法律风险防控体系建设方法交流(新)

1、绍兴烟草法治讲堂PPT模板下载： 行业PPT模板： 节日PPT模板： PPT素材下载： PPT图表下载： 优秀PPT下载： PPT教程： Word教程： Excel教程： 资料下载： PPT课件下载： 范文下载： 试卷下载： 教案下载： 绍兴市局主要内容ONTENTS1法律风险防控体系建设方法2法律风险防控体系建设成果3法律风险防控体系建设启示主要内容ONTENTS1法律风险防控体系建设方法2法律风险防控体系建设成果3法律风险防控体系建设启示识别评估改进控制DACP陷阱陷阱1陷阱陷阱2陷阱陷阱3陷阱陷阱4陷阱陷阱5陷阱深陷阱深5米，米，高危区高危区陷阱深陷阱深2米，米，中危区中危区陷阱深陷阱深

2、1米，米，低危区低危区陷阱深陷阱深0.1米，无危米，无危区区陷阱深陷阱深5米，米，高危区高危区识别D识别D资料收集风险行为查找风险行为分析法律风险清单部门设置、部门职责岗位设置、岗位职责作业流程、内部制度投诉纠纷记录业务骨干访谈记录法律、行政法规、部门规章、地方性法规司法解释、典型判例行业规范性文件识别D资料收集风险行为查找风险行为分析法律风险清单内部资料内部资料、外部法规外部法规识别物流管理风险烟叶经营管理风险人力资源管理风险卷烟营销风险专卖执法风险财务管理风险物资采购风险资产管理风险工程管理风险安全管理风险法律事务风险行政管理风险纪检监察风险违反法律法规及规范性文件违约怠于行使权利行为不当

3、合同管理风险决策风险制度管理风险业务分类 引发原因 风险识别框架维度D流程图 辨识法法律法规 梳理法 案例分析法 问卷 访谈法识别D资料收集风险行为查找风险行为分析法律风险清单内部资料内部资料、外部法规外部法规法律风险识别框架法律风险识别框架风险行为查找方法风险行为查找方法浙江省烟草专卖商业系统法律风险分析风险类别风险子类别风险名称行为代码风险点（行为）涉及到的法律法规规章涉及到的法条可能引发的法律责任和后果法律建议及应对措施涉及的系统内部部门涉及的外部法律主体防范 控制 补救主要责任部门相关配合部门一般风险3.合同管理风险3.1合同的审核与订立风险3.1.1未及时与对方签订书面合同中华人民共

4、和国合同法第十条、第六十条、第六十一条、第六十二条发生争议时缺乏依据；诉讼败诉合同承办部门法规处、审计处合同相对人部门职责、岗位职责、部门职责、岗位职责、工作程序要求、纠纷诉工作程序要求、纠纷诉讼记录；相关法律法规、讼记录；相关法律法规、规章制度、政策性文件规章制度、政策性文件资料收集风险行为查找风险行为分析法律风险清单划分类别、明确属性划分类别、明确属性、征求意见征求意见法律风险识别框架法律风险识别框架识别D评估A评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风险定向分析发生可能性 (L) 内内控控完完善善程程度度对对方方风风险险状状况况我我方方法法律律素素质质评估A单次发生可能性外外部部

5、监监管管力力度度层次分析法层次分析法、评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风险定向分析法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）LCD风险发生单次概率P评价项目外部监管力度内控完善程度对方风险状况我方法律素质权重得分（1-5）0.20.40.403 4 400.2*3+0.4*4+0.4*4=3.83.8/5=0.76单次发生概率工作频次转换公式发生可能性P每周L =1-(1- P)4LP每月LP每季L =1-(1- P)(1/3)LP每年L =1-(1-P)(1/12)L发生可能性(L)计算方法L = PLCD损失度（C）计算方法财产损失分值分值54

6、321财产损失标准5000万元以上5005000万元100500万元10100万元10万元以下分值分值54321非财产损失标准根据企业社会形象、知识产权等损失的大小调整系数21.510.50标准全国全省全行若干企业内部评价项目财产损失非财产损失权重得分（1-5）调整系数0.20.821/0.50.8*2+0.2*1*0.5=1.7层次分析法层次分析法、评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风险定向分析L L法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）0.761.71.241CC D D层次分析法层次分析法、评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风

7、险定向分析LCDLCD评估绍兴烟草单位层面法律风险分布图谱绍兴烟草单位层面法律风险分布图谱A重大法律风险确定原则风险等级高于四级风险损失度很高数量限定原则层次性原则层次分析法层次分析法、评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风险定向分析LCDLCD重大法律风险确重大法律风险确定原则定原则法律风险行为部门分布图评估A法律风险行为外部主体分布评估A层次分析法层次分析法、评估A制定评估标准风险量化评价风险分级法律数据库风险定向分析LCDLCD重大法律风险确重大法律风险确定原则定原则部门维度部门维度 主体维度主体维度日常风险控制法律风险控制控制C应对策略规避风险降低风险转移风险保留风险应对措

8、施资源配置流程标准培训活动日常风险控制法律风险日常防控操作指南法律风险日常防控操作指南风险风险类别类别风险风险子类子类别别风险风险名称名称行行为为代代码码风险风险点点（行（行为）为）风风险险等等级级应对策略应对策略应对措施建议应对措施建议应对标准应对标准策略策略选择选择策略策略偏好偏好特殊风险15.行政管理风险15.4车辆管理风险15.4.4违反廉洁自律规定购买、更换进口豪华小轿车五级风险规避风险主要1、严格遵守国家或烟草行业关于单位用车的相关规定，完善购车审批手续，在购车过程中严格控制车辆价格。公务用车的配备标准： 1、部长级干部配备排气量3.0升(含3.0升)以下、价格45万元以内的轿车。

9、 2、副部长级干部使用排气量3.0升(含3.0升)以下、价格35万元以内的轿车。 3、一般公务用车配备排气量2.0升(含2.0升)以下、价格25万元以内的轿车(客车、越野车等除外)。确需配备排气量2.0升以上、价格25万元以上车辆的，报国管局审批。降低风险辅助1、对单位现有车辆进行清查，对于不符合规定的车辆及时采取处理措施。营销中心法规处 专卖处企管处办公室人劳处审计处监察处安保处烟草专卖零售许可证申请办理作业指导书烟草专卖零售许可证撤销、撤回、注销工作作业指导书烟草专卖责令停业整顿作业指导书烟草专卖品准运证、个人携带证管理作业指导书烟草专卖执法检查作业指导书烟草专卖调查取证工作作业指导书风险

10、防控措施2345较重事件一般事件轻微事件重大事件严重事件Tactics1改进P体系改 进 风险会诊机制风险体系测评 风险报告制度会诊小组会诊会议法律风险防控法律风险防控体系会诊表体系会诊表（办公室）（办公室）审查人：审查人：审查时间：审查时间：风险风险名称名称行为行为代码代码风险点（行为）风险点（行为）应对措施建议应对措施建议执行情况备注15.1档案管理风险15.1.1损毁、丢失档案，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；涂改、伪造档案1、完善并严格执行文书、档案管理制度，对内外部人员查阅、复制档案、重要信息规定必要的审批程序，无审批单禁止查阅、复制。2、区分文档类别，对可能涉及局（公

11、司）重要权利或属于国家管控的档案，建立查阅局（公司）档案法律人员审核制度。1、定期对档案管理情况进行检查，发现档案损毁、丢失、涂改等违规行为的，立刻通知法规处，法规处以函告等方式要求查阅人员保守秘密，不得将有关材料和内容向其他人泄露；因主观过错，透漏与生产经营相关的重要信息，给公司造成损失的，采取诉讼手段追究其法律责任。15.1.2擅自倒卖档案牟利1、完善并严格执行文书、档案管理制度，对局（公司）内外部人员查阅、复制档案、重要信息规定必要的审批程序，无审批单禁止查阅、复制。2、区分文档类别，对可能涉及局（公司）重要权利或属于国家管控的档案，建立查阅局（公司）档案法律人员审核制度。1、一旦发现擅

12、自倒卖档案牟利的行为，立刻通知法规处，给公司造成损失的，采取诉讼手段追究其法律责任。会诊小组会诊会议会诊报告法律风险法律风险会诊报告明细表会诊报告明细表风 险风 险类别类别风风险险子子类类别别风风险险名名称称行行为为代代码码风险点（行为）风险点（行为）风险等风险等级级应对策略应对策略应对措施建议应对措施建议评评估估前前评评估估后后评估前评估前 评估后评估后保保留留删删除除新增新增策策略略选选择择策策略略偏偏好好策策略略选选择择策策略略偏偏好好评估评估前前评估后评估后一般法律风险3.合同管理风险3.1合同的审核与订立风险3.1.7 格式合同条款设置不合理，违反公平诚信原则、损害对方当事人基本权利

13、，导致争议发生时，按照不利于提供格式条款的一方进行解释；或合同中规定的免责条款违反法律要求，被认定无效 五级风险 规避风险主要1、对外签署合同时，优先使用公司标准合同范本，并结合实际予以补充完善；2、对格式合同格外关注，审计处、法规处加强审核，避免不公平及无效条款；3、如对方坚持采用格式合同的，且对方较为强势的，尽力协商，对违反公平原则、限制公司利益的条款通过补充协议等形式进行修改，确保公平、公正。风险防控组织领导风险防控队伍建设风险防控工作推进风险防控实施情况创新加分项：特定风险专用标准、流程或技术风险防控体系测评体系改 进 风险会诊机制风险体系测评 风险报告制度法律风险专项报告法律风险年度报告主要内容ONTENTS1法律风险防控体系建设方法2法律风险防控体系建设成果3法律风险防控