证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0327-29

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0327-291. 全国证券、期货市场的主管部门是（）A. 中国证监会B.国务院C财政部D.中国人民银行2. 自律性组织包括证券交易所和（）A.证券信用评级机构B. 证券公司C证券业协会D.会计师事务所3. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。A.国家税收部门B.证券公司C. 中国结算公司D. 证券交易所4. 收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入c投资组合中债券的适当利息收益D.稳定收益5. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性6.

2、下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益7. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动， 这是金融衍生工具基本特征之一的 （）。A.联动性B.杠杆性C不确定性D.跨期性8. 购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数 量的某种金融工具的权利，称之为（）A.金融期货B.权证C金融期权6D.期货9.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A.双方面B.单方面C多方面D.互相10.

3、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）A.参与型优先股票B.股息率固定优先股票C.固定利息优先股票D.固定盈利优先股票1.【答案】 A。2.【答案】C。解析：按照证券法的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据 证券登记结算管理办法 ，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。3.【答案】C。解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这 笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。4.【答案】B。解析：收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损

4、失本金的风险相对也较低。一般可分为固定收入型基金和权益收入型 基金。5.【答案】A。解析：永久性有很大的区别。债券的偿还性使资金筹措者不能无限期地占用债券购买者的资金，这一特征与股票的6.【答案】B。解析:我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常， 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系， 也可以表达为非线性函数或者分段函数。7.【答案】A。解析:8.【答案】C。解析：金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的 某种金融工具的权利。9. 【答案】 B。10.【答案】B。解析：