湖南大中型工业企业自主创新能力实证分析

1、 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。大中型工业企业在湖南省社会、经济和自主创新中发挥着十分重要的作用。本文主要根据2004年第一次经济普查资料，将全省大中型工业企业的R&D经费投入作为主要的创新投入指标，新产品产值和新产品销售收入作为主要的创新产出指标，对湖南省大中型工业企业自主创新投入和产出特点、数量关系及存在的问题等进行分析研究。一、大中型企业在工业创新中的作用第一次经济普查表明，2004年，全省共有大中型工业企业576家，只占规模以上工业企业的7.6，其中有 R&D 活动的200家，也只占规模以上工业企业有R&D 活动企业数的34.9，但无论从创新资金投入、科技活动

2、人员投入、技改与引进，还是从创新成果看，湖南省大中型企业在工业中均发挥着十分重要的作用。1、创新投入多。从科技活动资金筹集看，2004年全省规模以上工业企业当年共筹集科技活动经费52.25亿元，其中大中型企业41.93亿元，占80.2，小型企业10.32亿元，占19.8。从科技活动经费使用看，规模以上工业企业科技活动经费支出总额为56.70亿元，其中大中型企业46.23亿元，占81.5，小型企业10.47亿元，占18.5。从创新投入看，规模以上工业企业R&D经费投入18.62亿元，其中大中型企业15.84亿元，占85.1，小型企业2.78亿元，占14.9。2、创新人才密集。2004年全省规模以

3、上工业企业拥有工程技术人员13.99万人，其中大中型企业7.61万人，占54.4，小型企业6.38万人，占45.6。从科技人才的拥有量看，大中型企业只比小型企业多19.3。但由于有较为雄厚的资金支持，大中型企业的科技人才更多地从事了科技活动和创新研究。规模以上工业企业从事科技活动人员5.80万人，其中大中型企业4.32万人，占74.5，小型企业1.48万人，占25.5。在科技活动人员中，从事创新研究的R&D人员21262人，其中大中型企业占71.9，小型企业占28.1。R&D人员折合全时当量中，大中型企业占77.6%，小型企业只占22.4。3、技改与引进力度大。从企业技术改造看，2004年全省

4、规模以上工业企业技术改造经费支出99.79亿元，其中大中型企业91.81亿元，占92，小型企业占8；从技术引进看，规模以上工业企业引进国外技术经费支出6.72亿元，大中型企业占99.2；从技术购买看，规模以上工业企业购买国内技术经费支出1.11亿元，其中大中型企业0.78亿元，占70.3。4、创新效果显著。从创新项目看，2004年全省规模以上工业企业在研和已经完成的R&D项目1077个，其中大中型企业629个，占58.4，小型企业448个，占41.6。从创新项目规模看，大中型企业R&D项目当年平均支出177万元，比小型企业的51.2万元高出2.46倍，表明大中型企业主要承担了投入经费多的创新项

5、目研究。从创新成果看，2004年全省规模以上工业企业实现新产品产值482.22亿元，其中大中型企业424.92亿元，占88.1，小型企业57.3亿元，占11.9；新产品销售收入457.22亿元，其中大中型企业402.44亿元，占88，小型企业占12。在44.89亿元新产品出口收入中，大中型企业占90.2，小型企业占9.8。二、大中型工业企业创新投入特点1、投入以企业为主2004年全省大中型工业企业共筹集科技活动经费41.93亿元，增长19.09。科技活动经费筹集额中，企业资金为37.75亿元，占90.02，金融机构贷款1.85亿元，占4.41，政府资金1.35亿元，占3.22，国外资金和其他资

6、金0.98亿元，占2.34。企业是科技创新投入的主体，金融机构贷款和政府资金是科技创新投入的重要补充。2、“一点一线”地区优势明显作为湖南省发展的主轴线和轴心，一点一线地区，特别是长株潭地区由于经济发达、地理条件和人才优势明显，科技创新投入水平和强度占有显著优势。一点一线地区R&D经费12.74亿元，占全省的80.43，其中长株潭地区11.09亿元，占全省的70.0。由于社会经济发展水平相对落后，张家界、怀化、湘西自治州三市州R&D经费仅为0.2亿元，仅占全省的1.26。 从企业科技创新投入强度看，全省R&D经费占主营业务收入比重为0.72，其中一点一线地区为0.79，长株潭地区为1.08，张

7、家界、怀化、湘西自治州三市州为0.36，一点一线地区特别是长株潭地区明显高于全省，而张家界、怀化、湘西自治州三市州只有全省的一半。3、投入集中在制造业科技创新投入几乎集中在制造业中，制造业R&D经费为15.10亿元，占全省的比重高达95.33。采矿业和电力、燃气及水的生产和供应业R&D经费分别为0.434亿元和0.304亿元，占全省的比重分别只有2.74和1.92。在制造业中，R&D经费超过5000万元的行业有通信设备、计算机及其他电子设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业、专用设备制造业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业、电气机械及器材制造业和烟草制品业等

8、8个行业。这些行业的R&D经费合计为12.99亿元，占制造业的86.03，占全省工业的82。从科技创新投入强度看，R&D经费占主营业务收入比重超过2的只有通信设备、计算机及其他电子设备制造业（3.85）和仪器仪表及文化、办公用机械制造业（3.62），橡胶制品业（2.35）、电气机械及器材制造业（2.02）等4个行业。R&D经费占主营业务收入比重在0.2有石油加工、炼焦及核燃料加工业（0.16）、食品制造业（0.14）、饮料制造业（0.11）、纺织业（0.10）、金属制品业（0.06）和化学纤维制造业（0.05）。4、内资企业为投入主体从登记注册类型看，内资企业科技创新投入占据绝大部分，外商投资

9、企业次之，港、澳、台商投资企业所占比例最小。内资企业R&D经费为13.08亿元，占82.58，外商投资企业R&D经费为1.91亿元，占12.06，港、澳、台商投资企业R&D经费为0.85亿元，仅占5.37。在内资企业中，国有企业、股份有限公司、国有独资公司占有举足轻重的地位，而私营企业、集体企业和私营股份有限公司所占份额较小。国有企业R&D经费为5.02亿元，占内资企业的38.38，股份有限公司R&D经费为3.47亿元，占26.53，国有独资公司R&D经费为2.36亿元，占18.04，私营企业、集体企业和私营股份有限公司R&D经费只有0.05亿元，只占内资的0.38。5、大型企业投入较多从企业

10、规模看，39个大型企业R&D经费为8.12亿元，占51.26，每个企业平均投入R&D经费2082.1万元；169个中型企业R&D经费为7.72亿元，占48.74，每个企业平均投入R&D经费456.8万元。虽然大型企业与中型企业科技创新投入的总量差距不大，但每个大型企业平均科技创新投入比中型企业高3.56倍。三、大中型工业企业创新投入对产出的拉动和影响企业投入R&D经费，其最重要的目的是开发研制出适应市场需求的新产品，从而提高企业的经济效益。新产品产值、新产品销售收入及其出口收入等是重要的创新产出指标，衡量企业科技创新投入效果的重要指标。通过相关和回归分析，计算创新投入（R&D经费投入）和创新产

11、出（即新产品产值、新产品销售收入及其出口收入）之间的相关系数和回归系数，从而可以定量分析创新投入对产出的拉动和影响。1、对全省全部大中型工业企业产出的拉动和影响2004年全省576个大中型工业企业中共有281个开展了科技活动，其中有200个开展了R&D活动，有204个开展了新产品开发活动，共开展768个新产品开发项目，新产品项目经费支出14.36亿元，实现新产品销售收入402.44亿元，其中出口40.47亿元。分析576个大中型工业企业R&D经费投入与其新产品产值、新产品销售收入和新产品出口收入可以发现，新产品产值占工业总产值比重、新产品销售收入占主营业务收入比重和新产品出口收入占主营业务收入

12、比重，随着R&D投入强度的提高而提高（表一）。通过计算， R&D经费与新产品产值、新产品销售收入和新产品出口收入的相关系数分别为0.635、0.632和0.403。相关系数检验表表明，当自由度（N-2）大于400时，r0.01=0.128，显然R&D经费与新产品产值、新产品销售收入和新产品出口收入之间均存在正相关关系，即大中型工业企业的创新投入促进了企业新产品开发，增加了企业新产品生产与销售，也拉动了企业新产品出口。据此拟合576个大中型工业企业R&D经费（X）与新产品销售收入（Y1）之间的直线回归方程为：Y1=20974.9517.78 X表明企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加1

13、7.78千元的新产品销售收入。同理也可以得出R&D经费（X）与新产品出口收入（Y2）之间的直线回归方程为：Y2=2859.21.52 X表明企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加1.52千元的新产品出口收入。2、对一点一线地区大中型工业企业产出的拉动和影响一点一线地区中有143家大中型工业企业开展了R&D活动，这些企业的新产品产值占总产值比重、新产品销售收入占主营业务收入比重随着R&D投入强度提高而提高（表二）。这些企业的R&D经费内部支出与新产品产值、新产品销售收入的相关系数分别为：0.784和0.783。据此拟合这143家大中型工业企业R&D经费（X）与新产品销售收入（Y1）之间的

14、直线回归方程为：Y1=11869.319.25 X表明一点一线地区中开展了R&D活动的企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加19.25千元的新产品销售收入。同理也可以得出R&D经费（X）与新产品产值（Y2）之间的直线回归方程为：Y2=13085.919.73 X表明一点一线地区中开展了R&D活动的企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加19.73千元的新产品产值。3、对R&D经费投入较多行业的大中型工业企业产出的拉动和影响R&D经费投入超过5000万元的8个行业（通信设备、计算机及其他电子设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业、专用设备制造业、化学原料及化学制品

15、制造业、有色金属冶炼及压延加工业、电气机械及器材制造业和烟草制品业，即R&D活动重点行业）中有106家大中型工业企业开展了R&D活动，这些企业的R&D投入强度越大，新产品产值占总产值比重、新产品销售收入占主营业务收入比重越高（表三）。这些企业的R&D经费内部支出与新产品产值、新产品销售收入的相关系数分别为：0.644和0.639。据此拟合这106家大中型工业企业R&D经费（X）与新产品销售收入（Y1）之间的直线回归方程为：Y1=46114.0717.64 X表明R&D经费投入较多行业的大中型工业企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加17.64千元的新产品销售收入。同理也可以得出R&D经

16、费（X）与新产品产值（Y2）之间的直线回归方程为：Y2=48962.7418.15 X表明R&D经费投入较多行业的大中型工业企业当年每投入1千元R&D经费，企业当年将增加18.15千元的新产品产值。四、大中型工业企业科技产出特点1、科技产出的地区结构与科技创新投入的地区结构相似，长株潭和一点一线地区科技产出在全省占据主导地位，而位于西部的张家界、怀化、湘西自治州等市州科技产出水平偏低。2004年一点一线地区大中型工业企业新产品产值351.92亿元，占全省的82.82，其中长株潭地区281.74亿元，占全省的66.30。张家界、怀化、湘西自治州三市州仅为5.61亿元，只占全省的1.32。一点一线

17、地区专利申请数679件，长株潭地区530件，分别占全省的90.90和70.95。 从企业科技产出市场绩效看，全省新产品销售收入占主营业务收入的比重为18.33，其中一点一线地区为20.74，长株潭地区为26.01，张家界、怀化、湘西自治州三市州为8.96，一点一线地区、特别是长株潭地区明显高于全省，而张家界、怀化、湘西自治州三市州只有全省的一半。2、科技产出的行业结构科技产出几乎集中在制造业中，2004年制造业的新产品产值和新产品销售收入分别为423.63亿元和401.18亿元，分别占全省的99.70和99.69。在大中型工业企业当年专利申请数中，制造业占有97.32的份额。在制造业中，新产品

18、产值超过25亿元的行业有黑色金属冶炼及压延加工业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、专用设备制造业、有色金属冶炼及压延加工业、烟草制品业、通用设备制造业、电气机械及器材制造业等8个行业。这些行业的新产品产值为365.29亿元，占制造业的86.23 ，占全省工业的85.97 。这8个行业的专利申请数为412件，占大中型工业企业的55.15，占制造业的56.67。新产品销售收入占主营业务收入比重超过40的行业有通信设备、计算机及其他电子设备制造业（81.75）、仪器仪表及文化、办公用机械制造业（74.88）、通用设备制造业（53.92）、专用设备制造业（43.19）、电气机

19、械及器材制造业（42.49）。3、科技产出的注册类型结构从登记注册类型看，内资企业占据科技产出的绝大部分，外商投资企业次之，港、澳、台商投资企业所占比例最小。内资企业新产品销售收入为319.94亿元，占79.50，外商投资企业新产品销售收入为64.56亿元，占16.04，港、澳、台商投资企业新产品销售收入为17.94亿元，仅占4.46。从新产品销售收入占主营业务收入比重看，最高的是外商投资企业，达到63.39；其次是内资企业，为16.16；港、澳、台商投资企业只有15.68。专利申请数内资企业706件，占大中型工业企业的94.51；港、澳、台商投资企业35件，占4.69，外商投资企业6件，占0

20、.8。在内资企业中，国有企业、股份有限公司、国有独资公司占有举足轻重的地位，而私营企业、集体企业和私营股份有限公司所占份额较小。国有企业新产品产值为127.70亿元，占内资企业的38.17；股份有限公司为85.35亿元，占25.51；国有独资公司为48.56亿元，占14.51；其他有限责任公司44.25亿元，占13.22；私营有限责任公司25亿元，占7.47；集体企业、股份合作企业、私营独资企业等新产品产值很少。4、科技产出的规模结构从企业规模看，39个大型工业企业新产品产值为254.67亿元，占59.93，每个企业新产品产值平均为6.53亿元；169个中型企业新产品产值为170.25亿元，占

21、40.07，每个企业平均为1.01亿元。大型企业平均科技产出比中型企业高5.47倍。从新产品销售收入占企业主营业务收入看，大型企业为20.02，中型企业为16.11，大型企业明显高于中型企业。五、大中型工业企业在自主创新中存在的主要问题（一）企业办科技机构不健全， 没有开展科技活动和创新活动的企业比重大。2004年全省576个大中型工业企业中办有科技机构的企业为193家，共办科技机构294个；年度内未开展科技活动的295家，占51.2；未开展创新活动的企业有376家，占65.3 。只有约三分之一的企业设立了科技机构，平均每两个企业办一个科技机构，达半数以上的大中型工业企业无科技活动，近2/3的

22、企业没有开展创新活动，暴露出湖南省企业自主创新中存在“创新机构不健全、创新活动面窄”的问题。（二）R&D经费投入规模和强度偏低，科研条件不足全省大中型工业企业R&D经费只占全国的1.66，也只占中部六省（山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南）的14.33；大中型工业企业R&D经费在全国各省（直辖市、自治区）中名列第18位，在中部六省中仅高于安徽名列第5。 大中型工业企业科技活动经费内部支出占主营业务收入比重只有1.5，R&D经费占主营业务收入的比重只有0.72。 R&D经费占销售收入的比重在5%以上的只有2.9，在2%到5%之间的只占6.25，1%到2%之间的为5.56，0到1%之间的为19.9

23、7，没有R&D活动的占65.3。资金短缺、科技活动经费投入不足是影响湖南省企业开展技术开发活动的最重要原因。2003年对大中型工业企业的调查表明，有74.14的企业把资金缺乏作为影响企业开展技术开发活动的三项原因之一，其中69.11的企业将其作为首要原因。将科研条件不足作为影响企业开展技术开发活动的三项原因之一的企业占67.73，将科研条件不足作为首要原因的占10.76%。（三）缺少专门创新人才，合作开发力度不够尽管湖南省有各类专业技术人员约130万人，其中约43.2%的人具有中、高级职称，但全省大中型工业企业从事科技活动人员为4.32万人，其中从事创新活动的R&D人员只有1.53万人。大中型

24、工业企业R&D人员只占全国的2.34、中部六省的12.90，R&D人员在全国和中部六省的位次分别为第16位和第4位。所以有63.84的工业企业把缺少专门创新人才作为影响企业开展技术开发活动的三项原因之一，其中5.03的企业将其作为第一位的原因。大中型工业企业在2004年开展1249项科技活动中，与境外机构、国内高校、国内独立科研机构、其他企业单位等合作的只有366项，只占29.30，而企业独立完成的有883项，达70.70。（四）部分企业观念落后，缺乏自主创新精神部分企业缺乏可持续发展的长远眼光和科技先导的先进意识，仍然停留在粗放型的落后增长模式，忽略促进效益增长的真正原动力自主创新。19.91%的企业认为，投入的回报不确定性影响了企业开展技术开发；16.48的企业认为，没有技术项目来源是影响企业开展技术开发活动的原因； 10.53的企业认为，不搞开发也能够维持现有市场份额。没有承担风险的能力、缺乏研发信息、缺乏危机感和超前意识影响和制约了企业科研活动的开展。（五）地区之间科