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文档简介

1、 公司债券 初步尽调资料清单 二一五年七月 为使贵公司发行公司债券能顺利执行, 现将本次准备工作中所需的资料清单 提供给贵方。 烦请贵公司积极配合我方及其他中介机构的现场工作 (如提供所需 资料、协调贵公司内部人员等 ,避免因相应工作未按时间表完成导致的后续工 作时间延误的情况发生。资料清单所涉及材料为我方尽职调查工作及申报工作所需的采取, 烦请贵公 司及时提供,并保证真实、准确、完整、及时。有的资料若无现成的可提供,请 尽快收集、 整理和撰写, 力求详尽完整。 所有重要的文件请注明来源并加盖公司 章或部门章。 我公司将对贵公司提供的资料承担严格的保密义务, 同时贵公司提 供的资料应符合以下要

2、求:提供资料的主体至少应包括母公司及全部下属控股子 公司;贵公司应按照目录顺序提供资料,并请将所提供的资料、文件按本清单 的顺列对应编号;对于不能提供或不适用的资料,请随附说明。本资料清单为天风证券股份有限公司进场开展首次进场开展工作的辅助性 文件, 随着工作的日渐推进, 可能还需要贵公司提供本清单中的未尽资料。 为提 高工作效率,在提供文字资料的同时,请尽可能同时提供电子版本。 公司债券主承销商尽职调查资料清单 天富电力 5. 3. 1. 说明补充营运资金的必要性，分析债券成功发行后资产负债机构的变化 纸质版 6 6. 6. 6. 6. 6. 6. 6. 6. 1. 1. 1. 1. 2. 3. 3. 3. 1 2 1. 2. 3. 其他文件 发行人合规情况 近三年公司涉及重大诉讼事项或行政处罚说明 近三年公司董事会、监事会、高级管理人员涉及重大诉讼事项说明 近三年纳税情况表；当地税务部门出具的依法纳税证明文件 发行人历次公开市场融资资料 发行人名下开发项目合格情况 发行人所有开发项目情况介绍 对于开发项目是否存在被立案调查

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