鄂尔多斯控股集团制度管理办法稿

1、鄂尔多斯控股集团制度管理办法等级：A级编制及修订记录:版本号版本类型编修人生效日期失效日期编制/修订概述1.0正式版2004/11/82015/9/8编制2.0修订版刘勇2015/9/9修订内容：规范制度格式和编写，完 善制度管理环节，增加制度管理工作 评价与考核条款。审核会签批准目录第一章 总则 3第二章 组织与职责 3第三章 制度管理体系 5第四章 制度计划管理程序 6第五章 制度的制定、审核和审批 7第六章 制度的发布、备案和培训 9第七章 制度的执行和检查 11第八章 制度的修订 12第九章 版本管理与制度废止 13第十章 制度管理工作评价与考核 14第十一章 附 则 15鄂尔多斯控股

2、集团制度管理办法第一章总则第一条 为强化鄂尔多斯控股集团（以下简称“集团”）制度管理职能，完善制度管理体系，实现制度管理的程序化和标准化。 根据流程再造后本部职能的划分，结合当前公司在制度管理中存 在的实际问题，修订本办法。第二条 适用范围：适用于鄂尔多斯控股集团公司、各产业 板块、各事业部及其二级企业、控股集团及产业板块直属企业的 制度建设和制度管理工作，各单位在遵循本办法的前提下，可根 据实际情况制定制度管理细则。第三条制度管理遵循以下原则：（一）合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规以 及上级公司的规定；（二）规范化原则：符合制度管理体系要求，严格遵循制 度管理流程和相关的权限、履行

3、制度管理职责，确保制度管理的 协调和统一；（三）标准化原则：制度建设统一按制度模板和制度编写 规范完成。第二章组织与职责第四条 制度管理组织体系包括各层级的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。第五条制度管理决策者包括各层级的董事会、职工代表 大会、总经理办公会、 集团或公司领导，负责制度的审批及制度 管理工作的决策。第六条 各层级的企管部门是制度管理的归口部门，职责 包括：（一）集团企管部负责集团制度管理体系建设与优化，各 层级企管部门贯彻执行集团制度管理体系；（二）负责制度管理年度计划的编制、实施与总结；（三）负责制度的规范性和协调性审核；（四）负责制度执行情况的检查；（五）负责

4、制度管理工作的评价与考核；（六）负责制度汇编工作；（七）负责其他制度管理日常工作。第七条 各层级的职能及业务部门为本层级制度主责部门， 主要职责包括：（一）负责本层级本职能或业务领域制度体系的规划、建 设与优化；（二）负责本层级本职能或业务领域制度起草、培训、执 行、检查、评审、修订、废止、备案等工作；（三）负责本部门制度汇编及其他制度管理日常工作。第八条 法务部负责制度的合规性审核。第九条 内控部负责制度建设的风险性审核。第三章 制度管理体系第十条 制度管理体系是制度管理和制度汇编的体系化管 理工具。集团制度管理体系建设原则： 纵向划分层级， 横向划分 业务领域。按制度管理权限和业务领域将集

5、团制度划分为 “五个层级” 要求下位层级制度必须符合上位层级制度的目标、宗旨和要求。第十一条 制度管理体系的“五个层级”按制度管理权限 划分为 A、B、C、D、E 五个层级。（一）A 级制度：以集团名义发布且适用于集团各产业板 块、各事业部、 各本部及直属企业的制度。 是对集团全局的发展、 投资、性质、形式、机制、定位、宗旨、管理等内容提出的核心 性、根本性、基础性的管理要求。（二）B级制度：以产业板块名义发布， 适用于本产业板块 各事业部的制度。 是为贯彻某项管理工作或业务流程提出的原则、 目标、执行标准，需事业部遵照执行的，或需事业部根据本制度 原则制定具体细则和办法的管理制度。（三）C

6、级制度：以事业部名义发布，且适用于本事业部 所有部门及二级单位的制度。 是为贯彻某项管理工作或业务流程 提出的原则、目标、执行标准，或遵照上位制度所制定的具体细 则和办法。（四）D 级制度：只适用于本公司的制度，为公司内部制度，不涉及下属企业。（五）E级制度：只适用于本部门的制度，为部门内部制度， 不涉及其他部门。第十二条 按集团涉及的业务内容将制度分为： 章程纲 领、党政工团、 改革发展、 投资管理 （含项目管理） 、行政管理、 人力资源管理、财务管理、企管信息管理、风险管理（含审计、 法律、 安全管理）、采购管理、 生产管理、 销售管理、 物流管理、 其他管理（如上述业务分类中不能涵盖的部

7、分可列入其他管理 中）。第四章 制度计划管理程序第十三条 集团以制度管理年度工作报告为载体实施制 度计划管理。管理程序包括：计划的编制、发布、执行与总结。第十四条 制度管理年度工作报告内容包括： 本年度制度 管理总结和下年度管理计划两部分内容。本年度制度管理总结： 包括制度建设整体情况、 本年度制度 管理计划完成情况、 制度管理成效 （包括制度制定、 审核、审批、 发布、培训、执行、检查、修订、废止、备案等方面）及存在的 问题和整改措施、对集团制度建设及制度管理方面的建议。下年度制度管理计划：下年度制度建设内容（新增、修订和 培训计划）、制度管理检查计划。 （制度管理年度工作报告单见附 件 5

8、 表 1）第十五条 各层级均需编制制度管理年度工作报告， 逐级 审核汇总后报送至集团企管信息本部企管部。第十六条 企管信息本部企管部根据制度管理年度工作 报告， 结合制度管理工作的总体部署， 制定集团制度管理年度计 划，经集团制度管理决策者审批后发布，并于次年1 月份发布。各层级以制度管理年度计划为指导开展各项管理工作， 各层 级企管部门负责对计划执行情况进行检查。 7 月份为半年度回 顾期， 对计划的执行和完成情况进行跟踪， 确保全年制度管理计 划的完成。（制度管理年度计划完成情况见附件5 表 2 ）第五章 制度的制定、审核和审批第十七条 制度主责部门按照部门职责和业务流程开展 制度建设工作

9、，负责制度的制定、审核和审批前的准备工作。第十八条 制度制定的基本要求（一）制度主责部门需要征求基层单位或有关方面意见的 应当在制度审核前征求意见。（二）制度草案中引用的法律、法规和已下发制度必须明 确，禁止使用相关法律法规、相关制度规定等模糊性用语。（三）如需要废除旧版制度，需要在制度的附则中明确指 出，不得在制度中出现 “凡与本制度冲突的都以本制度为准” 等 字样。（四）制度中涉及的审批程序要明确各层级的责权关系， 禁止制度中出现公司 （集团）审批或有关部门审批等模糊性用语。（五）制度的格式和内容必须符合标准制度模版和制度编制要求（六）不得以会议纪要代替制度。第十九条 制度的审核。 所有制

10、度在报企管部门前必须由 本部门负责人进行审核。 若制度中涉及到其他部门的职能或业务 流程（简称：跨部门制度）须与涉及部门集中讨论、充分沟通， 涉及部门根据制度内容所规范业务的具体条款与本部门已有制 度进行联合分析， 避免制度内容出现交叉、 内容重复或冲突的情 况。第二十条 制度审批前需报送企管部门、 法务部门和内控 部门分别进行规范性审核、 合法性审核和风险审核， 相关审核部 门在 5 个工作日内完成审核，并出具审核意见。（一）规范性审核。确保制度符合制度管理体系要求，与 已有制度不存在交叉、 重叠关系， 符合标准制度模板及编写规范 要求。（二）合法性审核。确保制度内容与现行的国家及地方的 法

11、律法规等规范性文件不发生冲突，确保制度合法合规。（三）风险审核。 确保制度能够满足内控和风险管理要求。第二十一条 各产业板块、各事业部及其二级企业、集团公 司直属企业的制度报本单位企管部门完成规范性审核后， 再进行 合法性审核与风险审核时，如本单位不设法务部门或内控部门， 可报集团法律部门、内控部门进行审核或咨询。第二十二条 制度主责部门根据反馈的意见和建议对制度 草案进行修改， 各相关部门和审核部门签字后， 经公司分管领导 审核后提交公司制度管理决策者审批。 （制度审核、审批表见附 件 5 表 3）第二十三条 制度的审批权限。（一）A 级制度由集团董事会、或职工代表大会、或总经 理办公会、或

12、集团领导审批。（二）B 级制度由产业板块（集团）的董事会、或职工代 表大会、或总经理办公会、或集团领导审批。（三）C 级制度由事业部总经理办公会、或事业部领导审 批。（四）D 级制度由公司分管领导审批。（五）E 级制度由部门领导审批。 第二十四条 特殊制度的审批权限。（一）涉及集团章程审批等国家法律法规另有规定的，从 其规定。（二）涉及公司薪酬、内部业务重组和改革、内控风险管 理（风险评估、财务控制、内部审计和法律风险控制）的制度须 经公司董事会审批通过。（三）涉及公司经营方针、 薪酬福利、 劳动安全卫生措施、 教育培训、 员工奖惩及其它涉及职工切身利益的相关制度， 须同 时经职工代表大会审议

13、。第六章 制度的发布、备案和培训 第二十五条 制度的发布。 制度通过审批后， 要求 A 级制度以集团名义由行政本部统一发布； B 级制度以产业板块名义由产 业板块行政部统一发布； C 级制度以事业部名义由事业部行政部 （或综合部）统一发布； D 级制度以本公司名义发布； E 级制度 以本部门名义发布。第二十六条 制度的备案。进行备案的制度为 A、B、 C、 D 四级制度（制度备案记录见附件 5 表 4 ）。（一）制度主责部门须于制度正式发布后1 个工作日内报本单位企管部门备案 （E 级制度除外 ）。（二）各单位企管部门在收到备案制度后的 3 个工作日内， 向上一级企管部门进行制度备案。第二十七

14、条 制度的培训。制度发布后， 制度主责部门须对 责任部门和相关联部门进行培训。（一）制度主责部门或下属部门提出制度培训需求，由制 度的主责部门负责对下属部门及相关联部门进行培训。（二）要求新制度必须培训，且首次培训工作须在制度发布后 1 个月内完成。（三）制度主责部门须采取必要措施以确保制度培训的成 效。培训后责任部门负责人须签字确认， 制度主责部门应留存培 训记录表。（制度培训记录见附件 5 表 5 ）（四）新员工入职后，所在部门或人力资源部应对新员工 所涉及的公用制度进行培训。第七章 制度的执行和检查第二十八条 制度主责部门负责本业务领域制度的执行和 检查。企管部门负责对制度主责部门的制度

15、执行和检查情况进行 抽查，负责对制度主责部门的检查计划完成情况进行考评。第二十九条 制度执行过程中，有关组织或个人发现问题， 可向制度主责部门或企管部门反映， 提出意见和建议。 制度主责 部门对意见和建议应进行认真调查、 分析， 并根据需要对制度内 容进行修订。第三十条 制度主责部门年初制定制度检查工作计划， 要 求检查计划中明确检查方法、 时间及责任人。 各级企管部门负责 汇总本单位制度检查计划。（一）检查时间可根据制度所辖业务的周期及风险控制要求， 确定各项制度的关键监控点， 制定年度检查计划， 也可定期对制 度进行检查。（二）要求每项制度的执行和检查必须有确定的责任人，且每项制度的检查工

16、作在一个年度内不得少于一次。（三）制度主责部门应留存检查记录和整改措施。 第三十一条 对新发布的制度，制度主责部门须在制度生 效后 3 个月内进行首次制度检查， 执行单位须积极配合相关检查 工作。完成制度执行检查工作后 10 个工作日内出具检查报告。第三十二条 制度检查报告包括：检查形式、检查内容、 被检查单位的制度执行情况、 违规情况、整改措施等。 若问题情 节严重，且需要对相关责任人、组织进行处罚，要求限期完成整 改的，制度主责部门可将处罚办法纳入相关制度或检查报告中， 审批后执行。 （制度检查报告单见附件 5 表 6）第八章 制度的修订第三十三条 发生以下任一情况，且所规范业务以后仍存

17、在时，制度主责部门需要对制度进行修订。（一）因有关法律法规的订立、修正或者废止而引起制度 合法合规性问题的，要求在相关法律法规出台后的 10 个工作日 内完成修订。（二）组织机构重组、管理职能、业务流程等发生变化涉 及制度变化的，要求发生变化后的 10 个工作日内完成修订。（三）制度本身存在缺陷或制度相互间存在冲突的，要求 在发现后的 10 个工作日内完成修订。（四）以会议纪要或其他行文下发的涉及到已有制度内容 变更的，不需要重新审核、审批，要求在变更后的 10 个工作日 内完成修订并重新下发。（五）其他需要修订的情形。第三十四条 如修订内容较少时， 可填写制度修订报告单进 行修订，可以在修订

18、报告单中完成审核、审批，但发布时需要将 制度修订后的完整版本及制度修订报告单一并发布。 （制度修订 报告单见附件 5 表 7 ）第三十五条 修订后的制度和制度修订报告单， 按第五章至 第七章中规定的审核、审批、发布、备案、培训、执行、检查要求执行。第九章 版本管理与制度废止第三十六条 制度具有试行、暂行、正式 3 种版本，在存 续期内具有同等效力。（一）“试行”意为尝试施行，强调试验性，通常在某一项 制度正式发布之前， 使用试行版本作为一种过渡状态。 试行期限 由制度主责部门根据业务管理需要以及制度执行情况确定。在试行期间根据实施过程中存在的问题和不足进行修订， 试行期结束后将修订后版本以正式

19、版本发布； 如试行版本在试行 期结束后不需要重新修订的，自动生效为正式版本。（二）“暂行”意为暂且施行，强调时效性，是在某一时间 阶段内施行的管理制度。 暂行版本的施行期限原则上不得超过 1 年，具体期限由制度主责部门根据实际业务需要确定。 超过暂行 期限且没有进行暂行延期申请的制度将自然失效。（三）“正式”意为正式施行的版本。新增制度发布时， 须根据发布目的及适用时效判断作为 “试 行”或“暂行”版本发布，原则上不以“正式”版本发布。第三十七条 发生以下任一情况，且所规范业务以后不再 存在时，制度主责部门须在下列情形发生之日起 10 个工作日内 废止相应制度。（一）相关法律法规发生重大变更，

20、外部监管要求发生重大变更（二）公司的体制、机制、机构或相关业务的管控模式、 管理职能等发生重大变更的。（三）其他触发制度废止的情况。第三十八条 制度的新版本发布时，旧版本从新版本生效 之日起废止。制度的版本变更及修订信息须记录在制度附则中。第三十九条 除由于制度版本变更引起的原制度废止的情 况外， 其他制度废止情况， 须由制度主责部门向企管部提交制度 废止申请， 经审批通过后予以正式废止。 废止申请须包含制度废 止原因、废止时间等信息。 （制度废止申请表见附件 5 表 8 ）第十章 制度管理工作评价与考核第四十条 各单位须对本单位的制度管理工作进行自评，上 级单位须对下级单位制度管理工作进行评

21、价，具体为：企管信息本部企管部负责各产业板块、 各本部及直属企业的 制度管理评价标准设定和年度评价工作； 产业板块企管部负责本 产业板块内各事业部及直属企业的制度管理评价标准设定和年 度评价工作； 事业部企管部门负责本事业部内各职能部门及二级 单位的制度管理评价标准设定和年度评价工作； 控股集团直属企 业、产业集团直属企业、 事业部二级企业的企管部门负责本单位 的制度管理评价标准设定和年度评价工作。各单位在进行制度管理工作评价时， 可参照企管信息本部企管部制定的评价标准第四十一条 制度管理评价涵盖制度管理全过程， 以制度的 规范性、 执行有效性、检查的及时性、修订和废止的及时性等制 定评价标准

22、，总分为 100 分，得分下限为 0 分。（制度管理工作 评价标准见附件 4 ）第四十二条 评价结果提交制度管理决策者审批后， 反馈给 制度主责部门，并纳入年度组织绩效考核。第十一章 附则第四十三条 本办法由集团企管信息本部企管部负责解释。第四十四条 本办法自发布之日起施行， 原鄂尔多斯集团 公司规章制度建设管理办法 （鄂司发 2004178 号）废止。附件： 1. 制度管理流程图2. 标准制度模板3. 制度编写规范4. 制度管理工作评价标准5. 制度管理表单表 1 制度管理年度工作报告单表 2 制度管理年度计划完成情况表 3 制度审核、审批表表 4 制度备案记录表 5 制度培训记录表 6 制

23、度检查报告单表 7 制度修订报告单表 8 制度废止申请表附件 1制度管理流程图图 1 制度管理流程图主责部门制定草稿N本部门领导审核NY涉及部门审核NYNNY会签或领导审批Y执行情况检查Y结束企管部、法务部 内控部审核主责部 门修订制度，:开始根据反馈意见修改制度制度培训制度管理绩效考评制度发布执行制度备案图2 制度计划管理流程图附件2标准制度模板（一） 公司管理规定（办法）（版本类型）第一章总则第一条 订立该制度目的和依据第二条 制度适用范围，适用人员或适用情况等。阐述适 用情况时，须根据该制度所规范业务的管控力度，明确制度的适用范围，说明该项制度是否需要各分子公司按此严格执行，或需要各分子

24、公司根据实际情况制定相应的操作细则。第三条制度所规范业务的管理原则第四条关键名词术语解释第五条引用制度第六条其他需说明的事宜第一章组织与职责第条组织体系和管理模式第条执行本制度的职责划分第条其他需说明的内容第三章第 条 明确制度规范的相关业务流程、 业务活动内容与管理要求1 .2.第条第章检查与考核第 条 明确制度涉及的监督与检查对象、考核方法、标准与奖惩办法第章附则第 条 本规定由负责解释。第 条 生效日期及版本说明：本规定自发布之日起施 行。本规定自发布之日起施行，原制度名称（发文号）废止。附件：1 .相关流程2 .相关模板3. 相关表单标准制度模板（二）公司管理规定（办法）（版本类型）一

25、、总则1订立该制度目的和依据2. 制度适用范围，适用人员或适用情况等。阐述适用情时，须根据该制度所规范业务的管控力度，明确制度的适用范围， 说明该项制度是否需要各分子公司按此严格执行，或需要各分子公司根据实际情况制定相应的操作细则3. 制度所规范业务的管理原则4. 关键名词术语解释5. 引用制度6. 其他需说明的事宜二、组织与职责1. 组织体系和管理模式2. 执行本制度的职责划分3. 其他需说明的内容三、具体业务流程、业务活动内容与管理要求2.四、检查与考核1 .明确制度涉及的监督与检查对象、考核方法、标准与 奖惩办法。2.五、附则1 .本规定由负责解释。2 .生效日期及版本说明：本规定自发布

26、之日起施行。本规定自发布之日起施行，原制度名称（发文号）废止。附件：1 .相关流程2 .相关模板或表单附件 3制度编写规范一、适用范围 本规范适用于鄂尔多斯控股集团所有制度。 制度起草时须 严格遵循规范进行起草，制度附件也须符合本规范。制度印刷版式、 打印设置、 装订等可参照党政机关公文格 式（ GB/T 9704 2012 ），此处不另行规范。二、制度编写总体要求（一）依法合规： 制度应正确体现法律法规、 相关政策及 公司上位制度要求，不得与上述规范性文件存在矛盾或冲突。（二）全面具体： 制度应将所涉及到的业务逐一阐明， 制 度内容尽量细化， 明确流程。对所规定的适用范围、 操作步骤、 评价

27、标准等要具体、明确。（三）严谨规范： 制度撰写时应严格依照制度模板进行撰 写，符合格式规范。制度的行文用语应准确、 简明扼要，不使 用弹性语言和模糊的描述性语言。三、制度标题规范（一）制度统一按照“适用范围 +制度内容 + 体现制度属 性的名称”进行命名。“适用范围” 是指该制度施行时所涵盖的范围， 一般使用简称；“制度内容”是指该制度针对哪些内容做出了规范，如“文件管理”等；“体现制度属性的名称”指基于制度属性对 该制度的命名，如“章程”，“规定”、“办法”、“细则”等。（二）制度的“试行”、“暂行”等版本说明，以括号括起 来放在标题下方。如无，则说明是正式版本。（三）制度的生成和修订记录等

28、修订历史信息应记录在制度汇编信息表中，并于每次修订时更新。四、制度编号规则为便于信息化管理，要求所有制度进行编号， 编号规则如 下：“公司代码+部门代码+年代号+流水编号”；直属企业号 规则：“公司代码+ “ ZS ” +直属企业代码+年代号+流水编号”； 制度中附表的编号为：“文件编号+FB+表号”。女口：控股集团公司企管信息本部制度编号如：控股集团直属企业北京酒店制度编号女口：控股集团公司企管信息本部编号为KG-QX-2015-001制度的附表1编号KG-QX-2015-001- FB01附表编号制度编号公司和部门代码为汉字简称的两位首字母，产业板块和事业部按公司编写代码，产业板块和事业部

29、的直属企业及部门的 代码，由本产业板块和事业部按以上原则自行设定代码，要求确定后按下列表格报控股集团企管本部备案。控股集团公司、 产业板块、事业部及控股集团直属企业代码、各本部代码见下表：控股集团公司及部门代码表公司名称代码各本部名称代码控股集团公司KG改革发展中心GF羊绒集团品牌事业部PP财务本部CW羊绒集团生产事业部SC人力资源本部RL电冶公司DY企管信息本部QX煤炭事业部MT资本运营本部ZY电力事业部DL行政本部XZ冶金事业部YJ事业发展本部SF化工事业部HG风险控制本部FK控股集团直属企业代码公司名称代码公司名称代码北京酒店（宾馆）BJ能源公司NY天骄酒店TJ中蒙公司ZM呼市地产项目公

30、司HD东驰公司DC中山地产项目公司ZD资产管理公司ZC上海地产项目公司SD五、制度结构规范（一）制度一般包括以下内容：1. 第一章为总则，说明制定本制度的目的、依据、适用范围、执行原则、关键名词术语解释及引用制度等。2. 第二章为组织与职责， 说明业务相关的组织体系、 管理 模式以及相关组织和部门的职责等。3. 关于制度的执行监督、 检查以及相应的考核、 奖惩等内 容是制度的关键内容，一般应独立成章，置于附则之前。4. 最后一章为附则，说明生效日期、解释权、修订记录等 未尽事宜。5. 除上述四章之外，中间各章制订具体的业务流程、执行标准、管理措施等。6. 附则之后，给出制度的附件列表。（二）制

31、度应与相应业务流程进行关联。如出台的制度已有相对应的流程，贝膨页在制度中说明相关的流程，并将流程作为制度附件；如尚未制定相关流程，则应按照统一要求的流程 规范绘制流程，并作为制度附件。（三）制度中所述表单应在附件中给出。六、制度格式规范一） 制度正文及文本类附件格式：页面 A4 ，纵向排版，左侧装订；制度的图、表类附件，如需要可使用 A3 幅面，但装 订时须折为 A4 大小。（二） 页眉页脚设置：无页眉，页脚仅包含页码，使用阿 拉伯数字表示，小五号，居中。（三） 正文格式1. 制度名称：宋体，二号，加粗、居中，与正文之间空 1 行。2. 章、节标题：仿宋 _GB2312 ，三号，加粗，居中，段前 间距 1 行。3. 条标识： 仿宋 _GB2312 ，三号，加粗，首行缩进 2字符。 编号后无标点符号， 与正文之间隔一个空格。 条目直接延续上章 的条目编号，不重新编号。4. 项标识：仿宋 _GB2312 ，三号，首行缩进 2 字符。编号 名无标点符号。各条目下的项应在本条目内重新编号。5. 目标识：仿宋 _GB2312 ，三号，首行缩进 2 字符。各项 下的目应在本项内重新编号。6