关于对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证

1、2006年10月18日关于对从事相关创新活动证券公司评审暂行办法和规范类证券公司评审暂行办法 有关条文进行修订的通知创新类规范类券商门槛降低沪B红利挂帐处理办法1、关于开展报价转让系统交易模式改进第二次全网测试的通知2、报价转让系统交易模式改进第二次全网测试方案融资融券评审会启动遇阻 客户保证金存管显分歧一、今日要闻关于对从事相关创新活动证券公司评审暂行办法和规范类证券公司评审暂行办法 有关条文进行修订的通知中证协发2006114号各证券公司： 为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间，我会对从事相关创新活动证券公司评审暂行办法（以下简称创新类证券公司评审暂行办

2、法）和规范类证券公司评审暂行办法的有关条文进行了修订。通知如下：一、创新类证券公司评审暂行办法第八条修订为：申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，必须符合下列要求：（一）最近半年净资本不低于十二亿元；（二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；（三）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；（四）最近半年净资本不低于净资产的百分之七十；（五）设立并持续经营三年以上（含三年），且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质

3、与管理能力。前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按金融企业会计制度的有关规定进行核算。二、创新类证券公司评审暂行办法第九条修订为：申请试点的经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，第八条第（一）项指标可调整为最近半年净资本不低于八亿元。三、创新类证券公司评审暂行办法第十条修订为：申请试点的经营证券经纪业务的证券公司，必须符合下列要求：（一）最近半年净资本不低于一亿元；（二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易

4、结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；（三）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；（四）最近半年净资本不低于净资产的百分之七十；（五）设立并持续经营三年以上（含三年），且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按金融企业会计制度的有关规定进行核算。四、规范类证券公司评审暂行办法第十二条修订为：申请评审的证券公司还应当符合下列要求：（一）设立并持续经营一年或一年以上；（二）经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司最近半年净资本不

5、低于人民币2亿元；经营证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于人民币2000万元；（三）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）；（四）最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20，因证券公司发债提供的反担保除外；（五）最近半年净资本不低于净资产的50。本通知自发布之日其实施。中国证券业协会二六年十月十六日返回二、行业动态创新类规范类券商门槛降低中国证券业协会昨日发布通知，称对创新类、规范类券商评审两个暂行办法的有关条文进行了修订，放宽了创新类、规范类券商评审的相关标准。通知对创新类、规范类券商评审标准的放宽，主要体现在有关指标涉及的时

6、间期限由“最近一年”缩短为“最近半年”。有关人士介绍说，将“最近一年”实现的指标缩短为“最近半年”，必将使更多的券商具备评审创新类、规范类的资格，这首先是因为券商综合治理工作取得了一定效果，使得监管部门具备了进一步推动券商创新、发展的基础。同时，为稳妥起见，避免没有原则的一哄而上，标准的放宽仅限于时间期限，“硬指标并没有降低”。另外，为与证券法、证券公司风险控制指标管理办法的表述衔接，通知将原规定的“综合类”、“经纪类”券商分类修改为“经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司”和“经营证券经纪业务的证券公司”。在创新类券商评审方面，通知对于经营证券承销

7、与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，要求“最近半年”的净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的70%。但在办法公布以前客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，“最近半年”净资本只要不低于8亿元即可。对从事经营证券经纪业务的券商，要求“最近半年”净资本不低于1亿元，。在规范类券商评审方面，修订的部分包括：经营证券承销与保荐、证券自营、证券

8、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，最近半年净资本不低于人民币2亿元；经营证券经纪业务的证券公司，最近半年净资本不低于人民币2000万元；最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）；最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20，因证券公司发债提供的反担保除外；最近半年净资本不低于净资产的50。有关人士称，通知对有关条文作出的修订，从某种程度上体现出鼓励证券公司发展的思路，将对符合条件的券商进行业务创新形成鼓励和支持，并有利于增强券商内控管理和业务发展的空间，也是积极落实月前“证券公司综合治理工作座谈会”精神的具体举措。（上海证

9、券报）返回三、客服快递沪B红利挂帐处理办法上海B股采用指定会员方式的交易规则，境内股东需要在指定会员处买卖股票，但境外股东可以不在指定会员处进行沪B股票的买卖。境外股东交易规则的特殊性，有可能造成清算系统有关境外股东的股份余额不对，以及造成境外股东股票分红的挂账。境外股东(C9开头的股东)派发红利，出现挂帐，但在新意证券综合管理平台中查不到该股东持有的股份，也无该股东的股份挂帐记录。这是什么原因？境外股东的非交易类费用是发到指定会员处，但其日常交易可以不在指定会员处进行，这就可能出现在新意证券综合管理平台中找不到股东的股份数据，但有可能有红利红股等数据。对于挂帐的红利数据，可以通过“总部端/沪

10、B股份/共享席位处理/内部转托管/指定/内部指定维护”：或“营业部端/存管业务/B股业务/沪B内部指定”：通过这两种方式都可以将股东指定到某一营业部，第二天清算完成之后，系统将自动认领挂帐的红利。若想查询境外股东的股份数据，可以通过每月最后一天的BD5库进行查询，也可以在对每月上海B股最后一天的数据进行清算时，在“总部端/沪B股份/股份对帐”，选择“非指定交易客户月对帐”后，点击“刷新”按钮（系统跟据BD5的数据重新生成境外股东的股份数据）。新意科技客户服务中心高级服务经理 连维昌2006年10月18日返回四、业务规则1、关于开展报价转让系统交易模式改进第二次全网测试的通知各报价券商：为了确保

11、报价转让系统交易模式改进的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国结算深圳分公司在2006年9月23日全网测试的基础上，定于2006年10月21日联合组织第二次全网测试。现将有关事项通知如下：1、报价转让系统交易模式改进模拟测试的内容为报价券商通过报价转让终端和电子化数据接口开展报价转让业务：委托的申报（新增定价委托方式）、意向委托和定价委托的行情广播及接收、成交确认委托与成交确认委托或定价委托的配对、处理结果的实时回报及查询等，以及相关结算业务。2、为了检验报价转让系统的技术变更未影响代办股份转让系统的正确性，同步提供代办股份转让系统的模拟测试，测试内容为委托申报、集中竞价撮合、成交

12、回报及行情发布等。3、参测单位应于测试前安装好下列程序：最新版双向通信小站（版本日期为20060912）最新版高速单向广播小站程序（版本日期为20061010）Sun Java虚拟机（版本号1.5.0）以上程序下载网址为，点击网站首页的“New 2006.10. 21报价转让系统第二次全网测试相关程序下载”链接可进入下载页面。新版程序于2006年10月20日下午收市后提供。报价转让系统交易模式改进相关业务测试完成后，各参测单位应恢复原版小站程序，参加恢复环境后的系统可用性测试。为避免操作风险，建议参测券商使用独立的测试通信机参测。4、请各报价券商认真组织测试，按照报价转让系统交易模式改进第二次

13、全网测试方案及证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法等业务规则做好相关准备，落实专人负责本次测试工作。5、测试相关文件可从深交所网站 首页之“技术专栏”（ ）或中国结算网站下载。相关文件包括报价转让系统交易模式改进第二次全网测试方案、非上市公司股份转让数据接口规范（Ver 2.2）。6、测试完成后，务必做好系统和数据环境的恢复工作，确保下一转让日（2006年10月23日）生产系统的正确运行。测试联系电话：深圳证券交易所：国结算公司：25987818（深圳分公司）深圳证券通信公司： 0755-831

14、82222深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二六年十月十七日 返回2、报价转让系统交易模式改进第二次全网测试方案一、测试目的为了确保报价转让系统交易模式改进的顺利开展，我所和中国结算深圳分公司定于2006年10月21日联合组织第二次全网测试，模拟报价转让系统交易模式改进后的业务处理过程，以检查各报价券商、交易所、结算深圳分公司等技术系统的正确性。二、参测单位 1、 深圳证券交易所2、 中国结算深圳分公司3、 深圳证券通信公司4、 深圳证券信息公司5、 各报价券商及其他主办券商报价券商须参加本次测试。建议其他代办股份转让主办券商参测。三、测试内容通过模拟1个转让日的转让和1个结算日的结算

15、，验证报价转让系统及基于数据接口规范非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2.2）的券商系统。（一）报价转让系统的模拟测试非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让帐户”）分为境内账户和境外账户，境内账户可以交易报价系统证券，境外账户可以卖出、但不得买入报价系统证券。1、报价转让终端报价券商模拟使用报价转让终端，重点测试申报定价委托、在意向行情中选择定价委托并要求与之配对成交、配对成交前撤销定价委托、定价委托处理状态的实时查询等。通过报价转让终端申报的所有委托处理结果将实时回报到代办股份转让系统的Ver2.2数据接口STBHB.DBF，故券商系统清算时不应将从报价转让终端下载的SJSB

16、THB.DBF再次合并到STBHB.DBF。通过“报价转让联系人维护”页面登记或取消登记各营业部的报价转让联系人信息；若登记了营业部的报价转让联系人信息，则通过STBWT.DBF申报的意向委托在STBYXHQ.DBF中的联系人信息为所登记的信息，否则为券商总部的交易员信息。2、报价转让系统电子化数据接口报价转让系统相关数据接口由非上市公司股份转让数据接口规范（Ver 2.2）定义。报价券商通过Ver2.2数据接口STBWT.DBF，可申报报价转让系统的协议转让委托 HB（意向买入）、HS（意向卖出）、HC（意向委托的撤单）、OB（定价买入）、OS（定价卖出）、OC（定价委托的撤单）、1B（成交

17、确认买入）、1S（成交确认卖出）、1C（成交确认委托的撤单）；并接收到意向申报行情STBYXHQ.DBF。（二）代办股份转让系统的模拟测试其他非报价券商的主办券商，仍可通过Ver2.1数据接口模拟股份转让业务。代办股份转让系统应同时兼容Ver2.1、Ver2.2两个版本的数据接口，且Ver2.2数据接口未影响代办股份转让系统的正确性。（三）结算系统的模拟测试对代办股份转让系统的证券转让、报价转让系统的证券协议转让进行清算及交收等业务处理。（四）恢复环境后各参测券商生产系统的可用性验证测试报价转让系统交易模式改进全网测试完成后，各参测券商须正确地恢复生产环境。为方便各券商检验生产系统是否正确恢复

18、，报价转让系统、代办股份转让系统还将模拟2006年10月23日的可用性测试（测试环境为2006年10月23日生产环境），本次可用性测试无清算及交收等业务处理。四、测试时间安排测试时间为2006年10月21日（周六）9:00至15:30。代办股份转让系统模拟1个转让日的转让，接受委托申报的时间为9:15至12:00（其中11:00-11:05模拟T日中午休市）。报价转让系统模拟1个转让日的转让，通过报价转让终端进行委托申报的时间为9:15至12:00（其中11:00-11:05模拟T日中午休市），12:15报价转让终端封闭；通过Ver2.2数据接口STBWT.DBF进行委托申报的时间与代办股份转

19、让系统相同。结算公司将模拟1个工作日进行处理，结算数据一次回报。具体安排请见下表：时间(10月21日)主要测试内容券商重点测试内容模拟日期9:15-12:00通过Ver2.2数据接口模拟报价转让系统、代办股份转让系统的各种业务。进行报价转让系统、代办股份转让系统的委托申报、成交回报、行情接收等。T日：2006年10月21日通过报价转让终端模拟报价转让系统的各种业务。用报价转让终端申报定价委托及其撤单、提交与定价委托的配对申请、查询定价委托的处理状态等。12:15系统封闭时间。12:15后各交易员不能再登录到报价转让终端12:00-13:30结算公司模拟T日的转让清算及交收处理。13:30以后结

20、算数据发送。接收结算数据：包括STBGF.DBFSTBDZ.DBFSTBTJ.DBFSJSZJ.DBF14:30-15:30报价转让系统、基于Ver2.1数据接口的代办股份转让系统生产环境的可用性测试。测试检验报价转让系统、代办股份转让系统为2006/10/23日就绪的生产环境是否正确。T日：2006年10月23日五、测试数据（一）本次全网测试代办股份转让系统以2006年10月19日（周四）所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。报价转让系统也以同一天收市后的股份、资金数据作为起始数据；同时，为每个报价券商新增股份及资金数据。每个报价券商的席位下有十个测试专用证券账户（4099999

21、9004099999909）模拟股份监控，每个证券账户的股份数据如下表所示：证券账户40999999yyyy = 00yy = 01/02/03/04/05yy = 06/07/08/09430001证券0股200000股29999股430002证券0股200000股29999股430003证券0股200000股29999股430004证券0股200000股29999股430005证券0股200000股29999股430006证券0股200000股29999股430007证券0股200000股29999股430008证券0股200000股29999股430009首日0股200000股29999

22、股每个报价券商使用各自的测试专用证券账户模拟资金监控，各报价券商证券账户的资金数据如下表所示：席位代码券商名称证券帐户资金数量720100申银万国代办409972010010,000,000元720200国泰君安代办409972020010,000,000元720300国信证券代办409972030010,000,000元720700长江证券代办409972070010,000,000元720800银河证券代办409972080010,000,000元721000海通证券代办409972100010,000,000元721100广发证券代办409972110010,000,000元721300

23、招商证券代办409972130010,000,000元721500光大证券代办409972150010,000,000元721700华泰证券代办409972170010,000,000元721800中信证券代办409972180010,000,000元721900东海证券代办409972190010,000,000元722000国元证券代办409972200010,000,000元722100东方证券代办409972210010,000,000元（二）报价证券的每笔成交数量必须为3万股及以上；低于3万股的必须一次性成交；（三）本次测试中，所有报价证券的转让成交均交收成功。六、测试前准备工作 请

24、参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关技术准备要求和测试方案，制定内部测试计划和操作流程，并于测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。2、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。3、参测单位应于测试前下载安装好下列程序：最新版双向通信小站（版本日期为20060912）最新版高速单向广播小站程序（版本日期为20061010）Sun Java虚拟机（版本号1.5.0）以上程序下载网址为，点击网站首页的“New 2006.10. 21报价转让系统第二次全网测试相关程序下载”链接可进入下载页面。新版程序于2006年10月20日下午收市后提供。报价转让系统交易模式改进相关业务测试完

25、成后，各参测单位应恢复原版小站程序，并参加恢复环境后的系统可用性测试。为避免操作风险，建议参测券商使用独立的测试通信机参测。七、测试要求1、 各参测单位应根据非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2.2）和本次测试方案，认真准备测试环境，做好详尽的系统测试计划，并指定专人负责本次联网测试工作。2、 各参测单位须在测试前做好生产系统的环境保护工作，在测试完毕后，务必清除测试数据，做好环境恢复工作，确保下一转让日（10月23日）生产系统的正确运行。 3、 在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、 测试结束后，请各测试单位汇总内部测试情况，并在2

26、006年10月23日17时前将汇总后的测试情况反馈到 ssegcb（主要填写内容参见附件1）。八、注意事项1、 使用非上市公司股份转让数据接口规范（Ver 2.2）的用户，在下载并安装最新版双向通信小站（版本日期为20060912）后，应进入“参数设置”画面，在“系统选择”中选择“股份转让系统（V2.2）”。2、 对于 V2.2接口新增的字段，需按照接口规范的要求进行填写。即，WTDFGD（字段8：对方股东）应填为“0000000000”、WTWTJG2（字段10：委托价格2）应填为0.000，WTDFXW（字段7：对方席位）、WTWTSL2（字段9：委托数量2）在没有实际业务含义时应填为0。

27、3、 各参测单位在使用“报价转让系统”WEB终端前，检查并安装好Sun Java虚拟机（下载网址为，2006年10月20日下午收市后提供,版本号1.5.0），删除临时文件，包括：IE浏览器中的临时文件(IE->工具->internet选项->删除文件->勾选“删除所有脱机内容”)；Java虚拟机的临时文件（打开控制面板->java->在“常规”选项中执行“删除文件”）。报价转让系统交易模式改进相关业务测试完成后，各参测单位应再次删除临时文件（包括IE浏览器和Java虚拟机的临时文件），并参加恢复环境后的系统可用性测试。为避免操作风险，建议参测券商使用独立的测

28、试终端参测。4、 通过报价转让终端申报的委托流水号与STBWT.DBF中的委托流水号不能重复。九、联系电深圳证券交易所）中国结算深圳分公司）深圳证券通信公司）深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二六年十月十七日返回附件1、全网测试报告模板报价转让系统交易模式改进第二次全网测试反馈表 填表日期：参测单位名称：席位代号： 一、测试情况说明1、 测试完成情况 完全通过 部分通过 如果部分通过，系统改造还需 时间。2、 本次测试是否有下属网点参测： 有 没有，如果有，本次共 个网点参测。 3、 贵单位的接口

29、处理情况，正常的请划勾。双向通信小站的数据接口为 （2.1 / 2.2）版本。行情广播接收程序的数据接口为 （2.1 / 2.2）版本。报价股份转让委托STBWT 代办股份转让委托STBWT 报价股份转让回报STBHB 代办股份转让回报STBHB 报价转让意向行情STBYXHQ 代办股份转让行情STBHQ 交易统计STBTJ 结算信息库STBGF 股份对账STBDZ 资金对账SJSZJ 4、 业务功能测试结果，正常的请划勾。通过报价转让终端测试报价转让系统：有 没有 意向委托输入及撤单正常 定价委托输入及撤单正常 成交确认输入及撤单正常 意向行情揭示正常 与定价委托配对成交正常 成交确认之间配

30、对成交正常 委托处理状态查询正常 报价转让联系人维护正常 通过电子数据接口测试报价转让系统：有 没有 意向委托输入及撤单正常 定价委托输入及撤单正常 成交确认输入及撤单正常 意向行情揭示正常 与定价委托配对成交正常 成交确认之间配对成交正常 委托处理状态查询正常 股份、资金清算正常 股份、资金交收正常 通过电子数据接口测试代办股份转让系统：有 没有 限价委托申报及撤单正常 限价委托回报正常 行情揭示正常 股份、资金清算正常 股份、资金交收正常 （接下页）二、测试问题记录1、2、3、4、5、6、7、三、数据通信文件包传送/接收情况与深交所证券信息库（STBXX.DBF） 行情库（STBHQ.DBF）委托库（STBWT.DBF） 回报库（STBHB.DBF）意向行情库（STBYXHQ.DBF）与结算深圳分公司：结算信息库（STBGF.DBF） 证券交易统计库（STBTJ.DBF）结算对账信息（STBDZ.DBF） 资金结算信息库（SJSZJ.DBF）备注：测试负责人： 联系电话：返回五、融资融券