华泰证券北京苏州街营业部紫金理财客户服务手册

1、 股市有风险，入市须谨慎！1华泰证券股份有限公司北京苏州街证券营业部地址:海淀区苏州街29号维亚大厦5层路线:乘坐地铁10号线苏州街站A 出口下向北200米联系人：单攀峰 电话：以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 2- 基 础 篇 -服务体系旗下共有“紫金大管家”和“紫金私人顾问” 两大服务品牌。“紫金大管家”-在公司基础服务优化的基础上，为您提供标准化服务，可以满足您对交易和资讯的基本需求。 亮点展示我的持仓：为您提供您持有证券的盈亏和相关公司公告、评论、评级等资讯。及时、全方位扫描市场，汇集机构观点，追您投资决策。我的自选：为您提供您自选证券的市场表现情况和相关公司公告、市场评论等资讯，集

2、百家观点，与机构同行。“紫金私人顾问”-作为“紫金理财”旗下的核心服务品牌，是在“紫金大管家”标准化服务的基础上，针对您的不同特性、理财需求而提供的个性化、差异化增值服务。“私人” 意为给每一位客户专门订制个性化服务套餐，将合适的产品以合适的方式给合适的您，体现“专属为您、专注为您、专业为您！” 亮点展示 尊荣服务 高端通道 顾问服务 荐股体系 资讯服务 短信提示股市有风险，入市须谨慎！ 3 如何登陆紫金理财服务体系进行体验 登录紫金理财服务体系有三种方式：1. 在交易客户端（下单系统）中直接登录：点击“特色”可直接进入紫金理财服务体系。如右图：2. 在新版行情交易软件（专业版 V5.03）中

3、登陆：打开行情软件，点击“资讯”“资讯中心”，接着在软件左边栏中点击“首页”即可登入紫金理财服务体系。如下图： 3. 在浏览器里面直接进入华泰证券网，登录紫金理财服务体系。具体内容参考“华泰证券紫金理财体系的网页登陆方式”。 用网页方式登录紫金理财服务体系需要用到服务密码。首次使用服务密码设置有三种方式：1. 下单软件中“修改密码”栏里重置。 2. 营业部柜台重置。 3. 拨打95597客服热线设置。以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 4紫金理财体系：满足客户共性需求和客户个性化需求的理财服务。2. 点击“华泰客户尊享”进入。显示如下：3. 用您的资金账号（70*）或（07*），服务密码（见投

4、资者手册）登录： 股市有风险，入市须谨慎！ 5PDF 阅读器的下载下载PDF 是为了您可以阅读华泰证券网所提供的研究报告、资讯等内容。必须先下载安装PDF 后才能阅读相关内容。 下载安装方式：1. 先登录华泰证券网，进入“积分俱乐部”，如下图： 2. 在积分俱乐部页面的左下角有PDF 的下载链接，如左下图：3. 点击进入链接，将会链接到“天空软件站”，点击“下载地址”， 如右上图：4. 在页面很多有下载地址，点击“官方下载”即可下载 5. 下载完毕之后，进行安装，安装完后就可以查阅华泰证券网为您提供的资讯。 以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 6- 服 务 篇 -尊荣服务尊荣服务为华泰高端客户

5、提供以下服务： 尊贵业务办理（专区办理、专车接送）如您需要办理相关业务，营业部将专车接送，专人办理。 上市公司调研不定期邀请您和我们的明星研究员一同前往上市公司调研。 基金经理见面交流会不定期邀请您和基金经理近距离交流，讨论投资策略及投资理念。 高端投资报告会每年不定期邀请资深研究员为您传递最新研究成果和投资理念。 高端客户见面会每年不定期提供与其他高端投资者的交流机会，拓展您的交际范围。高端通道 资金快车道紫金快车道之闪电下单版：十档行情+闪电下单支持LEVEL2行情的十档揭示，提供丰富的数据挖掘功能。还提供期货、外汇、延时15分钟港股行情揭示，及“华泰证券资讯中心”。股市有风险，入市须谨慎

6、！ 7 紫金快车道之策略交易版：十档行情+策略交易适合于包括权证在内的“T+0”品种交易，主要针对个人和机构中的高端客户，支持多账户独立操作。紫金快车道之机构交易版：十档行情+机构交易在“策略交易版”的基础上增加了多账户同时下单操作的功能。 紫金高速通道华泰证券为高端客户专属打造的高速快捷交易通道。顾问服务 总部专家个性化账户诊断总部资深研究员、策略分析师为您的账户提供最专业的分析诊断和更专业的股票咨询、操作建议，为您投资决策提供参谋指导。 特级服务顾问一对一营业部首席理财师为您进行一对一咨询服务，通过电话沟通为您详解近期投资机会，为您的投资决策提供参谋与指导。 高级服务顾问一对一营业部高级理

7、财师为您进行一对一咨询服务，通过近距离交流为您详解近期投资机会，提供咨询服务。 服务顾问一对一营业部专业理财师为您进行一对一咨询服务，为您的投资操作答疑解惑、提供参考。以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 8荐股体系华泰紫金理财服务体系拥有两大金牌荐股体系： 华泰早报“华泰早报”荐股体系以其操作指导性强的特色得到广泛关注。组合收益率连续三年远超同期上证综指以及沪深300指数涨幅，其中2007 年、2008 年和2009 年该栏目年度收益率分别为253.97%、50.76%、145.66%，超出同期上证综指157.32%、116.15%和65.68%。声明：早报收益率只代表过往业绩，不代表未来投资

8、表现。 专业性：百名华泰研究所资深专家精选投资品种，构成投资组合即时性：交易时间早9:00准时给出投资建议明确性：投资建议明确持续性：每天持续跟踪，及时调整早报股票池中的股票构成“华泰早报”荐股体系追求组合投资。我们建议您应该合理平均分配自己的资金同时买入早报推荐的股票，而不是把全部资金只买其中一只股票。操作方法早报特色股市有风险，入市须谨慎！ 9 网站操作说明1. 登录体验式服务后，点击“我的私人顾问”点击“市场分析”。2. 点击当日“华泰早报”即可进入查阅。 以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 10 投资组合（十二选一）华泰证券核心研究团队依据不同的投资风格，为您量身打造。 四大优势A.

9、趋势投资：我们只选取华泰研究所亲自调研，基本面优秀，具有中长线投资价值的股票。B. 量体裁衣：十二款投资组合风格各异，必有一款适合您。C. 明星组合：作为华泰证券旗下的金牌产品，组合收益率2009年均超过120%，特别是平衡型投资组合2009年收益率为169%。D. 持续跟踪：结合市场热点及大盘走势，十二款组合每周一更新。 组合详解-策略型-本组合在仔细研究上市公司基本面的前提下，以企业成长性为主要依据，把握市场运行脉搏，跟踪投资热点，通过超配部分行业和板块，努力争取为客户提供更多的投资参考。2009年收益率 119%；2010年第一季度受益率8.8%。适合风险偏好较高的客户策略1号：中短线投

10、资者策略2号：交易频率较快的短线投资者策略3号：精选前两种组合的部分品种，适合资金量较少的中短线投资者-价值型-该组合运用多种估值方法对上市公司进行合理估值分析，并对财务报表质量以及其他重大风险事件等基本面因素进行了研究，挑选出具备估值优势并拥有良好基本面的公司。2009年收益率115%；2010年第一季度受益率1%。适合中等风险承受能力客户价值1号：追求平稳增长，偏好中长线投资风格价值2号：交易频率较高，偏好低估值公司的投资者价值3号：精选品种，适合交易频率高较高，资金量较少的短线投资者-成长型-结合绝对与相对定价方法对上市公司进行了综合的定价分析，并对公司治理结构、公司、行业未来发展前景分

11、析挑选出业绩高速增长、股价合理的公司。2009年收益率123%；2010年第一季度受益率7%适合较强风险承受能力客户成长1号：追求较高盈利，偏好中长线投资风格成长2号：偏好短线操作风格成长3号：精选品种，适合交易频次较高，资金量较少的短线投资者-平衡型- 股市有风险，入市须谨慎！11 选股的范围包括业绩有明确持续高增长预期的成长类股票和估值偏低且基本面良好的价值类股票。2009年收益率169%；2010年第一季度受益率11.7%。适合中等风险承受能力客户平衡1号：追求长期资本增值的投资者平衡2号：交易频次低于策略1号平衡3号：精选品种，交易频次较高，适合资金量较少的短线投资者声明：投资组合（十

12、二选一）涉及收益率只代表过往业绩，不代表未来投资表现。网站操作说明1. 登录体验式服务后，点击“我的私人顾问”点击“投资组合”。2. 点击当日“组合跟踪报告”即可进入查阅。不定期调换个股，注意及时查 看。资讯服务 紫金智库华泰证券强大的资信平台，收集每日最有价值的券商新鲜报告，为您的投资保驾护航。每套软件市场价值8000元，华泰证券为您免费提供。适合资产200万以上客户。1. 登录体验式服务，点击“我的私人顾问”点击“紫金智库下载”。 2. 下载紫金智库到自己的电脑（注意软件在电脑中的存放位置） 3. 安装紫金智库，双击 安装。 安装完成之后桌面会显示华泰紫金智库的图标。 4. 使用紫金智库需

13、要用自己的资金账号和服务密码登录即可。 股市有风险，入市须谨慎！13机构报告精读精读各家实力机构研究报告，精选关注个股，是您快速选股不可或缺的利器。1. 登录体验式服务后，点击“我的私人顾问”点击“公司研究”。2. 点击当日“机构报告精读”即可进入查阅。 公司深度研究通常是研究员在对上市公司进行实地调研的基础上对上市公司进行的全面深入的研究，报告内容包括：对公司所处行业前景、公司在行业中地位及竞争对手的情况分析；对公司未来经营的深入研究；公司未来三年的三表预测、公司估值和未来6个月的目标价。1. 登录体验式服务后，点击“我的私人顾问”点击“公司研究”。 2. 点击 您感兴趣的上市公司的“公司深

14、度研究报告”即可进入查阅。 股市有风险，入市须谨慎！ 15 基金仓位监测每周出具最新基金仓位监测报告，让您时时了解A 股主力机构们的动向，为您投资决策提供风向标。1. 登录体验式服务后，点击“我的私人顾问”点击“基金研究”。 2. 点击每周“基金仓位监测周报”即可进入查阅。 以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 16我的持仓为您提供您持有证券的盈亏和相关公司公告、市场评论等资讯。1. 登录体验式服务后，点击“我的专区”点击“我的持仓股”。2. 点击当日“我的股票”进入点击持仓个股的“公告”、“评论”、“评级”即可查阅。 股市有风险，入市须谨慎！17短信定制短信随身提醒服务，通过短信为您及时发送资

15、金往来回报、损益告警、成交回报，进行持仓股异动提醒和分红到帐提示1. 登录体验式服务后，点击“我的专区”点击“我的短信提醒”。2. 点击“您可以开通的短信定制”即可选择您想开通的短信类型。以上建议仅做参考，不作为入市依据！ 18积分不止，乐享无限华泰证券在国内率先推出了“紫金理财积分俱乐部”，作为国内首家推出积分的券商，我们的 “紫金理财”积分是华泰证券为“紫金理财”客户按照一定的规则累计的虚拟分值。该积分是华泰证券用来持续回馈“紫金理财”客户的载体，客户可以使用“紫金理财”积分享受华泰证券提供的更多精彩服务。 股市有风险，入市须谨慎！ 19- 交 流 篇 - 我们的服务是“将合适的产品推荐给合适的您”。如果您有更多 的服务需求，请与您的理财师联系。 服务项目为灰色可能是因为该项服务不在您的服务套餐类， 或者该项服务项目在您的