技术性贸易壁垒形成机制的博弈分析

1、技术性贸易壁垒形成机制的博弈分析摘要技术性贸易壁垒已经成为影响国际贸易的最重要因素之一，中国也面临越来越多的技术性贸易壁垒约束。技术性贸易壁垒可以基于技术水平的差异、政府的主动干预而形成，也可能是其中涉及的不同利益方相互博弈的结果。本文主要从国家间贸易政策博弈和各国内部政治与经济力量相互博弈的角度，通过构建完全信息动态博弈模型和不完全信息静态博弈模型，解释技术性贸易壁垒 的形成机制及对各利益集团带来的影响，以期为我国相关部门拟定有关政策提供关键词技术性贸易壁垒；机制；博弈引言近年来，全球经济一体化的趋势愈演愈烈，关税壁垒逐步弱化，大大促进了国际贸易的自由化，但这并不意味着贸易保护主义离我们而去

2、，相反，它正以一种更隐蔽、更强大、更不易监督和预测的方式一一非关税贸易壁垒手段阻挠着进 出口贸易。据有关资料，当今世界贸易壁垒的80%来源于技术性贸易壁垒。伴随着技术性贸易壁垒的广泛使用，国内外学者也对此作出了一些研究，取 得了十分丰富的成果。Peter Swann(1996)等人对19851991年期间英国的净出 口、进口、出口与本国的标准数目及英国和德国认可的国际标准数目进行了回归 分析，发现英国的标准对其进口和出口都有积极的促进作用。Barry Krissoff 、Linda Calyin和Denise Gray(1997)采用静态局部均衡模型研究了美国苹果在日本、韩国、墨西哥这三个不同

3、市场面临的关税和技术性贸易壁垒情况，并计算出了限制出口的技术性贸易措施的等价关税率以及技术性贸易措施对贸易的限制程度。Johannes Moenius(1999)运用引力模型分析了 1980-1995年期间来自12 个国家的471个行业的国家特定标准与双边共享标准对国际贸易的影响，发现双边共享标准对贸易量有显著的正效应。 我国学者王志明、袁建新(2003)分析了技 术贸易壁垒对进口商具有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应。张海东(2004)通过建立局部均衡模型和不完全竞争模型对技术性贸易壁垒给国内企业 提供的保护程度进行了经济学分析。 何元贵、陈洁(2007)对我国出口贸易遭受美 欧日技

4、术性贸易壁垒的原因分两个层次作深入探讨。虽然国内外学者针对技术性贸易壁垒的研究很多，但主要是集中使用定性与定量、局部均衡和一般均衡研究 的方法，应用博弈分析的较少。本文主要从国家间贸易政策博弈和各国内部政治 与经济力量相互博弈的角度，通过构建完全信息动态博弈模型和不完全信息静态 博弈模型，解释技术性贸易壁垒的形成机制及对各利益集团带来的影响。二、技术性贸易壁垒的形成机理：进出口双方国家间贸易政策的博弈众所周知，技术性贸易壁垒是前贸易保护主义发展的产物， 从经典的国际贸 易理论上说，贸易保护政策的实施不利于全球资源的合理配置， 各国所获得的利 益较自由贸易的情况下所获得的利益会减少， 那为什么各

5、国还是会倾向于选择设 置技术性贸易壁垒呢？图A J1两口买旖技术性贸舅壁垒的博弈模如3池二注：i申-个数字表示国勵和酉所崙L第二个尿字更示B国的利益两得女一个很重要且不容忽视的原因就是不设置技术性贸易壁垒的进口国的企业或相关行业，特别是那些没有竞争优势的企业或行业，会受到进口产品的影响， 其利益遭受到严重损害。也就是说，设置壁垒根本上是为了保护本国相关产业和 行业。由于各国在所处的经济发展阶段、技术水平、需求偏好与经济禀赋等客观 条件上存在着差异，使得各国的技术性措施之间产生着分歧， 为了保证自身的最 大利益，各国间必然形成技术性贸易壁垒。假设：A国和B国按照比较优势进行分工和贸易； A国在甲

6、产品生产上有优 势，B国在乙产品生产上有优势，两国分别从对方进口自己的劣势产品，即A国从B国进口乙产品，B国从A国进口甲产品。A国和B国只允许采用技术壁垒方 式(TBT)来限制对方出口，它们的策略及利得如下图，所示，理性的国家知道，如果双方都不设置技术壁垒，他们都能够从贸易中获得0.5个单位利益，这对双方来说，是一种“双赢”的格局。但是，设置技术性贸 易壁垒是他们的占优策略。因为，在一方设置技术壁垒行为被允许的情况下， 如 果对方选择不设置技术性贸易壁垒。那么他将获得1个单位利得；如果对方选择 设置技术壁垒，他不设置技术性贸易壁垒，则会使自己造成1单位利益所得损失。 相反，如果他选择设置技术壁

7、垒，他的利益所得损失为零。根据理性人追求自身 利益最大化原则，每一个理性主体都会剔除严格的劣策略 （不设置技术性贸易壁 垒），去选择设置技术壁垒。因此，尽管各国都知道不设置技术性贸易壁垒能获 得一定的利益，但考虑到在其他国家设置了技术壁垒之后自身的利益会有损失， 所以，为了能够回避这种风险，各国最终还是有很强烈的设置技术性贸易壁垒的 意愿。三、技术性贸易壁垒的形成机理：壁垒设置方国内不同利益集团的博弈技术性贸易壁垒既是各国之间相互博弈的结果， 也是各国内部政治和经济力 量相互平衡的结果。在一个民主的政体中，多数人的意愿应该具有决定性的作用。 但当少数利益集团受到损害时，迫于政治压力或为了赢得更

8、多的选票， 政府往往 采取了少数利益集团的建议。这与关税的实施是相同的，关税的采用必然导致消 费者福利的损失，技术壁垒的设置给消费者带来的是较少的产品选择和较高的消 费价格。但不同的是，技术壁垒的设置常常是符合了或者至少表面上符合了消费 者的利益（保护消费者的安全和健康、保护消费者生存环境的洁净和安全等），相 关的压力集团有更好的口实来要求技术壁垒。不买不天/八7壬属光/买 不买/、买(OtOtO) (h2.3)(化趴OX 3*0. -5) WJ)a0jL2* - 3) (D,Ojn (OJh 21Jv IB日二 国内各利益集团韵影全億星动蛮t*奔校里1 "宝；阳申第令掘字展示政朋U

9、 41； ¥手f赴4护阴汽峯丹“耆利得；弟三个农示消费壽利帚技术性贸易壁垒政策运行会产生一定的市场结果，对经济个体(包括生产者与消费者)有资源配置和福利影响，理性的经济个体对不同的政策及其市场结果 也有一定的偏好，必然会通过施加各种政治影响以实现自己的偏好，获得利益最大化。消费者人数众多，利益分散，每个消费者难以察觉自己在贸易保护下的福 利损失，而且消费者更多的是注意他们在生产方面的地位，这个地位的维护和提高经常得益于进口保护政策。因此，技术性贸易壁垒的形成是一国内部政治和经 济力量相互作用与平衡的结果。假设1: 一国政府G有设置和不设置技术性贸易壁垒两种选择，国内生产者 P有生产和

10、不生产产品两种选择，但生产的产品在同国外产品的竞争上没有优 势，国内消费者C有购买和不购买国内生产者生产的产品两种选择。那么，我们可以建立如图2的完全信息动态博弈模型：由图2模型可知，当政府选择不设置技术性贸易壁垒时， 该种产品可以自由 进口，消费者可以选择购买国内生产的也可选择进口的该种产品， 由于进口产品 的价格低于国内生产者的价格，消费者当然会倾向于花费2个单位的利益损失购 买进口产品，但此时国家和国内生产者什么都得不到， 则国内生产者就会要求国 家对该种产品设置技术性贸易壁垒， 政府也会认为如果这种情况长期存在， 则会 导致进口产品对国内的垄断，国内生产者的大量倒闭，造成国家巨大的逆差

11、，不 利于本国该种行业的发展，从而设置技术性贸易壁垒对本国企业进行保护。 当政 府选择设置技术性贸易壁垒时，会对该产品的进口产生抑制作用，从而提高进口 产品的价格，减少进口产品的数量。此时，尽管国内该种产品的价格高于国际市 场价格，但会低于进入到本国市场的进口产品价格， 对于消费者而言，如果选择 购买国内生产的该种产品，会造成自己3个单位的利益损失，国内生产者会得到 2个单位的利益，政府得到1个单位的利益；如果消费者选择购买进口产品则会 造成自己5个单位的利益损失，国内生产者什么都得不到，政府能得到3个单位 的利益。由于设置了技术性贸易壁垒后，消费者购买该种产品的支出增加了， 会 引起消费者的

12、不满，要求国家取消技术性贸易壁垒，从而形成了国家一一国内生 产者一一消费者三方的博弈。但只有当国家认为国内该种产品已经具备了国际竞 争力的时候，才会逐步取消技术性贸易壁垒。a a不诛匸设置进入17 J8,2 '不进入9,0110,0图d 企业A为行业领先企业与企3的博弈利得企业A不设朮设K1 A人45.5Jj410,0图4 企业为一般性企业与企业B的博弈利得假设2: 国内有两个企业 A和B,企业A已经从事某种产品的生产，并且 在市场上具有稳定的销售份额，且企业A可以通过要求政府是否设置技术性贸易 壁垒来打击其他竞争者。企业B打算从事该种产品的生产，但是对企业A的竞争 实力不完全了解，无

13、法判断企业A在企业B进入市场后的反应，此时，我们可以 分两种情况建立不完全信息静态博弈模型： 一是企业A是属于行业领先企业；二 是企业A是属于行业一般性企业。具体博弈策略及利得见图 3和图4：在图3中，由于企业B是该行业的新来者，在技术、销售渠道等各方面都不 会比企业A更有优势，而企业A是该行业的领先者，企业B的进入对企业A的影 响不是特别大，但是，当企业B选择进入市场，且不设置技术性贸易壁垒时，国 外企业也会进入本国市场占去一定份额， 所以企业B一定会倾向于要求本国政府 设置技术性贸易壁垒，从而获得更大收益。当企业B认为进入该市场所得到的收益太少而选择不进入该市场时，对于企业A可以在本国市场

14、上得到绝对多的收 益，但是，如果要求本国政府设置技术性贸易壁垒， 企业A便可以取得本国市场 上的绝对垄断。所以，无论企业B选择进人还是不进入该产品市场， 国内总会有 企业要求政府要求设置技术性贸易壁垒。在图4中，因为企业A在该行业的竞争实力一般，所以企业B有可能在进入 之后与企业A一统市场，由于这两个企业本身实力都一般， 会做各方努力，为自 身减少竞争对手，扩大所得收益，所以，无论企业 B进入市场与否，企业A都会 要求政府设置技术性贸易壁垒，阻止国外企业进入本国市场。而当企业B进入市 场后，就会同企业A一起要求政府设置技术性贸易壁垒，获得最大收益。总之，对国家而言，一方面，为了适应经济全球化，

15、加强与外国的贸易往来， 尽可能地不设置技术性贸易壁垒；另一方面，又为了保护那些缺乏国际竞争优势 或者幼稚产业，不得不设置技术性贸易壁垒，对企业而言，设置了技术性贸易壁 垒，无疑会为自己的产品减少竞争对象， 可以得到更多利益；而对于广大的消费 者而言，不设置技术性贸易壁垒，会导致国内同类产品更强烈的竞争， 消费者能 够获得更多的产品选择和较低的消费价格。所以，由于设置技术性贸易壁垒对国 内不同利益集团的利弊不一致，一个国家是否设置技术性贸易壁垒， 设置何种程 度的技术性贸易壁垒，都是国内不同利益集团之间不断博弈的结果。四、结束语因为技术性贸易壁垒能在一定程度上保护环境，所以能以一定的合理性来增 加出口国产品的出口成本，从而起到限制其出口的作用，又因为它可以调控经济 贸易利益，所以一些国家特别是发达国家利用自身经济、科技、政治上的优势， 设置技术性贸易壁垒限