内部控制与风险管理调查问卷

1、企业内部控制与风险管理调查问卷尊敬的员工，您好！此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。一、个人资料您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾：1 . 您的性别：男（） 女（ ）2 您的年龄：（） 25 岁（含）以下（） 26-30 岁 （） 31-35 岁（含）（） 36-40 岁（） 41-50 岁以上 （） 51 岁以上3 您在公司的工作年限 1

2、年以内 1 2 年 3 5 年 5 年以上4您是： （ ）高层（经理班子成员）（ ）中层干部（副部长、部长级）（ ）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员）（ ）质量检验人员（ ）财务人员（ ）销售人员（ ）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员）（ ）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购）（ ）一线操作人员（ ）其他5 您的最高学历：（ ）初中及初中以下（ ）高中中专（ ）大专（ ）本科（ ）本科（ ）硕士及以上二、企业背景情况1 您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口 高新技术产业（包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等）口 知识密集型的服务业

3、（包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等口 传统制造业（包括化工、纺织、建筑、机械等）2 贵公司的所有制性质:口 国有企业口 民营企业口 三资企业或港澳台企业3 贵公司经营规模在本行业中属:口 大型 口 偏大型 口 中型 口 偏小型口 小型 三、内部控制与风险管理情况1 、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门2 、贵公司是否制定企业员工守则3 、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述4、 您拥有的权限是否能完成您所承担的工作否 不清楚是否不清楚否 不清楚是否不清楚5 、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责董事会 差 较差 一般 较

4、好 好高级管理层 差 较差 一般 较好 好6 、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定 是 否 不清楚 如否，是何原因（可多选）未制定相关规定 领导不重视 与己无关不关心 落实不到位7 、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正 是 否 不清楚 如否，您认为是何原因（可多选）论资排辈 只上不下 领导主观评价 个人决策8 、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效 是 否 不清楚如否，您认为在何方面存在不足（可多选）制度不合理 激励力度不大 执行不公平 奖惩未兑现9 、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议 是 否 不清楚如否，是何原因（可多选）没有考虑 没有发现问题 惧怕遭到不公正对待

5、 得不到肯定和支持10 、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育 是 否11 、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度是 否 不清楚12 、据您所知，贵公司有明确的风险管理制度和体系，并已经顺利实施。口是口否口不清楚13 、据您所知，贵公司内部拥有专业风险管理人才和相关知识积累。口是口否口不清楚14 、据您所知，贵公司会不定期的接受企业风险管理方面的咨询。口是口否口不清楚15 、据您所知，贵公司会定期组织针对工作业务性质的风险管理培训。口是口否口不清楚16 、您认为，对于贵公司而言，实施风险管理的投入远远大于回报。口 是 口 否17 、据您所知，贵公司采用了生产现

6、场管理制度和全面质量管理方法。口 是 口 否 口 不清楚18 、据您所知，贵公司采用了业务流程或企业再造管理方法。口是 口 否 口 不清楚19 、据您所知，贵公司采用了会计电算化和办公自动化等信息化手段。口 是 口 否 口 不清楚20 、据您所知，贵公司针对不同的风险建立了有效的风险解决方案口 是 口 否 口 不清楚21 、据您所知，贵公司建立了完善的风险监督与改进制度。口 是 口 否 口 不清楚22 、据 您 所 知 ，贵 公 司就 公 司 品 牌 变质 或 声 誉风 险 建 立 了 预警 机 制 和应 急 方 案 。口 是 口 否 口 不清楚23 、 据 您 所 知 ， 贵 公 司 长 期 关 注 本 行 业 科 技 进 步 、 技 术 创 新 的 情 况 和 趋 势 。口是口否口不清楚24 、据您所知，贵公司建立了财务报告编制与披露评估风险管理方案。口是口否口不清楚25 、 据 您所 知 ，贵 公 司 长 期 关 注 国 内