第十四章-立法监督

1、第十四章第十四章 立法监督立法监督第一节 立法监督原理第二节 立法监督制度第三节 中国立法的批准、备案和审查第四节 中国立法的改变、撤销和裁决1一、一、 立法监督释义立法监督释义二、二、 立法监督的性质和特征立法监督的性质和特征三、三、 立法监督的作用和地位立法监督的作用和地位四、四、 立法监督和立法机关监督、议会监督立法监督和立法机关监督、议会监督2第一节第一节 立法监督原理立法监督原理一、一、 立法监督释义立法监督释义 严格意义上或纯粹意义上的立法监督，应当包括监督立法活动立法活动和立法结果立法结果两个方面。立法活动监督，主要是对立法主体制定规范性法律文件的活动过程进行的监督。立法结果监督

2、，主要指对立法所产生的规范性法律文件所进行的监督。3二、二、 立法监督的性质和特征立法监督的性质和特征 旨在对立法活动和立法结果实行法定监督的立旨在对立法活动和立法结果实行法定监督的立法监督，是一种法监督，是一种准立法准立法活动，这既是它的活动，这既是它的性质性质所所在，也是它的在，也是它的主要特征主要特征所在。所在。 立法监督的主体、依据、权限范围和运作程立法监督的主体、依据、权限范围和运作程序等，都是由法所规定的，主要是由宪法和宪法序等，都是由法所规定的，主要是由宪法和宪法性法律如性法律如立法法立法法规定的，因而它具有规定的，因而它具有国家强国家强制属性制属性。4三、三、 立法监督的作用与

3、地位立法监督的作用与地位1.1.保障立法的法治原则得以有效贯彻。保障立法的法治原则得以有效贯彻。2.2.保障立法的民主原则得以有效实现。保障立法的民主原则得以有效实现。3.3.有助于立法的科学原则变为现实。有助于立法的科学原则变为现实。4.4.有助于对立法权实行有效的调控和制约。有助于对立法权实行有效的调控和制约。5一国立法监督的状况如何，与立法的法治化、民主化、科学化状况相吻合。四、四、 立法监督和立法机关监督立法监督和立法机关监督一、一、 立法监督主体和立法监督权限立法监督主体和立法监督权限二、二、 合法性、违宪性、适当性审查合法性、违宪性、适当性审查三、三、 复议、批准、否决、备案复议、

4、批准、否决、备案四、四、 立法监督种类和立法监督方式立法监督种类和立法监督方式7第二节 立法监督制度一、一、 立法监督主体和立法监督权限立法监督主体和立法监督权限 立法监督主体是对立法活动和立法结果实施监立法监督主体是对立法活动和立法结果实施监督的组织和个人的总称。督的组织和个人的总称。 立法监督主体及其立法监督权限，是现代立法立法监督主体及其立法监督权限，是现代立法监督制度中最基本的要素之一。实际上就是谁有监督制度中最基本的要素之一。实际上就是谁有权实施立法监督，能在多大的权限范围内实施立权实施立法监督，能在多大的权限范围内实施立法监督的问题。法监督的问题。8一、一、 立法监督主体和立法监督

5、权限立法监督主体和立法监督权限 立法机关、议会或国家权力机关立法机关、议会或国家权力机关是立法监督主体中最基本和最主要的立法监督主体，其所实施的是典型的立法监督典型的立法监督，主要体现在三个方面：（1）在立法机关或议会内部实施监督；（2）对授权立法和政府立法实施监督；（3）对下位阶的立法和其他形式立法实施监督。 司法机关司法机关也是重要的立法监督主体，主要通过司法审查影响立法。一、一、 立法监督主体和立法监督权限立法监督主体和立法监督权限 国家元首国家元首主要通过批准、签署、公布等，进主要通过批准、签署、公布等，进行立法监督。行立法监督。 行政机关行政机关在一些国家也有立法监督的职权，在一些国

6、家也有立法监督的职权，如备案、监督下级立法，以及提请立法机关审如备案、监督下级立法，以及提请立法机关审查有关规范性法律文件等。查有关规范性法律文件等。 宪法委员会宪法委员会对立法进行合宪性审查。对立法进行合宪性审查。二、二、 合法性、违宪性、适当性审查合法性、违宪性、适当性审查（一）（一） 合法性审查合法性审查1.1.立法主体所进行的立法活动是否有法的根据；立法主体所进行的立法活动是否有法的根据；2.2.立法主体在立法活动中所行使的立法权是否合乎法的规定；立法主体在立法活动中所行使的立法权是否合乎法的规定；3.3.立法主体的立法活动是否符合法定程序；立法主体的立法活动是否符合法定程序；4.4.

7、立法所调整的范围是否超越法定界限；立法所调整的范围是否超越法定界限；5.5.立法活动所产生的规范性法律文件是否合法或是否与上位法立法活动所产生的规范性法律文件是否合法或是否与上位法相抵触；相抵触；6.6.立法活动和立法结果是否还有其他不合法甚至违法的情形。立法活动和立法结果是否还有其他不合法甚至违法的情形。11（二）（二） 违宪性审查违宪性审查 合宪即意味着合法，合法并非意味着合宪。合宪即意味着合法，合法并非意味着合宪。合宪是合宪是合法的最高表现形式，合法则是合宪的前提。合法的最高表现形式，合法则是合宪的前提。1 1、看重大立法事项的运作是否由宪法根据；、看重大立法事项的运作是否由宪法根据；2

8、 2、看一般立法或较低层级的立法是否危险。、看一般立法或较低层级的立法是否危险。二、二、 合法性、违宪性、适当性审查合法性、违宪性、适当性审查（三）（三） 适当性审查适当性审查 立法活动和立法结果不仅要符合法治原则，也要合立法活动和立法结果不仅要符合法治原则，也要合乎乎科学原则。科学原则。1 1、所进行的立法活动及其结果是否适当、合理；、所进行的立法活动及其结果是否适当、合理；2 2、如果不适当、不合理，进行这项立法活动或保留这、如果不适当、不合理，进行这项立法活动或保留这个立法结果，是利大于弊还是弊大于利。个立法结果，是利大于弊还是弊大于利。二、二、 合法性、违宪性、适当性审查合法性、违宪性

9、、适当性审查三、三、 复议、批准、否决、备案复议、批准、否决、备案（一）（一） 复议复议 立法机关通过立法复议制度，使议员有机会对已经表决通过的法案再次予以审议和表决，以消除以通过之法案中的某些弊病。p1789年肇始于美国，主要适用于立法机关或议会内部的一种立法监督。p但在有些国家是国家元首或行政机关对立法机关或议会立法的监督。p中国暂无此项制度。14三、三、 复议、批准、否决、备案复议、批准、否决、备案（二）（二） 批准和否决批准和否决 批准主要是指法案通过后，须送交国家元首或行政机关予以批准的一种监督方式。若不批准，则为否决。有实际意义上的批准与形式意义上的批准之分。实际意义上的批准，同签

10、署、否决、复议等立法监督制度相连。如美国、印度。行使意义上的批准，只是一道程序。如英国、澳大利亚。15三、三、 复议、批准、否决、备案复议、批准、否决、备案（三）（三） 备案备案 立法主体将所制定的或所批准的法报送法定国家机关登记存档，以接受后者的监督的情形即为备案。1、单纯备案单纯备案：不需要接受备案的主体作出任何决定即可生效成为正式法。2、实质备案实质备案：接受备案的主体如对备案对象持有异议或予以否决，则该送交备案的法便因此失效。3、限期备案限期备案：接受备案的机关有权在一定期限内对备案的法提出反对或异议，并且有权做出废除的决定。四、四、 立法监督种类和方式立法监督种类和方式 种类：种类：

11、内部监督和外部监督；过程监督和结果监督；内部监督和外部监督；过程监督和结果监督；事前监督和事后监督；主动监督和被动监督；事前监督和事后监督；主动监督和被动监督；常规监督和专门监督。常规监督和专门监督。 方式：方式：内部监督和外部监督相结合内部监督和外部监督相结合过程监督和结果监督相结合过程监督和结果监督相结合事前监督和事后监督相结合事前监督和事后监督相结合17第三节 中国立法的批准、备案和审查一、一、 中国立法的批准制度中国立法的批准制度二、二、 中国立法的备案制度中国立法的备案制度三、中国立法的审查制度三、中国立法的审查制度18一、一、 中国立法的批准制度中国立法的批准制度（一）（一） 民族

12、自治立法的批准制度民族自治立法的批准制度 自治区的单行条例和自治条例报全国人大常委会自治区的单行条例和自治条例报全国人大常委会批准后生效；批准后生效； 自治州、自治县的自治条例和单行条例报自治州、自治县的自治条例和单行条例报省省自治自治区、直辖市人大常委会批准后生效。区、直辖市人大常委会批准后生效。一、一、 中国立法的批准制度中国立法的批准制度（二）（二） 较大市立法的批准制度较大市立法的批准制度较大的市的人大及其常委会制定地方性法规，要较大的市的人大及其常委会制定地方性法规，要报省、自治区人大常委会批准，并由后者报全国人报省、自治区人大常委会批准，并由后者报全国人大常委会和国务院备案。大常委

13、会和国务院备案。较大市的政府规章，应当同时报省、自治区人大较大市的政府规章，应当同时报省、自治区人大常委会和政府备案常委会和政府备案。二、二、 中国立法的备案制度中国立法的备案制度接受备案的主体范围和应当备案的法的范围都是接受备案的主体范围和应当备案的法的范围都是广泛的：广泛的：其一，全国人大常委会、国务院、省、自治区、其一，全国人大常委会、国务院、省、自治区、直辖市和较大市的人大常委会，都有权接受备案。直辖市和较大市的人大常委会，都有权接受备案。其二，除宪法、法律无须备案外，行政法规、地其二，除宪法、法律无须备案外，行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、部门规章和政府方性法规、自治条例和

14、单行条例、部门规章和政府规章、经济特区法规、根据授权制定的法规，都应规章、经济特区法规、根据授权制定的法规，都应当备案。这是中国立法备案制度的又一个特点。当备案。这是中国立法备案制度的又一个特点。21二、二、 中国立法的备案制度中国立法的备案制度法规和规章应当在公布后的法规和规章应当在公布后的3030日内依照下列规定报有日内依照下列规定报有关机关备案：关机关备案：行政法规：行政法规：国务院国务院 全国人大常委会全国人大常委会备案。备案。省级人大及其常委会制定的地方性法规：省级人大及其常委会制定的地方性法规：省级人大常省级人大常委会委会 全国人大常委会和国务院全国人大常委会和国务院备案。备案。较

15、大市的人大及其常委会制定的地方性法规：较大市的人大及其常委会制定的地方性法规：省级人省级人大常委会大常委会 全国人大常委会和国务院全国人大常委会和国务院备案。备案。22径自报送径自报送报送二、二、 中国立法的备案制度中国立法的备案制度自治区人大制定的自治条例和单行条例：须经全国人大自治区人大制定的自治条例和单行条例：须经全国人大常委会批准，无须报送全国人大常委会和国务院备案常委会批准，无须报送全国人大常委会和国务院备案自治州和自治县人大制定的自治条例和单行条例：自治州和自治县人大制定的自治条例和单行条例：所在所在地的省级人大常委会地的省级人大常委会 全国人大常委会和国务院全国人大常委会和国务院

16、备备案。案。部门规章：部门规章：国务院部门国务院部门 国务院国务院备案。备案。两个以上部门联合制定的规章：两个以上部门联合制定的规章：主办部门主办部门 国务院国务院备案。备案。23报送报送报送二、二、 中国立法的备案制度中国立法的备案制度经济特区所在地的省、市人大及其常委会依照法定职权经济特区所在地的省、市人大及其常委会依照法定职权和程序制定的经济特区法规：和程序制定的经济特区法规：经济特区所在地的省、市人大经济特区所在地的省、市人大常委会常委会 全国人大常委会和国务院全国人大常委会和国务院备案。备案。根据授权制定的法规：制定机关根据授权制定的法规：制定机关 授权决定规定的授权决定规定的机关机

17、关备案。备案。24报送报送三、三、 中国立法的审查制度中国立法的审查制度 一是在立法过程中对法案实行审查，这是参与立法一是在立法过程中对法案实行审查，这是参与立法的有关组织和个人，依据法定职权和程序所进行的具的有关组织和个人，依据法定职权和程序所进行的具体的立法行为。体的立法行为。 二是有关立法主体对报请批准的法规所进行的审查。二是有关立法主体对报请批准的法规所进行的审查。 三是在立法结果产生出来后，有关组织和个人依法三是在立法结果产生出来后，有关组织和个人依法对所产生的法进行的审查。后两种审查，就是通常所对所产生的法进行的审查。后两种审查，就是通常所说的作为立法监督的审查。本题以下阐述的，即

18、作为说的作为立法监督的审查。本题以下阐述的，即作为立法监督的立法审查。立法监督的立法审查。25三、三、 中国立法的审查制度中国立法的审查制度（一）（一） 基于立法批准的审查基于立法批准的审查 涉及范围小，仅适用于自治法规和部分地方性法规的立法。（二）（二） 基于立法备案的审查基于立法备案的审查 较为普遍的情形。国务院法规规章备案条例有明确规定，如：国务院法制办公室审查报送备案的法规和规章；审查内容包括是否超越权限、是否违反上位法规定、是否按照法定程序立法等。26（三）（三） 基于法定国家机关和其他主体提议的审查基于法定国家机关和其他主体提议的审查1、国务院、中央军委、最高法、最高检和各省、自治

19、区、直辖市的人大常委会，认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或法律相抵触的，可以向全国人大常委会书面提出进行审查的要求，由常委会工作机构分送有关的专门委员会进行审查，提出意见。三、三、 中国立法的审查制度中国立法的审查制度（三）（三） 基于法定国家机关和其他主体提议的审查基于法定国家机关和其他主体提议的审查2、其他国家机关和社会团体、企事业单位以及公民，认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或法律相抵触的，可以向全国人大常委会书面提出进行审查的要求，由常委会工作机构分送有关的专门委员会进行审查，提出意见。三、三、 中国立法的审查制度中国立法的审查制度第四节第四节 中国

20、立法的改变、撤销和裁决中国立法的改变、撤销和裁决一、一、 作为处理方式的改变、撤销和裁决作为处理方式的改变、撤销和裁决二、二、 中国立法的改变和撤销制度中国立法的改变和撤销制度三、三、 中国立法的冲突裁决制度中国立法的冲突裁决制度29一、作为处理方式的改变、撤销和裁决一、作为处理方式的改变、撤销和裁决l 处理的方式通常包括五种：处理的方式通常包括五种：其一，宣告监督对象无效。其一，宣告监督对象无效。其二，对监督对象作出变动。其二，对监督对象作出变动。其三，对监督对象作出裁决。其三，对监督对象作出裁决。其四，要求有关机关处理监督对象。其四，要求有关机关处理监督对象。其五，责令有关机关处理监督对象

21、。其五，责令有关机关处理监督对象。30二、中国立法的改变和撤销制度二、中国立法的改变和撤销制度 改变，指修改、补充、删除法律、法规改变，指修改、补充、删除法律、法规或规章的部分条款或内容；或规章的部分条款或内容； 撤销，指废止整个法律、法规或规章。撤销，指废止整个法律、法规或规章。 改变或撤销制度主要体现在改变或撤销制度主要体现在宪法宪法、地方组织法地方组织法、立法法立法法中。中。31二、中国立法的改变和撤销制度二、中国立法的改变和撤销制度中国现时期的立法改变和撤销制度，在改变和撤销的主体、中国现时期的立法改变和撤销制度，在改变和撤销的主体、权限和对象诸方面，是由如下要素构成的：权限和对象诸方

22、面，是由如下要素构成的：全国人大全国人大 全国人大常委会：全国人大常委会：不适当的法律不适当的法律；全国人大全国人大 全国人大常委会：批准的违背宪法和立全国人大常委会：批准的违背宪法和立法法第法法第7575条第条第2 2款规定的款规定的自治条例和单行条例自治条例和单行条例。全国人大常委会全国人大常委会 国务院：行政法规；国务院：行政法规；全国人大常委会全国人大常委会 地方人大：地方性法规地方人大：地方性法规全国人大常委会全国人大常委会 省、自治区、直辖市的人大常委省、自治区、直辖市的人大常委会批准的违背宪法和立法法第会批准的违背宪法和立法法第7575条第条第2 2款规定的款规定的自治条例和单自

23、治条例和单行条例行条例。32改变或撤销撤销撤销撤销撤销二、中国立法的改变和撤销制度二、中国立法的改变和撤销制度国务院国务院 国务院部门和地方政府：不适当的国务院部门和地方政府：不适当的部部门规章和地方政府规章门规章和地方政府规章。省、自治区、直辖市人大省、自治区、直辖市人大 它的常委会：制定和它的常委会：制定和批准的不适当的地方性法规。批准的不适当的地方性法规。地方人大常委会地方人大常委会 本级政府：不适当的本级政府：不适当的地方政府地方政府规章规章。省、自治区政府省、自治区政府 下一级政府：不适当的下一级政府：不适当的地方政地方政府规章府规章。授权机关授权机关 被授权机关：制定的超越授权范围或被授权机关：制定的超越授权范围或违背授权目的的法规，必要时可以撤销授权。违背授权目的的法规，必要时可以撤销授权。 33改变或撤销改变或撤销改变或撤销改变或撤销撤销二、中国立法的改变和撤销制度二、中国立法的改变和撤销制度 中国现时期的立法改变和撤销制度，在条件设中国现时期的立法改变和撤销制度，在条件设定和适用范围方面，则强调对超越职权范围、同定和适用范围方面，则强调对超越职权范围、同上位法抵触