第十章 非关税措施

1、第十章第十章 非关税壁垒非关税壁垒一、关于非关税壁垒一、关于非关税壁垒1 1、涵义：非关税壁垒指除关税措施以外的一切限制、涵义：非关税壁垒指除关税措施以外的一切限制 进口的措施。进口的措施。2 2、特点：灵活性、有效性、隐蔽性、歧视性、特点：灵活性、有效性、隐蔽性、歧视性3 3、作用：、作用：对于发达国家对于发达国家保护国内相关产业部门或垄断保护国内相关产业部门或垄断国际贸易谈判的砝码国际贸易谈判的砝码实行贸易歧视的手段实行贸易歧视的手段对于发展中国家对于发展中国家节省外汇节省外汇保护幼稚工业保护幼稚工业发展民族经济发展民族经济第一节 传统的非关税措施二、传统非关税壁垒的类型与特点二、传统非关

2、税壁垒的类型与特点绝对配额 关税配额全球配额国别配额 自主配额协议配额 进口商配额非协定的非协定的“自自动动”出口配额出口配额协定的协定的“自动自动”出口配出口配额额2.“自动自动”出口配额制出口配额制指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动自动”规定某一时期内规定某一时期内(一般为一般为35年年)某些商某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。制出口，超过配额即禁止出口。3.进口许可证制进口许可证制(import license system)指进口国家规定某些商品进口必须事

3、先领取指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，否则一律不准进口的制度。许可证，否则一律不准进口的制度。有定额的进口有定额的进口许可证许可证无定额的进无定额的进口许可证口许可证公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种商品进口许可证（非自动进口许可证）特种商品进口许可证（非自动进口许可证）4.外汇管制外汇管制(foreign exchange control)指一国政府通过法令对国际结算和指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制外汇买卖实行限制,以平衡国际收支以平衡国际收支和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。(1)数量性外

4、汇管制(2)成本性外汇管制(3)混合性外汇管制（(4)利润汇出限制5.进口押金制进口押金制(advanced deposit) 指进口商在进口商品时，必须预先按进口指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。银行无息存入一笔现金，才能进口。6.最低限价制和禁止进口最低限价制和禁止进口进口最低限价制进口最低限价制(minimum price) 就是一国政府规定就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。最低

5、价格则征收进口附加税或禁止进口。 7.海关估价制海关估价制(customs valuation)是海关为了征收关税，确定进口商品是海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度。价格的制度。8.进出口的国家垄断进出口的国家垄断指对某些或全部商品的进出口规定由国家指对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进出机构直接经营，或者是把某些商品的进出口专营权给予某些垄断组织。口专营权给予某些垄断组织。9.歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy)即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先即国家制定

6、法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。购买本国产品的做法。1010、海关程序、海关程序1111、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒1212、绿色壁垒、绿色壁垒11、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒1.技术标准技术标准6.信息技术壁垒信息技术壁垒4.商品标签的规定商品标签的规定5.产品检疫、检验制度与措施产品检疫、检验制度与措施2.技术法规技术法规3.合格评定程序合格评定程序双重性双重性特点特点隐蔽性隐蔽性针对性和歧视性针对性和歧视性扩散性扩散性广泛性广泛性争议性争议性三、三、WTO关于实施技术性贸易壁垒措施关于实施技术性贸易壁垒措施 的规则的规则适当范围规则适当范围规则贸易影响最小规则

7、贸易影响最小规则科学性规则科学性规则协调规则协调规则发展中成员的特殊和差别待遇规则发展中成员的特殊和差别待遇规则透明性规则透明性规则统一实施规则统一实施规则绿色环境标志绿色环境标志绿色包装制度绿色包装制度绿色绿色补贴补贴政府政府报关手续报关手续产品要求产品要求金融管理金融管理 商品归类调整商品归类调整 普瓦蒂埃（普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应）海关效应 意大利的空心粉法意大利的空心粉法 欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟进口中国瓷器的包装标准1.直接型的非关税壁垒直接型的非关税壁垒2.间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒1.价格费用型价格费用型2.数量限制型数量限制型价格费用数量限制综合影响 补

8、贴 进口押金 最低限价 海关估价成本型外汇管制 许可制度数量型外汇管制 配额自动出口限制 技术壁垒 环境壁垒 救济措施三、三、WTO关于实施非关税壁垒措施的规则关于实施非关税壁垒措施的规则实施技术性贸易壁垒措施的规则实施进口许可的规则海关估价规则装船前检验规则原产地规则案案 例例 欧盟、日本与加拿大汽车贸易措施欧盟、日本与加拿大汽车贸易措施争端案争端案加拿大政府根据加拿大政府根据美加汽车协议美加汽车协议和和北美自由贸易协定北美自由贸易协定对于符合协议条件的本国制造商，进口原产于美国的汽对于符合协议条件的本国制造商，进口原产于美国的汽车及部件时给予免税待遇，条件为制造商必须在基本年度车及部件时给

9、予免税待遇，条件为制造商必须在基本年度（19631964年）内在加拿大境内生产制造其要进口车辆年）内在加拿大境内生产制造其要进口车辆的类别，并且当地销售额所占当地总额的比例需达到最低的类别，并且当地销售额所占当地总额的比例需达到最低要求；而且加拿大附加值要达到最低标准。此外，可以享要求；而且加拿大附加值要达到最低标准。此外，可以享受进口免税优惠的企业限定为三种类型：符合受进口免税优惠的企业限定为三种类型：符合美加汽车美加汽车协议协议条件的制造商；在条件的制造商；在美加自由贸易协定美加自由贸易协定签订前已签订前已被加政府制定为受益方被加政府制定为受益方 的制造商；在的制造商；在1989年之前可望

10、被加年之前可望被加政府指定为受益商的其他企业。政府指定为受益商的其他企业。 1998年日本、欧盟指诉加政策违反了最惠国待遇年日本、欧盟指诉加政策违反了最惠国待遇 、 国民待国民待遇遇 和和 与贸易有关的投资措施协议与贸易有关的投资措施协议。 表面看来，加的进口免税措施使用于一切成员，但实际享受的汽车制造商多为美国和墨西哥制造企业在加境内的子公司，这种企业的关联性，导致这些进口企业的进口车辆排他性地来源于美国和墨西哥。加方指出加方指出:由于日本的进口汽车车型已不再生产或不再适用于加国内市场，未从日本进口完全是一种商业决策，在政策和法律上无歧视性可言。进口企业的差别待遇标准并非原产地标准，而是质量

11、标准。 成份增加值条件，为使用国内汽车部件、配件及材料提供了比使用相同进口产品具有竞争性的优惠待遇，从而影响了进口产品的国内销售、购买或使用。成份增加值并非是日本和欧盟所理解的“国内成份”，而是一种增加值，另外，加拿大成份增加值包括劳动力、光电等厂房设备及建筑物设施折旧，由于这些额外成份，制造商即使不使用加拿大重要部件，也由可能达到加拿大成份增加值要求。加方指出：加方指出：POP1P2S1S2D2D1DabcdEDSfSdSf+dEDegh1、价格效应。、价格效应。实行配额后，进口小国价格将提高。实行配额后，进口小国价格将提高。价格提高的幅度取决于其国内的供给价格弹性和需求价格弹性。价格提高的

12、幅度取决于其国内的供给价格弹性和需求价格弹性。 2、生产效应。、生产效应。由于价格提高，国内供给量从由于价格提高，国内供给量从OS1 增加至增加至OS2 ；生产者剩余从生产者剩余从e增加至增加至e+a，生产者剩余增加了，生产者剩余增加了a.3、消费效应。、消费效应。消费量由消费量由OD1 增加至增加至OD2；消费者剩余减少了消费者剩余减少了a+b+c+d。 4、贸易效应。、贸易效应。实施进口配额使得进口数量减少了实施进口配额使得进口数量减少了S1 S2 + D1 D2 。其中其中S1 S2 是由于生产增加所致，是由于生产增加所致，D1 D2是由于消费减少所致，是由于消费减少所致， 所以贸易效应

13、等于生产效应加消费效应。所以贸易效应等于生产效应加消费效应。5、国际收支效应。、国际收支效应。由于进口减少，减少贸易支出由于进口减少，减少贸易支出g+h，使得国际收支得到改善。，使得国际收支得到改善。6、财政效应。、财政效应。实施进口配额所产生的利润最终归谁所有，取决于进口配额的分实施进口配额所产生的利润最终归谁所有，取决于进口配额的分配方式。配方式。我们知道进口配额的分配方式有三种：我们知道进口配额的分配方式有三种： 一是进口国采用公开拍卖的方式分配配额一是进口国采用公开拍卖的方式分配配额c部分的利润由政府部分的利润由政府和进口商共分。和进口商共分。二是进口国参照进口商上年或前几年的实际进口

14、额，按固定比例二是进口国参照进口商上年或前几年的实际进口额，按固定比例分配进口配额额度分配进口配额额度 c部分的收益就有进口商获得，政府没有增部分的收益就有进口商获得，政府没有增加任何财政收入。加任何财政收入。三是进口国规定有进口商申请、政府审批来发放配额三是进口国规定有进口商申请、政府审批来发放配额 进口商进口商与政府官员共同分配收益与政府官员共同分配收益c，政府没有增加任何财政收入；产生额，政府没有增加任何财政收入；产生额外的损失。外的损失。7、再分配效应、再分配效应 8、国民净损失二、进口关税与进口配额的比较1、配额和关税实施的内在机制不同。、配额和关税实施的内在机制不同。关税是通过扭曲国内价格进而抑制进口需求来限制进口；关税是通过扭曲国内价格进而抑制进口需求来限制进口；而进口配额是通过直接控制进口数量达到减少进口的目的。而进口配额是通过直接控制进口数量达到减少进口的目的。 2、配额的管理效率低。、配额的管理效率低。 3、配额的限制作用强于关税。、配额的限制作用强于关税。 4、配额容易导致垄断、配额容易导致垄断POPWPP S1S2S3D3D2D1DdDMRMC(S)abcd配额与关税经济效应的相同点配额与关税经济效应的相同点1. 价格效应价格效应 2. 贸易规模效应贸易规模效应3. 生