风险识别评价措施表

1、风险识别评价措施表编号风险名称识别部门名称识别出风险发生频率1市场风险供销科市场容量对市场产品需求量预估错误22市场竞争力对市场竞争力分析错误33价格风险价格不满足客户要求54订单风险订单不能及时完成，顾客要求得不到满足55质量风险生技科产品开发风险产品性能不稳定，达不到预期效果56产品开发人员风险开发人员专业水平达不到要求37直接质量风险部件产品达不到质量要求发生异常68直接质量风险质量信息不统一，产品不寻常易出问题69间接质量风险检测数据不准确，产品质量检验失效610间接质量风险产品到客户手中使用过程中出现质量问题，引起投诉511产品运行风险供销科供货价格出现波动412采购过程出现违约、欺

2、诈行为313采购供应风险采购人员人为疏忽314采购物料质量达不到要求415生技科人员风险能力差的人员疏忽造出不合格品516各岗位主要人员离职风险417生产风险产品生产和服务出现质量异常不能有效完成518设备风险设备出现意外故障、甚至损坏519安全风险运行过程中出现火灾、自然灾害等各项风险320销售环境风险产品销售淡旺季风险421人文环境风险公司员工风俗、消费不一样风险322环境风险管理层政策环境风险国家政策变动风险223经济环境风险利率变动、汇率变动等风险224资金投资风险投资不确定性，投资费用很高225资金偿还风险偿还不稳定性，增加偿还风险226财务风险资金使用风险短期资金风险和长期投资资金

3、风险227资金回收风险应收款无法及时到位，增加坏账出现率228收益分配风险确认风险和对投资者进行收益分配不当产生风险229管理体系风险建立风险管理体系建立不符合企业实际情况230运行风险管理体系方向不明确231运行风险对质量体系不重视3严重度是潜在影响后果的严重程度的评价指标，严重度仅对失效后果而言，其评估分“1”和“10”级发生频率是指具体发生的频率。潜在出现频率度的评估分1至10级严重等级：RPN作为A*B的积，是对过程风险性的度量。RPN取值在1至100之间，如果指很高，则要采取措施，减小该值。 一般的，当A*B30时，应采取建议措施，实施一项措施后，简要记载具体的执行情况，并记下生效日

4、期。管理层管理体系风险严重度风险值严重等级控制风险采取的措施510A规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各个环节优化和控制，提高企业经营管控水平，降低经营风险。618A实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。525A建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。945B及时进行内外沟通，建立沟通过程630B产品开发前期做好产品评估工作412A对专业技术人员进行定期培训和沟通848B明确产品质量要求对产品生产过程进行管控，加强检验954B产品质量信息实行专人管控传达，对出现的问题统一查询路径，明确

5、统一处理方法954B加强人员专业知识培训945B加强产品生产过程中管控，加强出货检验要求728A随市场行情做好价格调整工作824A对采购物流明确采购登记618A对采购人员进行专业培训832B产品加强检验630B对员工做好培训520A做好员工沟通，对员工尽最大有利政策沟通525A严格管控质量检验，反馈质量重要性630B加强设备维护和保养，车间定人管理824A落实专人到安全责任416A做好淡旺季管理，满足员工和客户要求412A尽量满足员工风俗需求510A随时关注国家政策，对新要求传达公司510A财务随时做好变动更改510A做好投资规划和风险预判510A财务做好财务核对48A做好投资规划和风险预判510A做好资金核对510A做好投资规划和风险预判816A对体系建立做好策划工作，按照企业实际运作进行体系规划风险识别评价措施表816A明确体系管理方向824A运用审核，平时运行检查衡量体系运行严重度是潜在影响后果的严重程度的评价指标，严重度仅对失效后果而言，其评估分“1”和“10”级发生频率是指具体发生的频率。潜在出现频率度的评估分1至10级严重等级：RPN作为A*B的积，是对过程风险性的度量。RPN取值在1至