北京点趣教育科技有限公司-7月期货从业《法律法规》专项训练

1、北京点趣教育科技有限公司-7 月期货从业法律法规专项训练单选题1 . 根据期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。A.3B.4C.5D.62 .申请设立期货公司，注册资本最低限额为()。A.人民币2000万元B.人民币3000万元C.人民币5000万元D.人民币6000万元3.期货公司成立后无正当理由超过()未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()以上， 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销

2、手续。A.1 个月；1 个月B.1 个月；2 个月C.2个月；3个月D.3 个月；3个月4.依据期货交易管理条例的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由()批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构C期货交易所；国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构5 .期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C国家机关D.社会团体法人6 .期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当()。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法

3、阻止其出境C责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利7 .会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.1 万元以上5万元以下1 .1 万元以上l0万元以下C.3万元以上5万元以下D.3 万元以上l0万元以下8 .涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.69 .期货投资者保障基金的补偿实行()。A.定额补偿B.比例

4、补偿C超额累进补偿D.限额补偿10. 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12 月 31 日风险准备金账户总额的()缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%11. 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。A.总资产B.管理费用C营业成本D.投资收益12. 会员制期货交易所会员大会由()主持。A.董事长B.理事长C监事长D.总经理()前通知会员。13. 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开A.5 日B.7日C.10 日D.15 日14. 会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。A.1/3 以

5、上B.2/3 以上C.7/4 以上D.3/4 以上15. 会员制期货交易所会员大会结束之日起()内， 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日16. 会员制期货交易所设理事会，每届任期()。A.2 年B.3年C.5年D.7 年17. 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长 1人、副理事长 12人C理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事18. 会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C会

6、员大会选举产生D.理事会选举产生19. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()。A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过20. 期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构21. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均

7、值22. 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C降低保证金比例D.按一定原则平仓23. 期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。A.10%B.15%C.20%D.25%24. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()， 但经中国证监会批准延长的除外。A.1 个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日25. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。

8、A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十26. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。A.10 年B.15 年C.20 年D.25 年27. 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求， 真实、 准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.交易B.结算C交易和结算D.期货保证金安全存管监控28. 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A.股东大会B.中国证监会C期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构29. 下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是(

9、)。A.研发负责人B.期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D.财务负责人()。30.1. 货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于A.职工福利B.会员分红C股东分红D.保证期货交易场所、设施的运行和改善31. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1532. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。A.3 万B.5万C.10 万D.20 万33. 期货从业人员违

10、反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分34. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。()A.5;中国证监会B.10;中国证监会C.5;期货业协会D.10;期货业协会35. 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中

11、国证监会禁止的其他行为36. 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3B.5C.10D.2037. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证监会B.期货交易所C期货业协会D.国务院期货监督管理机构()38. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期 货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。A.3； 3B.3； 5C.5； 7D.5； 1039. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实