证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-26

1、4证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-261、证券从业资格考试由）统一组织。 【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C上海证券交易所D.中国证监会正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。2、从事发布证券研究报告业务的相关人员，务。【选择题】）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业A.可以B.不得C必须D.看情况确定正确答案 :B答案解析 :从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突 的业务。3、股份有限公司进行合并，必须经出席会议

2、的股东所持表决权的（）以上通过。选择题】A.1/2C.2/3D.3/4正确答案 :C答案解析：选项C正确：根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司进行合并，必须经出席会议 的股东所持表决权的 2/3 以上通过。【选择题】4、在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）A. 中华人民共和国证券法B. 证券公司业务范围审批暂行规定C. 证券公司治理准则D. 证券公司风险控制指标管理办法正确答案 ：A答案解析：选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包 括：中华人民共和国证券法 、证券监督管理条例 、关于加强上市证券公司监管的规定和

3、关于证券 公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知等。5、业务规则等规定的制定，主要目的是（） 。【组合型选择题】A. I、n、B. I、m、IVC.I、n、m、VD.I、正确答案 ：C答案解析：选项C正确：业务规则等规定的制定，主要目的是发挥全国场外市场服务实体经济结构转型、 支持中小企业创新创业的功能，同时适应扩大试点后法律基础、参与主体和市场定位等方面的变化。6、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规 和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 【选择题】A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案 :C答

4、案解析：选项C正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则；中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。7、（）对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。选择题】A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券监督管理委员会D.中国证券业协会正确答案 ：A答案解析：选项A正确：上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。8、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起个工作日内， 将协议、 国证监会派

5、出机构备案。香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中这些情形包括（）组合型选择题】A. I、n、B. I、n、IVC.I、m、D.I、n、m、V答案解析：选项C正确:正确答案 ：C证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当 自签订协议之日起 5 个工作日内， 将协议、 香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：9、关于“沪伦通” ，下列说法错误的是() 。【选择题】A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方 市场的法律法规，发

6、行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositary Receipt), 是指由存托人签发、 以境外证券为基础在中国境内发行、 代表境外基础证券权益的证券； 北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证( Global Depositary Receipt)c沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式正确答案 :B答案解析 :选项 B 说法错误：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂 牌中国存托凭证 ( Chinese Depositary Receipt) ，是指由存托人签发、 以境外证券为越础在中国境内发行、 代 表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证( Globa 丨 Depositary Receipt) 。10、有权召集持有人大会的机构是()。【选择题】A.基金公司B.证券公司C证券交易所D.基金管理人正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：根据中华人