证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-13

1、3、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。组合型选择题】证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-131、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正确答案 :D答案解析 ：选项 D 符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形： 的其他情形。8）中国证监会规定禁止2、证券公司从事资产管理业务， 应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格， 方可提出申请（） 。具备下列条件的证券公司I . 经中

2、国证监会核定为创新类或规范类证券公司 n .具有不低于人民币 5 亿元的净资本m.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有 资基金管理从业经历的人员不少于 5 人V .最近 1 年内没有受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】3 年以上证券自营、资产管理或者证券投A. I、B.m、IVC.I、n、m、vD.n、m、v4正确答案 :B，具有不低于答案解析：选项B符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（I错误） 人民币2亿元的净资本（n错误）A. I、n、B. I、n、IVC.n、m、D.I、n、m、V正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：从事期货交易活动，应当

3、遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内 幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）I .证券交易所的从业人员n . 期货交易所的从业人员m . 证券业协会的工作人员V . 银行工作人员【组合型选择题】A.I、n、mB.m、C.n、D.I、m、V正确答案 :A答案解析：选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体， 即证券交易所、期货交易所、 期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位（I、 n、m项正确）。【选择题】5、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是

4、（）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务正确答案 :B答案解析 :选项 B 项说法错误：应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。6、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证

5、券公司，供其办理融券业务的经营 活动。【选择题】A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务正确答案 :A答案解析：选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项 错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项 A正确）。7、直接投资子公司及其下属机构、 直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【

6、选择题】A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案 :C答案解析：选项C正确：直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。8。【选择题】8、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）A.募集资金规模在50亿元人民币以下B.单个客户参与金额不低于100 万元人民币C客户人数在200人以下D.单个客户参与金额不高于100 万元人民币正确答案 :D答案解析 :选项 D 符合题意：根据证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，证券公司从事集合资产 管理业务，应当为合

7、格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合 下列条件：1）募集资金规模在 50 亿元人民币以下； （A 包括）（2）单个客户参与金额不低于 100万元人民币；（B包括）（3）客户人数在200人以下。（C包括）证券投资咨询机构提交执业注9、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、 册申请时，应同时提交的材料有（） 。I . 执业注册申请表n.身份证复印件 m.学历证书复印件V .具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明【组合型选择题】A. I、B.n、IVC.I、n、mD.I、m、v正确答案 :C答案解析：选项C正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（I正确）；身份证复印件（n正确）；学历证书复印件（m正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（V错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。10、主办券商名称发