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文档简介

1、2020年基金从业资格考试模拟试题（1.13）基金从业资格基金法律法规模拟试题：封闭式基金（ 1. 13）单选题申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。I.基金合同期限为5年以上II.基金募集金额不低于5亿元人民币III.基金份额持有人不少于2000人IV.基金的募集符合证券投资基金法规定A、 I、II、IIIB、 I、II、III、IVC、 I、IVD、 II、III、IV【答案】C【解析】本题考查封闭式基金的上市与交易。申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合证券投资基金法的规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。（4）

2、基金份额持有人不少于1000人。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。参见教材（下册）P15。单选题我国境内一家证券公司于2011年12月成立，注册资本1.5亿元人民币。2016年6月该公司根据公司的发展需要申请QDII资格。至2016年6月，该证券公司的基本情况如下：各项风险控制指标符合规定标准，净资本9亿元人民币，净资本与净资产比例为65，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资本。关于该证券公司申请QDII业务应满足条件的说法正确的是（）。A成立时间少于5年，要等到6个月以后才能申请B、应将净资本与净资产比例提高到70%C

3、、经营集合资产管理计划业务不满3年，需1年后才能申请D最近一个季度末资产管理规模少于30亿元人民币或等值外汇资产【答案】B【解析】本题考查QDII的定义及其设立标准。根据中国证监会2007年公布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及2013年的修订版，证券公司申请QDII资格在财务方面应满足的条件：各项风险控制指标符合规定标准，净资本与净资产比例不低于70，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。因此，该证券公司的净资本与净资产比例不符合规定。参见教材（下册）P295、297。单选题成本法通常被称为（）A复原重置成本法B、更新重置成本法C、重置成本法D现行重置成本【答案】

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