轴承钢材产品生产许可证换(发)证实施细则

1、轴承钢材产品生产许可证换（发）证实施细则1 总则1.1为了做好轴承钢材产品生产许可证换（发）证工作，根据国务院授权国家质量监督检验检疫总局管理工业产品生产许可证工作的职能，依据国务院国发198454号工业产品生产许可证试行条例、国家质量监督检验检疫总局第19号令工业产品生产许可证管理办法等有关规定，特制定本实施细则。1.2 凡在中华人民共和国境内生产、销售轴承钢材产品的所有企业、单位和个人（以下简称企业），不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。任何企业不得生产、销售无生产许可证的轴承钢材产品。1.3 实施生产许可证管理的轴承钢材产品为：轴承钢型钢、轴承钢管、轴承

2、钢丝和渗碳轴承钢等4种轴承钢材产品。申证单元见附件1。2 管理机构和检验机构2.1 国家质量监督检验检疫总局负责轴承钢材产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责轴承钢材产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。全国工业产品生产许可证审查中心（以下简称全国许可证审查中心）为全国许可证办公室下设的办事机构。2.2 全国工业产品生产许可证办公室轴承钢材产品生产许可证审查部（以下简称审查部）设在国家钢铁产品质量监督检验中心，审查部受全国许可证办公室的委托，负责起草轴承钢材产品生产许可证换（发）证实施细则；组织或配合对轴承钢材产品生产许可证换（发）证实施细

3、则的宣贯工作；审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局受理的企业申请；组织或配合对申请取证企业的生产条件进行审查；对申请取证企业的生产条件审查报告和产品质量检验报告进行审查汇总，将符合发证条件企业的有关资料报全国生产许可证办公室；承担全国工业生产许可证办公室交办的其它工作。全国工业产品生产许可证办公室轴承钢材产品生产许可证审查部地 址：北京市海淀区学院南路76号国家钢铁产品质量监督检验中心邮政编码：100081电 话62182863联 系 人：宋志敏；张虹2.3 各省（自治区、直辖市）质量技术监督局（以下简称省级质量技术监督局）负责受理本行政区域内轴承钢材产品生

4、产企业的生产许可证申请和监督查处工作。各省（自治区、直辖市）工业产品生产许可证办公室（以下简称省级许可证办公室）负责受理本行政区域内轴承钢材产品生产企业的生产许可证申请和监督查处的日常工作。2.4 轴承钢材产品生产许可证的检验工作由以下单位负责：国家钢铁产品质量监督检验中心地 址：北京市海淀区学院南路76号国家钢铁产品质量监督检验中心邮政编码：100081电 话:62182863传 真 系 人：宋志敏；张虹3 企业取得轴承钢材产品生产许可证的基本条件企业取得生产许可证必须具备以下基本条件：3.1 取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经

5、营范围应当覆盖申请取证产品；3.2 产品质量符合现行的国家标准或者行业标准以及企业明示的标准(见附件2)；3.3 具有正确、完整的技术文件和工艺要求；3.4 具有保证该产品质量的生产设备、工艺装备、计量和检验手段(见附件3)；3.5 具有保证正常生产和保证产品质量的专业技术人员、熟练技术工人以及计量、检测人员；3.6 具有健全有效的质量管理制度；3.7 符合法律、行政法规及国家有关政策规定的相关要求。4 申请和受理4.1 企业需提交以下申请材料4.2 申请和受理程序4.3无论其性质和隶属关系如何，凡企业具有独立的营业执照，均可单独申请生产许可证。4.4经济联合体有关企业生产许可证的申请。对于不

6、能依法独立承担法律责任的经济联合体的分公司或生产厂、点，可由经济联合体分别和每一个分公司（生产厂、点）一起申请生产许可证(持经济联合体营业执照复印件和该经济联合体的证明)，其产品应标注各自的生产许可证编号。也可由经济联合体统一申请生产许可证，但必须将其全部的分公司及生产厂、点在申请时注明，全部分公司及生产厂、点都必须接受企业生产条件审查和产品检验，分别缴纳相关费用，并全部达到合格要求方可取证，其产品可以标注经济联合体的生产许可证编号。由经济联合体统一领取生产许可证后，又新增加子公司或生产厂、点，应及时申请补充审查和产品检验。对新增加的子公司或生产厂、点，补充审查和产品检验合格后方可使用经济联合

7、体的生产许可证。如不合格，不得使用经济联合体的生产许可证。否则， 3吊销经济联合体的生产许可证。5 企业生产条件审查5.1 由审查部组织审查组，审查组的组成应符合下述原则：5.2 现场审查6 产品抽样与检验6.1 对于生产条件审查合格的企业，审查组在现场审查同时，根据轴承钢材产品生产许可证换（发）证检验规则（见附件7）抽样，并填写轴承钢材产品生产许可证取样单（见附件8）一式三份；当产品需在现场检测时，应填写轴承钢材产品生产许可证现场检测记录表（见附件9所示）。审查组应对抽样过程的真实性负责。6.2 企业应在封样后15日内将样品送（寄）至检验机构。6.3 检验机构在收到企业送交的抽样产品后，应确

8、保产品检验活动符合轴承钢材产品生产许可证换（发）证检验规则（见附件7）的要求，在规定的期限内完成检验工作，并提交产品质量检验报告一式三份，其中一份提交申证企业所在省市的省级质量技术监督局，一份交申证企业，一份提交产品审查部。检验机构应对检验报告数据的真实性负责。6.4对于已提出申请且省级质量技术监督局已受理的企业，如不接受或不配合产品检验的应按不合格处理。6.5对于产品检验不合格的企业，审查部应向企业所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向企业发出生产许可证审查不合格通知书，同时收回生产许可证受理通知书。企业自接到生产许可证审查不合格通知书之日起，

9、应进行认真整改，2个月后重新到企业所在省级质量技术监督局申请，重新填写全国工业产品生产许可证申请书一式三份，无需重新交纳审查费用。省级质量技术监督局受理申请后，15日内通知该产品审查部，及时到企业重新抽样、封样，企业需重新交纳检验费用。如再不合格，2个月后重新提出取证申请。7 审定与发证7.1证书填写采用正本、附件形式，正本“产品名称”一栏填写“轴承钢材(产品明细见附件)”，每个企业一张正本；附件填写申证单元、产品规格范围，每个企业一张附件。7.2 在本次换证时，对于自省级质量技术监督局受理企业申请之日前1年内（含1年）补证的企业，按新实施细则的要求重新进行换证，证书有效期为5年。7.3 审查

10、部对企业的申请书、营业执照、生产条件审查报告和产品检验报告等申证材料进行汇总和审核。7.4 审查部应在自收到省级质量技术监督局报送的申证材料之日起3个月内，按全 5许办200260号文的有关要求，将符合发证条件的企业名单并申请书（原件一份）、营业执照（复印件一份）、企业生产条件审查记录（原件一份）、企业生产条件审查报告（原件一份）、产品检验报告（原件一份）、抽样单（原件一份）报全国许可证审查中心，每个申证单元一份。7.5 全国许可证审查中心自接到审查部汇总的合格企业名单和有关材料之日起15日内完成审查，并报全国许可证办公室。7.6 全国许可证办公室自接到全国许可证审查中心上报材料之日起15日内

11、完成审定。7.7 经审定，符合发证条件的，由国家质量监督检验检疫总局颁发生产许可证，并公告。7.8 经审定，不符合发证条件的，由全国许可证审查中心将上报材料退回审查部。 8 生产许可证的监督管理8.1 轴承钢材产品生产许可证有效期五年，自证书批准之日算起。8.2 申请取证企业持生产许可证受理通知书，其产品在自受理通知书签发之日起6个月内不以无证论处。8.3 在生产许可证有效期内，产品标准发生改变的，由审查部提出重新检验和评审方案，由全国许可证办公室审批并组织补充审查。8.4 企业生产条件发生重大变化的（包括改建、改制、扩建、迁移获证产品的生产地点等），应在变化后3个月内向所在省级质量技术监督局

12、提出申请，由省级质量技术监督局将相关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进行企业生产条件审查和产品检验后，报全国许可证审查中心审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。8.5 企业名称发生变化的，应在变更名称后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，并将更名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具的更名证明原件以及原发生产许可证证书报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国许可证办公室审批更换证书。8.6 企业应妥善保管生产许可证证书，因毁坏或不可抗力等原因造成生产许可证证书遗失或者无法辨认的，应当及时在省级以上主要报纸上登报声明，并向省级质量技术监督局提出申请，

13、将报刊原件及企业营业执照复印件报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国许可证办公室审批补领证书。8.7 获得轴承钢材产品生产许可证的企业，应自生产许可证批准之日起六个月内，在产品、包装或者质量证明书上标注生产许可证标记和编号。生产许可证标记、编号为：XK××-×××-×××××其中，XK表示生产许可证标记，××表示行业编号，×××表示产品编号，×××××表示企业生产许可证编号。8

14、.8 获得生产许可证的企业，不得将生产许可证标记和编号转让他人使用。8.9 销售轴承钢材产品的企业，应保证所出售的产品已获取有效的生产许可证。8.10 参加生产许可证工作的各级人员必须遵守发放生产许可证工作人员守则中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。9 收费办法9.1 根据工业产品生产许可证试行条例第十一条规定，企业申请生产许可证应向有关部门缴纳费用。9.2根据原国家物价局、财政部（1992）价费字127号工业产品生产许可证收费管理暂行规定，生产许可证收费包括审查费（含证书费、差旅费和资料费）、产品检验费和公告费。9.3 审查费：根据财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委

15、关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知，生产许可证审查费为每个企业2200元，同一次审查时每增加一个申证单元加收审查费440元。审查费由企业在申请时向省级质量技术监督局交付。9.4 公告费：每个申证单元400元。公告费由获证企业向省级质量技术监督局交付。9.5费用的收取方式按财政部、国家计委财综200219号文财政部、国家计委关于调整工业产品生产许可证审查费等收费项目归属部门等问题的通知精神执行。9.6 产品检验费：按国家计委、财政部计价费19961500号文国家计委、财政部关于核定73种工业产品生产许可证收费标准的通知的要求执行。轴承钢材产品质量检验费为每炉批4300

16、元。9.7 国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准时，自物价管理部门的文件下发之日起，按新规定执行。10 附则10.1 本实施细则经全国生产许可证办公室全许办（2003）85号文批准正式实施。 710.2 本实施细则由全国生产许可证办公室负责解释。10.3 本实施细则自发布之日起实施，原实施细则即行作废。 8附件1轴承钢材产品生产许可证申证单元及规格牌号一、申证单元轴承钢型钢：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）YB 9-1968 铬轴承钢技术条件YB 4101-1998 铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢轴承钢钢管：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（钢管

17、产品）轴承钢钢丝：GB/T18579-2001 高碳铬轴承钢丝渗碳轴承钢：YB 4100-1998 铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢二、规格及牌号按照上述申证单元中的相应产品标准对规格和钢号的要求执行。申报轴承钢材产品生产许可证的规格和钢号超出上述产品标准范围的企业，应制订企业标准并向有关部门备案。附件2轴承钢材产品生产许可证产品标准及相关标准一、产品标准轴承钢型钢：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）YB 9-1968 铬轴承钢技术条件YB 4101-1998 铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢轴承钢钢管：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（钢管产品）轴承钢钢丝：GB/

18、T 18579-2001 高碳铬轴承钢丝渗碳轴承钢：YB 4100-1998 铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢二、相关标准按照上述产品标准中引用的相关标准执行。三、其它标准采用上述标准以外的，应满足企业标准，企业标准必须按照国家相应规定进行备案且标准水平不能低于国家标准和行业标准。企业需及时跟踪国家或行业标准的修订情况，保证企业所用标准现行有效。附件3轴承钢材产品生产企业应具备的生产设备和检测设备一、生产设备1、企业的生产装备应符合国家相应的产业政策要求。2、轴承钢冶炼生产企业：电弧炉冶炼轴承钢企业应采用公称容量大于10t的电弧炉，并配备炉外精炼设施；采用模铸工艺的企业，钢锭单重必须大于600kg

19、；申报GB/T18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）、GB/T 18579-2001高碳铬轴承钢丝产品生产许可证的冶炼企业必须采用真空脱气处理装置；申报YB4100-1998铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢、YB4101-1998铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢产品生产许可证的冶炼企业应采用电弧炉冶炼并经电渣重熔；3、轴承钢压力加工的生产企业：应具备酸洗或抛丸、修磨设备（适用时），加热炉，穿孔机（钢管企业适用时，管坯外协穿孔企业除外），锻造、热轧机组、冷拔机组、冷轧机组，矫直机，热处理设备（适用时）；轴承钢管生产企业应具备连续式热处理炉等。4、生产轴承钢锻材的企业必须有3t（含3t）以上的

20、锻锤设备。5、生产锻材的企业应有钢材缓冷装备。6、轴承钢丝从盘条到成品钢丝的拔制总减面率应大于35。7、采用荒管生产冷拔轴承钢管时，荒管不得一次直接拔制至成品管。8、外购钢坯生产轴承钢材产品的企业，所用的坯料必须由持有轴承钢材生产许可证的企业提供。二、检测设备1、企业应具备满足相应产品检验需要的以下检测设备（部分设备适用时为必备）：1.1所有申报轴承钢材的企业应有化学成分分析设备。申报GB/T18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）、GB/T 18579-2001高碳铬轴承钢丝生产许可证的冶炼企业还需有氧含量气体分析设备；申报YB4100-1998铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢、YB4

21、101-1998铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢应具备火化或看镜谱设备。1.2金相检验：制样设备、显微镜、相关的图谱、相关的检测标准、端淬试验机；1.3力学检验：拉伸试验机、硬度试验机、冲击试验机等相关检测设备、相关的检测标准。2、申报YB4100-1998铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢产品生产许可证的企业必须有超声波探伤设备。附件4轴承钢材产品生产许可证申请书（附表）轴承钢材产品生产许可证审查部印制附表填写说明：1、附表应按照单元填写，每个单元需单独填写本附表。单元划分如下： 轴承钢型钢：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）YB 9-1968 铬轴承钢技术条件YB 4101

22、-1998 铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢轴承钢钢管：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（钢管产品）轴承钢钢丝：GB/T 18579-2001 高碳铬轴承钢丝渗碳轴承钢：YB 4100-1998 铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢2、此表格为格式，企业可根据情况调整表格大小。建议用计算机填写。表1 企业及申报产品简况企业名称 申报产品单元产品执行标准 （此栏填写产品名称和执行标准） 申报产品钢号申报规格范围原生产许可证编号 有效期 质量体系认证 （此栏填写认证机构、认证时间、证书编号） 产品质量认证产品获奖情况 申报产品生产历史及概况 14表2 质量监督检验机构的设置 （以方框图形表示，包括工

23、艺监督、原料、半成品和成品的检验及判定）注：根据企业实际情况设计图形，要求清晰反映质量监督检验机构的设置和作用。 15表3 主要生产工艺流程 （包括冶炼方法、冶炼炉公称吨位、精炼手段、浇铸方法、钢锭或连铸坯尺寸、轧制次数、轧后冷却方式、压力加工方式、热处理方式、精整设备等）注：以一套或多套工艺流程方框图表示，根据企业实际情况设计图形。表4 企业钢材年产量统计 单位：万吨 年份 本单元钢材产量 本单元分品种产量 上年： 年当年： 年（预计）表5 生产企业原料来源情况供坯企业名称（或国家） 坯料 尺寸 序号 供方许可证编号数量 供应时间 合同技术要求及验收简况：注：外购坯料的轴承钢材生产企业填写，

24、填写申报前一年的信息。附件5轴承钢材产品生产许可证经济联合体申请书附页申证企业名称地址 生产厂点名称地址 申证单元申证企业名称地址 生产厂点名称地址 申证单元申证企业名称地址 生产厂点名称地址 申证单元产 品 名 称产 品 名 称电话及联系人产 品 名 称电话及联系人规 格 型 号电话及联系人电话及联系人规 格 型 号电话及联系人电话及联系人规 格 型 号注：此表可根据产品具体情况修改。附件6轴承钢材产品生产许可证企业生产条件审查办法说 明1本办法适用于申领轴承钢材产品生产许可证企业的生产条件审查评价。2本办法具体按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文件管理，四、采购质量控制，五、

25、过程质量管理，六、产品质量检验，七、文明安全生产共7章22条48款进行审查评价。每一款的审查内容按“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”三种结论进行评定。其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质一般的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严重的不合格。3审查组依据本办法对企业审查后，要填写本办法后面的企业生产条件审查不合格项目汇总表（表一），并对审查出的全部不合格项目（以款计）进行综合评价，然后再填写企业生产条件审查报告（表二），其中审查结论为：合格或不合格。审查结论的确定原则是：2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3

26、出厂检验共4条8款为否决项目，若全部合格；同时，其它非否决项目（共18条41款）中(1)若无严重不合格，而一般不合格不超过10款；(2)或者若存在1款严重不合格，而一般不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。4本办法中的“此项不适用”一栏用以写明在某些情况下企业审查时可删减的条款。5各项条款的审查结果填在“审查结果”栏中，合格用“Y”表示，一般不合格用“N”表示，严重不合格“N”用表示，需要说明的事项填在“备注”栏中。6本办法解释权归国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室。轴承钢材产品生产许可证企业生产条件审查办法一、质量管理职责 审查审查内容 审查要点 审查方法

27、 项目1企业的领导中应1是否指定领导层中一人查有关文件和座 有人负责企业的质负责质量工作。 谈。量工作，且负责质2量的领导应该是企组织业的主要领导。1.1 2企业应设置相应1是否设置了质量管理机同上。 领导 的质量管理机构或构或质量管理人员。人员负责质量管理2工作，一般 不合格 严重 不合格 此项审查不适用结果 合格 备注1企业应制定质量1是否制定了质量方针和查有关文件。方针和可测量的质质量目标。量目标。 2质量目标是否可测量。1.2 方针目标 2企业的质量方针1是否进行了宣贯，各级1查记录。和质量目标应贯彻人员是否知道并理解。 2查文件。实施。 2质量目标是否在各相关3与各级人员交职能和层次

28、上分解。 谈。3是否对质量方针和质量目标进行考评。审查项目审查内容 审查要点 审查方法合格一般 不合格严重 不合格1企业应制定质量1是否制定了质量管理制查文件。 管理文件，规定各度。有关部门、人员的2是否规定与产品质量有质量职责、权限和关的部门、人员的质量职相互关系。责、权限和相互关系。此项审查不适用结果备注1.3管理职责2在企业制定的质11查文件。 量管理文件中应有2是否严格实施考核并记2查考核记录。相应的考核办法并录。 严格实施。二、生产资源提供审查审查内容 审查要点 审查方法项目1.企业必须具备满1是否具备满足申证产品按其申证范围，足申报产品生产需的生产设施和场所。检查其现有工作生产要的

29、工作场所和生2生产设施是否能正常运场所和生产设施设施 产设施，且维护完转。 的最大生产能力（规格、钢号）。好。一般不合格严重 不合格此项审查不适用结果合格 备注审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格1企业必须具有1是否具有实施细则按申证范围，检 轴承钢材产品生中规定的必备生产设备和查其现有生产设产许可证发（换）工艺装备。备和工艺装备的证实施细则中规2生产设备和工艺装备能生产能力（可检定的必备的生产设力是否与生产规模相适宜。查设备档案并进备和工艺装备。装备的性能和精度否满足加工要求。行现场核实）。设备工装申证单元任意规应能满足生产合格2.针对生产设备的制度和格产品的主

30、要生产设备和工艺装产品的要求。 检修计划。 企业应制定设备点3.设备、仪表运转是否正备进行检查，验证生产能力。 检制度、中修和年常。 度检修计划，并按制度和计划实施。 生产设备、仪表（温应运转正常。1企业必须具有1是否有实施细则中按其申证范围， 轴承钢材产品生规定的检验、试验和计量设检查其现有检测产许可证发（换）备、产品表面质量检查台设备（及计量设测量证实施细则中规架。 备、标准物质）设备 定的检验、试验、2能力是否与生产规模相的检测能力（可工卡量具和计量设适宜。 备。检查档案，必要时进行现场核实）。2.查文件和记录，检查设备维护情况。 3.现场查看。 此项审查不适用结果备注审查项目审查内容

31、审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格2企业的检验、试1检验、试验和计量设备1查管理制度。 验和计量设备的性的性能、准确度是否满足并2查台帐。3查检定证书/能、准确度能满足达到检定规程的要求。生产需要和达到检2在用检验、试验和计量记录。4检查检验、试定规程的要求，并设备是否在检定有效期内验和计量设备，在检定或校准的有并有标识。其是否按规定周效期内使用。 期进行检定和校准。抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。 3生产“铁路货车1.操作人员是否有资质。 1.查阅操作人员 滚动轴承用渗碳轴承钢”产品的企业必须有超声波探伤设备。操作人员应有资质。资质。 2.现场进行探伤检验。此项

32、审查不适用结果备注工作要求的检查台架（如照明、台架大小等）。审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格1企业领导应具有1是否有基本的质量管理与企业领导进行常识。 交谈，分析其对一定的质量管理知了解产品质量法、标准化相关知识了解的识，并具有一定的法和计量法（简称“三法”情况。专业技术知识。 对企业的要求 ，（如企业的质量责任和义务等）； 了解企业领导在质量管理中的职责与作用。 人员2是否有相关的专业技术要求知识。了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。此项审查不适用结果备注2企业技术人员应1是否掌握相关的专业技掌握专业技术知术知识。2是否有一定的质量

33、管理识，并具有一定的知识。质量管理知识。抽查2-3名技术 人员（必须包括专业技术人员）进行座谈，或查阅有关档案文件和培训记录审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格抽3-5个工种（炼 钢炉前工、精炼炉操作工、浇注工、加热炉操作工、轧钢工、热并能熟练地操作设处理操作工、成品检验员、精整备。操作工，成品尺寸检察员、成品性能检查员等），每工种选1-2人进行考核。4法律、法规有上1.持证上岗 1.抽查上岗证。划进行培训。 培训记录。必须持证上岗。 关键岗位的人员应有人员培训计划并按计划进行培训，应保存培训记录。3企业的工人应掌1.是否掌握与其工作相关握相关技术文件，的工艺文件

34、。2. 是否能熟练地操作设掌握本职岗位相关备。的应知应会知识，此项审查不适用结果备注注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文件管理审查审查内容 项目审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注1企业应具备和贯1是否有实施细则中1.对照细则查阅 彻轴承钢材产品所列的与申证产品有关的标准及有关文生产许可证发标准。 定的国家标准和行贯彻执行。 业标准。件。证实施细则中规2是否为现行有效标准并2.与有关技术人员交谈，了解标准贯彻执行情况。 技术3.1标准 2企业制定的产品1企业制定的企业产品标1.查企业标准备企业标准应严于或准是否经当地标准化部门案手续。 达到相应的国

35、家标备案。求，并经当地标准和性能指标不得低于相应化部门备案。的国家标准或行业标准的要求。2.查企业标准水准或行业标准的要2企业产品标准主要技术平评价材料。若无企业标准。审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注工艺文件是否与生产实1对照工艺文件 1企业应具备生产1所需的各种工艺文际相符合。 件。重点工序如炼 钢，精炼，连铸，模铸，钢坯加热，压力加工和热处理，成品精整等操作规程工艺文件应完整齐全并能指导生产。技术参数设工艺3.2 定应与设备水平相文件符。2企业的工艺文件1工艺文件是否正确、完每申证单元抽取相应的工艺文件应适宜、完整、统整。 一。2各

36、部门使用的工艺文件（关键、特殊工序必抽）3-5份检是否统一。3签署、更改手续是否正查。 规完备。4. 使用的工艺文件是否为现行有效版本。抽查生产记录，核实工艺文件与生产实际相配套。审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注1企业应制定技术1是否制定了技术文件管1查文件管理制 文件管理制度，文理制度。 式批准，使用部门批准。有效版本，文件的得文件的有效版本。度。理、使用部门各查文件批准、有件的发布应经过正2发布的文件是否经正式2分别在文件管可随时获得文件的3使用部门是否能随时获抽3-5种文件，修改应符合规定要4文件的修改是否符合规效性和修改情求。

37、定。 况，验证技术文3.3 文件件管理制度执行管理情况。2企业应有部门或是否有部门或专（兼）职人检查有关文件和 专（兼）职人员负员负责技术文件管理。 责技术文件管理。记录。四、 采购质量控制审查审查内容 审查要点 审查方法 项目1.企业应制定采购1是否制定了采购质量控查有关文件。 原、辅材料的质量制制度。 控制文件。 2坯料进货渠道的规定。外购钢坯生产3原辅材料的验收。 轴承钢材产品的企业，所用的坯料必须由持有轴承钢材生产许可证的企业提供。主要原辅材料（铁合金、采购应制定进厂验收标4.1 准或协议。制度2.企业如有外协加1是否制定了外协加工等查有关文件。 工等委托服务项委托服务项目的质量管理目

38、，应制定相应的控制办法。质量管理控制办2外委穿孔的企业是否有法。 许可证，资质档案齐全。钢管荒管外协穿孔的企业必须选择有轴承钢管生产许可证的企业进行，并应建立外协方完整的技术、资质档案。合格一般 不合格严重 不合格此项审查不适用结果备注若无委托服务项目。审查项目审查内容 审查要点 审查方法合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注1企业应制定供方1是否制定了供方评价准查供方评价准评价准则，并对供则。 则，并抽查3-5方进行评价，在合2是否按规定进行了供方个供方档案、5个格供方采购，以满评价。 采购合同（主要足产品质量需要。 查原材料）。 供方2企业应保存主要1是否保存供方及外协单查有

39、关纪录，抽4.2评价 原、辅材料的供方位名单和供货、协作记录。查3-5个供方档及外协单位的名单2是否对供方及协作方进案、5个采购合同和供货、协作质量行质量控制。 （主要原材料必记录，并对供方及查）。 协作方进行质量控制。1.企业在采购前应1是否有采购文件（如：根据实际情况抽制定采购文件，包采购计划、采购清单、采购主要外购原材括采购物资的技术合同等）。 料，查有关采购采购要求、技术标准、2采购文件是否明确了验文件及记录。 4.3 检验或验证方法收规定。文件等，并根据正式批3采购文件是否经正式批准的采购文件进行准。 采购。 4是否按采购文件进行采购。1.企业应按规定对1是否对采购及外协件的检查有关

40、检验或采购的原、质量检验或验证作出规定。验证规定，并抽采购以及外协件进行质2是否按规定进行检验或查3-5份检验或4.4 量检验或者根据有验证。验证记录。 验证关规定进行质量验3是否保留检验或验证的证，检验或验证的记录。 记录应该齐全。五、 过程质量管理审查审查内容 审查要点 审查方法 项目1企业应制定工艺1是否制定了工艺管理制1查有关制度和管理制度及考核办度及考核办法。其内容是否考核办法。 法，并严格进行管完善可行。 理和考核。2是否按制度进行管理和考核。5.1工艺2企业职工应严格是否按制度、规程等工艺文 管理 执行工艺管理制件进行生产操作。 连铸、模铸、加度，按操作规程、作业指导书等工艺文件

41、进行生产操作。缓冷和热处理及成品精整等工艺执行情况。 2查考核记录。合格一般不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注1企业应对生产中是否对重要工序或产品关查工艺流程图或 的重要工序或产品键特性进行控制。5.2关键特性进行质量控制。质量2生产工序的操作1.是否记录了关键工序的主要参数，记录是否具备可连铸、模铸、加控制 记录应齐全，追溯性。热炉和热处理、压力加工及成品精整等工序操作记录情况。有关工艺文件。审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注3企业应建立轴承企业是否建立性能台帐，是1.查阅性能台 钢材产品的性能台否应用统计技术指导生产。帐。 帐

42、，应对本产品的各项性能进行统计分析，并用此来指导生产。4轴承钢材产品应按炉批组织生产；按炉送钢查阅企业相关文 质量控制按炉批组织生产，制度；可追溯。 产品各项数据应具有可追踪性。件是否齐全，是否有按炉送钢制度，抽查23个炉批产品，从原材料追踪到成品。2.查阅统计分析报告。1.原料库房、成品1. 查看原料库房、成品库 库房的原材料、成房的原材料、成品堆放情品应堆放合理，界况。5.3库房线清晰、2.核对原料库房、成品库房管理 应做到台帐、物品台帐、物品和标记。核对物和标记相符。物流流平衡情况。 平衡，不得有混炉批现象。六、 产品质量检验审查审查内容 审查要点 审查方法 项目使权力的质量检验（兼）职

43、检验人员，能否独2.查管理制度。 机构或专（兼）职立行使权力。检验人员，并制定2.是否制定了检验管理制质量检验管理制度度和检测计量设备管理制6.1检验以及检验、试验、度。管理 计量设备管理制3.检验人员是否经过培训度。专（兼）职检并持证上岗。 验人员应经过专业培训，熟悉检验方法标准，并持证上岗。的委托检验合同。2.查委托检验合机构并签有正式的2.委托检验是否签有正式同。合格一般不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注若无委托检验项目。审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注3.主要原材料、成试验原始记录和检验报告。查试验原始记录 品检验的原始

44、记录、台帐、试验报告应完整、准确；检测试样应符合检测标准的要求；数据修约应符合标准规定；数据修改符合相关规定。4.试验场所的环境试验场所环境条件是否符现场检查 条件应能保证检验合试验要求。 结果的准确性。2.现场核查。 3.标准物质有效期和检验报告。6.2过程检验检验记录，并对产3.是否作检验记录。 标识。识。的检验记录，查有验是否符合规定。有检验状态标识。品质量检验，作好2.是否按规定进行检验。 无检验规定，查检审查项目 审查内容 审查要点 审查方法 合格品，应按不合格品2.返工、返修后是否重新进 处置规定进行。返进行检验。 行了检验。 追踪性。 2.抽查有关检验 工、返修后应重新3.不合格

45、品处置应具备可记录。1.企业应按产品标按单元抽取1-3个 准的要求，对产品规格的产品，检查进行出厂检验和试2出厂检验和试验是否符其出厂检验报告验，出具产品质量合产品标准要求，检验内容及其质量证明书；证明书，并按相关是否齐全。 出厂和标识。检验 合相关标准规定。 现场检查产品包标准规定进行包装3产品包装和标识是否符装和标识。 质量证明书的4.质量证明书是否符合相内容必须按照相关关标准规定。 标准填写，产品名 称要写全称，持有生产许可证的企业必须有生产许可证编号。七、 文明安全生产 审查审查内容 审查要点 审查方法 项目1.厂房、车间应清现场查看。洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦通畅，原辅材料

46、、半成品、工装器具等按规定放7.1 文明置。生产2在搬运和贮存过1有无适宜的搬运工具、 程中应加强防护，必要的工位器具、贮存场所防止半成品、成品和防护措施。出现损伤。 2半成品、成品是否因搬运不当出现损伤。 一般 不合格 严重 不合格 此项审查不适用结果合格 备注审查项目审查内容 审查要点 审查方法 合格一般 不合格严重 不合格 此项审查不适用结果备注1企业应根据国家1是否制订了安全生产制1.查安全生产制 有关法律法规制订度。 度。防护措施。设备的危险部位应3车间库房等地是否配备有安全防护装置，了消防器材，消防器材是否7.2安全车间、库房等地应在有效期。生产 配备消防器材，易4是否对易燃、易爆

47、等危燃、易爆等危险品险品进行隔离和防护。 应进行隔离和防护。酸洗车间应通风良好，工人应有适当防护。2企业的废水、废11查有无环保部 气、废料排放、噪2是否存在危害人身健康门的有关证明。声污染、辐射污染情况。 及卫生要求等应符合国家有关规定。2现场查看。 度。及实施安全生产制2危险部位是否有必要的2.现场查看。企业生产条件审查不合格项目汇总表 表一 序号1 审查项目 一般不合格 严重不合格 序号1其中否决项目3 技术文件管理 （款） （款）25 过程质量管理 （款） （款）2.36 产品质量检验 （款） （款）3测量设备注：否决项中如有不合格，在对应位置打×表示。企 业 生 产 条 件

48、 审 查 报 告 表二企业名称： 申证单元* 产品名称：审查组根据轴承钢材产品生产许可证企业生产条件审查办法和轴承钢材产品生产许可证换审 查 结 论（发）证实施细则，于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行了审查，共计审查出：一般不合格项目 款、严重不合格项目 款、否决项目 款。 经综合评价，本审查组对该企业的审查结论是： 。 （注：审查结论填写：合格或不合格）年 月 日审 查 组姓名（签字）单 位职称（职务）审查分工审查员证书编号企业地址： 邮编： 联系人：电话： 传真：审查组长：年 月 日审查组织单位（章）：成员*只填写审查合格的申证单元。附件7轴承钢材产品生产许可证换（发）证检验规则一、

49、检验依据轴承钢材产品生产许可证换（发）证单元实物质量检测依据分别如下：轴承钢型钢：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）YB 9-1968 铬轴承钢技术条件YB 4101-1998 铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢轴承钢钢管：GB/T18254-2002 高碳铬轴承钢（钢管产品）轴承钢钢丝：GB/T 18579-2001 高碳铬轴承钢丝渗碳轴承钢：YB 4100-1998 铁路货车滚动轴承用渗碳轴承钢二、抽样炉批数标准）的产品均须抽取该品种两个炉批的实物检验样，其中：1、轴承钢型材（圆钢、方钢、扁钢等）：如该企业同时有热轧（锻）或冷拔产品，则热、冷加工产品各抽取一炉；如该企业

50、只有热轧（锻）或冷拔产品，则取两炉批热轧（锻）或冷拔产品。2、轴承钢管：如该企业同时有热轧或冷拔（轧）产品，则热、冷加工产品各抽取一炉；如该企业只有热轧或冷拔（轧）管产品，则取两炉批热轧或冷拔（轧）管产品。二、替代原则 轴承钢型钢单元产品检验可以相互替代。申请轴承钢型钢单元的企业，可申请单元中的任何产品，为客观考察企业的生产能力和产品实物质量，同时为了减轻企业的负担，轴承钢型钢单元的抽样不超过4个炉批。替代原则为：当申请轴承钢型钢单元中1个产品时，抽查该产品2个炉批；当同时申请GB/T18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）和YB 9-1968铬轴承钢技术条件2个产品时，抽查GB/T

51、18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）产品2个炉批，抽查YB 9-1968铬轴承钢技术条件1个炉批；当同时申请GB/T18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）、YB 9-1968铬轴承钢技术条件和YB 4101-1998 铁路货车滚动轴承用冷拉轴承钢3个产品时，抽查GB/T18254-2002高碳铬轴承钢（圆钢、盘条产品）2个炉批，另外两种产品各1个炉批；三、尺寸、外形和表面质量检查依据企业申请的范围，检查组在生产厂或成品库内兼顾产品钢号、规格和生产方式（热轧、锻造、冷轧、冷拔），从成品库中随机抽取每炉批轴承钢（型钢、管材）各12支产品，试样编号为1#12#；每炉批轴承钢

52、（钢丝）各15卷产品，试样编号为1#15#。而后依据标准要求检查产品的表面质量并进行以下尺寸公差项目的检测和记录：1、轴承钢型材（圆钢、方钢、扁钢等）：（1）直径（边长）：每支在一端量相互垂直两个直径值（边长）。（2）长度：通常长度的钢材量最长和最短长度各一支；定尺长度的钢材逐支测量。（3）椭圆度：根据同一截面垂直两个直径值的差算出椭圆度，并记录在尺寸表上。（4）弯曲度：视钢材的弯曲度的情况挑最严重的测量（超差的支支测量、记录）。2、轴承钢管：（1）外径：每支钢管量一端相互垂直外径值2个。（2）壁厚：每支钢管量一端相互垂直壁厚值2个。（3）长度：通常长度的钢管量最长和最短各一支；定尺长度的钢管

53、逐支测量。（4）弯曲度：视钢管的弯曲度情况挑选最严重的测量、记录（超差的支支测量、记录）。3、轴承钢丝：（1）直径：每卷钢丝量头、中、尾各量两个互相垂直的直径值。（2）椭圆度：根据同一截面垂直两个直径值的差算出椭圆度，并记录在尺寸表上。四、理化性能和工艺性能检验试样的要求1、所有的检验试样均应在经外观、尺寸检查合格的产品上切取，所抽样品在检查组的监督下进行。产品取样数量、位置、要求见表1表5规定所示。2、按照标准规定，从被抽查的2个炉批的产品中，每炉批产品分别按规定检测项目切取初验样、备用样（适用时）、复验样，不同品种产品的样品数量和取样位置见附表规定所示。3、所有样品都要打上钢字编号（或用记

54、号笔书写），具体编号规定见表1表5规定所示。4、非金属夹杂物、碳化物网状、碳化物带状、碳化物液析均在企业热处理。试样热处理的具体规定见表1表5所示。5、初验样（包括备用样）按标准规定的检测项目、数量清点后包装。填写取样明细表一式3份；企业留存一份，一份和试样封在一起，试样由检查组签封，由厂家立即寄（送）国家钢铁产品质量监督检验中心，另一份取样明细表由检查组随检查资料交许可证审查部上报国家许可证审查中心。6、复验样按检验项目分别包装，经检查组签封后封存在厂里并妥善保管。如初验样某一项不合格时，由国家钢铁产品质量监督检验中心通知厂方，厂方应立即将该项目复验样寄（送）国家钢铁产品质量监督检验中心。7、企业收到许可证实物检验合格的检验报告后，封存在企业的复验样由企业自行处理。五、取样规定按照标准规定，从被抽查的2个炉批的产品中分别从12支（圆钢、方钢、扁钢、钢管等）或15盘（钢丝）试样上按检验项目切取初验样、备用样、复验样。并进行编号（若所抽2炉批产品规格相同的，编号时应将批号加上）。冷、热顶锻试验由检查组在企业现场监测。不合格的将试样随同其它样品一同寄送质检中心。退火断口在企业打完断口后，保护好断面，随同其它样品一同寄送质检中心。1. 化学成分的取样规定圆钢和方钢