与企业的风险相关。?安全生产目标与指标应是可测量 的；测量可以是定量，也可以是定 性，可考评、测评。?目标与指标应文件化。?安全生产目标应体现：改善安全生产管理的努力和 行动对事故、事件控制的期望 对生产运行指标控制的期望审核要点1、是否有标准对目标与指标的设 立、实施与监测、回顾等方面的工 作进行管理？2、是否制定所需控制风险和安全生 产绩效的目标与指标？重点：-是否关注上级要求和企业风 险；-是否文件化；-是否可测量；-是否层层分解。3、安全生产目标是否体现了以下方 面？-改善安全生产管理的努力和行动；-对事故、事件控制的期望；-对生产运行指标控制的期望。4、是否制定

35、了实现目标与指标的各 层次工作计划？检查方法1、2、查相关标准;查目标与指标, 及工作计划；评分标准审核发现备注无标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾 等方面的工作进行管理，扣100%有标准，但内容不齐全，每缺少一点扣 5-10%，最多扣40%;未建立安全生产目标与指标的，扣100%建立了目标与指标，但未分解到各层级，各部门的，扣 20-40%；如果遗漏了部门，每一部门扣5-10%；安全生产目标未体现要求的内容的，每缺少一外扣10%未制定实现目标与指标的工作计划的，扣30%计划欠完善，遗漏了部门的，每一部门扣5%重 要/关键部门扣10%无相关责任部门或责任人的 计划，每一处扣 5%实 施

36、与 监 测1.4.2目标与指标的实施与监测 企业应制定实现目标和指标的实 施计划包括：C）目标、指标的层层分解d）制订完成目标、指标的工作 计划企业应定期对目标、指标和相应工 作计划及完成情况进行监测、分析。 应涵盖：e）安全指标1、是否为实现安全生产目标提供了 足够的所需资源？2、工作计划是否按期顺利开展？3、是否定期对目标、指标和相应工 作计划完成情况进行监测、分析？4、是否对工作计划执行中发现的问查企业实施与监测 计划；查实施与监测记录 或结果（必要时现场 验证）资源不足够，视情况扣 5-30%;有计划未实施，并且无客观说明的，每一项扣10-20% ;实施进度未按期进行的，每延后一月，

37、扣5-10%，未能在计划期完成的，每一项扣5-10%；最多扣100%未对目标与指标实施监测及分析的，扣 30%实 施了监测及分析，但内容不齐全的，一每缺少一项， 扣10%最多扣30%补救措施未采取，每一处规范要求审核要点检查方法阶 段评分标准审核发 现备注f) 生产运行技术指标g) 安全生产管理题米取了补救措施?扣5%最多扣30%目 标 与 指 标 回 顾1.4.3目标与指标的回顾? 每年对安全生产目标、指标制定的 科学性、合理性进行回顾，并在需 要时及时修正或更新。? 每年对安全生产目标、指标的完成 情况进行回顾。? 定期对安全生产目标、指标的实施 过程进行绩效评估。1、是否每年对目标与指标

38、完成情况 进行回顾？包括经验、存在问题及 建议措施。2、是否完成了工作计划，实现了年 度目标与指标？3、是否每年对目标与指标制定的科 学性与合理性进行回顾？-是否真实反映风险控制需要和 绩效水平；-是否与企业实际状况相适应。查相关会议记录或 报告；查分析统计结果/报 表；E/CPE1、未对目标/指标进行回顾，扣 20%;内容不齐全， 每缺少一项扣 5-10%,最多扣20%2、目标指标未完成，无客观说明的，每一项扣 10-30%;部分完成项扣 5-15%,最多扣100%3、未回顾，扣30%;对目标指标进行了回顾，但内容有欠缺的，每一问题点扣5-10%;最多扣20%5安全生产会议(120分)目的：

39、为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。会 议 准 备1、是否有标准对安全生产会议进行 管理？包括：-召开的频率；-内容及要求；-主持、参加会议人员；-会议记录与纪要。2、会议需研究、沟通、讨论或处理 的事项，是否事先通知有关人员， 给予参会者合理准备时间？未对安全生产会议的管理做出明确规定的，扣 100% 会议管理内容不齐全，每缺少一项，扣10-20%;最多扣 60%安全生产会议，如召开无计划，准备不充分的， 无事先通知，参加人员不符合要求等，每一问题 点扣5%最多扣30%1.5.1安全生产委员会会议?企业最高管理者每半年至少主持 召开一次安全生产委员会会议。?会议主要内容：研究、

40、确定安全生产管理的 方向与措施研究、确定安全生产目标与 指标并评估其完成情况 确定控制企业安全生产风险 的措施与计划研究、解决安全生产中的突 出问题监督安全生产风险控制计划 的执行情况并进行考核 会议应形成纪要，明确工作内容及责任 单位或责任人、完成时间。1.5.2安全生产工作会会 议 实 施1、是否按期召开安全生产委员会会 议？内容是否包含：研究、确定安 全生产管理方向、目标与指标；评 估控制风险的措施与计划；解决安 全生产中的突出问题；监督风险控 制措施执行情况；审议有关考核意 见。查会议通知、会议记 录/纪要、会议签到、安全生产委员会议1、未每半年召开一次， 少一次扣15%二次未召开，

41、扣40%未按要求的时间间隔召开，每超过一个 月扣5% 最多扣20%会议内容不符合要求，每缺少一项内容扣5-10% ； 最多扣30%规范要求审核要点检查方法?企业每年至少召开一次安全生产 工作会议。?会议主要内容：对企业上年度安全生产情况 进行回顾、 励 发布企业 标、指标 公布实现分析、认可与奖年度安全生产目年度安全生产目标、指标的工作计划1.5.3安全生产分析会 企业每月召开一次安全生产分析会议， 会议由分管领导主持。会议主要内容：督促落实年度安全生产措施 计划的月度执行情况 对上月安全生产工作情况进 行分析、回顾对上月风险控制措施实施效 果进行评估对影响安全生产目标、指标 的风险进行分析协

42、调布置月度安全生产的重 点工作h)i)j)k)I)会议应形成纪要，明确工作内容及责任 单位或责任人、完成时间。1.5.4安全生产专题会企业应根据风险变化的需要不定期召 开安全生产专题会，处置和降低风 险。会议主要内容：m)根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估n)制定控制计划与实施要求，落实所需的资源会议应形成纪要，明确工作内容及责任 单位或责任人、完成时间。2、是否按期召开安全生产工作会？ 内容是否包含：对上年度安全生产 情况进行回顾、分析、认可与奖励; 发布年度安全生产目标、指标及公 布工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会 议？内容是否包含：督促落实年度 计划的月度执行情况；回顾、

43、分析、 评估上月安全生产工作情况及风险 控制措施实施效果；对影响安全生 产目标与指标的风险进行分析；协 调布置月度安全生产重点工作。4、是否按需召开安全生产专题会 议？内容是否包含：根据企业风险 变化和面临的风险进行分析、评估, 并制定控制措施计划与实施要求， 落实所需的资源。1、会议是否形成会议纪要，并明确 工作任务、完成的时限、责任人？2、会议是否有效解决重大安全生产评分标准审核发现备注安全生产工作会议:未每年召开一次，扣 40%未按要求的时间间隔召开，每超过一个月扣5%最多扣20%会议内容不符合要求， 每缺少一项内容扣5%最多扣30%安全生产分析会议：未每月召开，每缺少一个月10%一年内

44、超过四个月(含)未召开，扣 40%会议内容不符合要求，每次每缺少一项内容扣 5%按抽查的会议平均计算，最多扣 30%安全生产专题会议：需要召开而未召开，缺少一次10%二次及以上扣30%会议内容不符合要求， 每缺少一项内容扣5%最多扣20%会议未形成纪要，一次会议扣 10%；最多扣30% 纪要内容不完善，每一发现点扣 5%最多扣15%会议未能解决重大安全生产问题的，一次扣50%规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注问题?3、对会议提出的行动或建议措施, 是否进行跟踪、检查、验收、反馈 及效果评价。跟 进E/C形成的决议未落实，或需要采取的措施未有效实施， 每缺少一项扣5-10%，按抽查的会

45、议平均计算，最多 扣40%1.6安全管理机构与人员配置（150分） 目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。机 构 设 置人 员 配 置1.6.1安全管理机构设置?企业应依据国家法律、法规的要求 设置安全生产委员会，对企业的安 全生产工作实行统一领导。?依据国家法律、法规和企业规章制 度的要求设置安全管理机构，配备 安全管理人员。?依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业内部建立三级安全管理网络16.2 安全管理人员配置与任命?安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需要。安全管理机构人员的数量与 企业规模和安全管理任务相 适应生产性车间（工区、项目部） 设专职安全员（安全区代 表），其

46、他车间和班组设兼职 安全员（安全区代表） 专业搭配合理，分工明确?最高管理者应按管理范围和区域 书面任命下列职位：安全管理部门负责人 安全员（安全区代表）-依据企业风险和管理区域确 定安全员（安全区代表），一般不 少于1:50的比率-明确安全员（安全区代表）的 责任范围和职责，用平面图或书面 的方式指明检查范围并在工作场1、是否有标准对安全生产管理机构 设置与人员配置、任命、资质进行 管理？2、是否成立安全生产委员会，建立 安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并 配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？1、安全生产委员会成员是否包含主 要安全生产部门负责人和安全区代

47、表？2、安全管理机构人员的数量与企业 规模和管理任务是否相适应？3、安全监督人员是否满足管理需 要？4、是否根据企业风险和管理区域设 置安全区代表，安全区代表数量是 否满足区域检查的需要？无标准进行管理，扣100%有标准但不完善,每一问题点扣 10-20%;最多扣60%未成立安委会及未建立规则，扣30%成立安委会，但无规则，扣 20%未设立安全管理机构或未配备人员，扣100%未建立安三级安全网络，扣40%建立网络,但不健全，扣 10-20%;安委会成员未包括安全生产部门负责人或安 全区代表，二者均未包括扣30%每缺少一位, 扣15%安全管理机构人员数量比例不符合要求，与企 业实际不相符合，专职

48、人员每缺少一人，扣10%;最多扣60%安监人员不能满足需要的，不具备相关能力的，每一人次扣 10% 最多扣60%安全区代表数量不能满足区域检查需要的，每少一人，扣 5% 最多扣60%其他相关安全管理人员，应该配置而未配置 的，每少一人，扣 5% 最多扣30%规范要求审核要点检查方法评分标准审核发现备注人 员 资 质 与 任 命所展示-所有员工要知道安全员（安全 区代表）的任命标准及其职责 内部审核员 事故/事件调查员 法律规定需增加的职位及与 风险/影响评估相关的职位?有条件的企业要配备专职医生、职 业卫生员、专职护士。?被任命的人员需清楚理解并承诺 履行被任命职位的职责与义务。1.6.3 安

49、全管理人员资质依据法律法规和企业规章制度的要求， 被任命人员应具备相关的技术水 平和资格。被任命的人员应分级参加下列培训： 安全生产风险管理体系及审 核员培训 安全生产管理培训 危害辩识和风险评估的培训 事故调查与分析技术的培训 安全管理岗位和职责的培训0）P)q)r)s)必要时，应用由外部组织提供的国际标准 和规程知识来衡量能力水平。职 责 履 行1、以下人员是否经过最高管理者书 面任命？-安全管理部门负责人；-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。2、被任命的人员是否参加了下列相 关培训并获得相应资质？-安全生产风险管理体系及内审 员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识与风险评估的培训；-事故/事件调查与分析技术的 培训；-安全管理岗位和职责的培训。3、是否明确有资质的急救人员？1、安全生产委员会是否有效发挥作 用？2、安全生产管理机构是否有效履行 职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承 诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的安全区 代表及职责？5、任命的人员是否能熟练运用接受 培训的知识？6、所有安全区代表是否掌握其职责 范围存在的危害？查阅相关会议记录 或会议决议等，现场抽