证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-4

1、证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案 0325-41、【组合型选择题】A. n、B. I、IVC.I、n、mD.n、m、V5正确答案 :A 答案解析：选项A正确：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。 变化 /波动率的变化。选择题】2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。A.金融期货B.金融远期合约C金融期权D.金融互换 正确答案 :A 答案解析 : 选项A正确：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易;金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖

2、某种标的金融资产 的合约;），在约定日期内（或约定日包括现货期权和期货期权两大类;金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格” 期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易, 可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。3、我国曾采用的股票发行方式有（）I . 股票认购证n . 与储蓄存款挂钩m . 网上定价发行IV .网上竞价发行【组合型选择题】A. I、n、m、vB. I、n、mc.u、m、vD.U、正确答案 :A答案解析 选项A正确：除了 I、

3、n、m、V的发行方式以外，我国曾采用的股票发行方式还有 "全额预缴、比例配售”等网下发行方式。4、初次公开发行股票，持续经营时间应当在）年以上。选择题】A.1B.2c.3D.5正确答案 :c答案解析：选项C正确：初次公开发行股票,持续经营时间应当在3 年以上。5、我国债券市场运行特点包括（） 。【组合型选择题】A.m、B. n、m、VC.I、n、m、VD. I、U正确答案 :C。【选择题】答案解析：选项C正确：2017年，我国债券市场运行特点包括: 6、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）A.不变B.下跌C上涨D.不确定，买入是为了降低风险 正确答

4、案 ：C 答案解析：选项C正确：看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量 基础金融工具的权利。 交易者之所以买入看涨期权， 是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会上涨。7、A 股市场股份转让制度性差异的过程。上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制消除I .债券持有人n.流通股股东山.优先股股东IV.非流通股股东组合型选择题】A.n、m、vB.I、C.n、D.I、n、m正确答案 ：C答案解析：选项C符合题意：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东（V正确）和流通股股东（n正确）之间的利益平衡协商机制消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流

5、通股可上市交易做出的制度 安排。8、金融风险一般由（）等因素构成。 【组合型选择题】A. n、IVB. I、n、m、vC.I、D. I、n、m正确答案 :B选择题】答案解析 :选项 B 正确：金融风险一般由风险源、风险敞口、风险事件、风险损失等因素构成。9、（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。A.回购交易B.现券交易 c远期交易D.期货交易 正确答案 :C 答案解析：选项C正确：远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。回购交易是指 债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。现券交易，是 指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。期 货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合 约的交易。帀债券的发行规模及所筹资10、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民 金用途进行审核。I . 中国人民银行n . 国家发改委m . 财政部V . 国资委【组合型选择题】A.m、IVB. I、c.u、D.I、 正确答案 :c 答案解析：选项c正确：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会