专利审查指南修改-实质审查及复审与无效请求审查的修改内容

1、专利审查指南修改专利审查指南修改实质审查及复审与无效请实质审查及复审与无效请求审查的修改内容求审查的修改内容杨克菲杨克菲发明专利申请的实质审查的修改内容发明专利申请的实质审查的修改内容适应性修改适应性修改新颖性新颖性( (第三章第三章) )同样的发明创造同样的发明创造( (第三章第三章) )遗传资源遗传资源( (第一章和第十章第一章和第十章) )其他修改其他修改修改的时机和方式修改的时机和方式( (第八章第八章) )分案申请分案申请( (第六章第六章) )驳回条件驳回条件( (第八章第八章) 适应性修改重点内容介绍适应性修改重点内容介绍 与A22有关的修改内容(第三章、第四章、第七章) 新颖性

2、的概念(第三章第2节) 现有技术(第三章第2.1节) 抵触申请(第三章第2.2节) 创造性的概念(第四章第2节) 与A9有关的修改内容（第三章第6节） 与A20有关的修改内容(第八章第4.7节) 与A5.2和A26.5有关的修改内容 第一章新增第3.2节 第十章新增第9.5节新颖性的概念新颖性的概念 新第二十二条中，新第二十二条中，“新颖性，是指该发明或者实用新型不新颖性，是指该发明或者实用新型不属于属于现有技术现有技术；也没有；也没有任何单位或者个人任何单位或者个人就同样的发明或就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申

3、请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中专利文件中”。 相对于原来的相对于原来的“新颖性，是指在申请日以前没有同样的发新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过在国内公开在国内外出版物上公开发表过在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或，也没有同样的发明或者实用新型由者实用新型由他人他人向国务院专利行政部门提出过申请并且向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中记载在申请日以后公布的专利申请文件中”。

4、现有技术的概念现有技术的概念 根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请日以前申请日以前在国内外为公众所知的在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申技术。现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。术。 原实施细则第三十条，已有的技术是指申请日（有优先权原实施细则第三十条，已有的技术是指申请日（有优先权的，指优先权日）前的，指优先权日）前在国内外出版物上公开

5、发表、在国内公在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的开使用或者以其他方式为公众所知的技术，即现有技术也称技术，即现有技术也称为已有的技术。为已有的技术。修改后指南修改后指南 指南修改删除了指南修改删除了“现有技术与时间、地域和公开方式有关现有技术与时间、地域和公开方式有关”。 和和“2.1.2 2.1.2 地域界限地域界限现有技术的地域界限视具体的公开方式而确定。属于出版物公现有技术的地域界限视具体的公开方式而确定。属于出版物公开的，该地域指全世界范围；属于使用公开和以其他方式开的，该地域指全世界范围；属于使用公开和以其他方式公开的，则仅限于国内公开的，则仅限于国内

6、”。在在“公开方式公开方式现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方式公现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方式公开 三 种开 三 种 ” 后 ， 增 加后 ， 增 加 “ 均 无 地 域 限 制均 无 地 域 限 制 ” 。 以明确出版物公开、使用公开或者以其他方式公开的地域以明确出版物公开、使用公开或者以其他方式公开的地域均指国内外。均指国内外。抵触申请抵触申请 根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者实用新型新颖性的判断中，由实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人任何单位或者个人就同样的就同样的发明或者实用新型在申请

7、日以前向专利局提出并且在申请发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。为描述简便，文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。为描述简便，在判断新颖性时，将这种损害新颖性的专利申请，称为抵在判断新颖性时，将这种损害新颖性的专利申请，称为抵触申请。触申请。 抵触申请的申请人为任何单位或者个人抵触申请的申请人为任何单位或者个人, ,删除删除“所称的所称的他人包括申请人部分相同的情形他人包括申请人部分相同的情形”。 公布的专利申请改为公布的专利申请文件或者公

8、告的专公布的专利申请改为公布的专利申请文件或者公告的专利文件利文件修改后指南修改后指南 抵触申请抵触申请 国际专利申请构成抵触申请的情形：申请日以前由任何单位国际专利申请构成抵触申请的情形：申请日以前由任何单位或者个人提出、并在申请日之后（含申请日）由专利局作或者个人提出、并在申请日之后（含申请日）由专利局作出公布或公告的且为同样的发明或者实用新型的国际专利出公布或公告的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请申请。 抵触申请仅指在申请日以前提出的，不包含在申请日提抵触申请仅指在申请日以前提出的，不包含在申请日提出的同样的发明或者实用新型专利申请出的同样的发明或者实用新型专利申请。创造性的概念

9、创造性的概念 发明的创造性，是指与发明的创造性，是指与现有技术现有技术相比，该发明有突出相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。的实质性特点和显著的进步。修改前 发明的创造性，是指同申请日以前已有的技术申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 修改后指南修改后指南 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 新专利法第九条新专利法第九条: : 同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利

10、权尚未终止，且申请人声明放弃利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。专利权授予最先申请的人。 删除删除“禁止重复授权是指同样的发明创造不能有多项处于有禁止重复授权是指同样的发明创造不能有多项处于有效状态的专利权同时存在效状态的专利权同时存在”。 修改后指南修改后指南 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 可以放弃实用新型授予发明专利权的情形：可以放弃实用新型授予发明专利权的情

11、形： 同一申请人（同一申请人（1 1） 同日（同日（2 2） 既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止（利权尚未终止（3 3） 申请时分别申请时分别说说明（明（4 4） 法第九条：同样的发明创造只能授法第九条：同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，予一项专利权。但是，同一申请人同一申请人（1）同日（同日（2）对同样的发明创造对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未利，先获得的实用新型专利权尚未终止（终止（3），），且申请人声明放弃该实且申请人声明放弃该

12、实用新型专利权的，可以授予发明专用新型专利权的，可以授予发明专利权。利权。细则第四十一条细则第四十一条 同一申请人在同一申请人在同日同日( (指申请日指申请日) )对同样的发明创对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发造既申请实用新型专利又申请发明专利的，应当明专利的，应当在申请时分别说在申请时分别说明对同样的发明创造已申请了另明对同样的发明创造已申请了另一专利一专利(4)(4)；未作说明的，依照专；未作说明的，依照专利法第九条第一款关于同样的发利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规明创造只能授予一项专利权的规定处理。定处理。 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理

13、对于发明或实用新型，专利法第九条或专利法实施细则对于发明或实用新型，专利法第九条或专利法实施细则第四十一条中所述的第四十一条中所述的“同样的发明创造同样的发明创造”是指两件或两件是指两件或两件以上申请（或专利）中存在的保护范围相同的权利要求。以上申请（或专利）中存在的保护范围相同的权利要求。 在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应根在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应根据专利法第二十二条第二、三款，而不是根据专利法第九据专利法第二十二条第二、三款，而不是根据专利法第九条对在后专利申请（或专利）进行审查。条对在后专利申请（或专利）进行审查。修改后指南修改后指南 对同样的发明创造

14、的处理对同样的发明创造的处理 对两件专利申请的处理对两件专利申请的处理 申请人相同：申请人相同：在审查过程中，对于同一申请人在审查过程中，对于同一申请人同日同日( (指申请指申请日，有优先权的指优先权日日，有优先权的指优先权日) )就同样的发明创造提出两件专利就同样的发明创造提出两件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述

15、意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。驳回。 由于新专利法第二十二条由于新专利法第二十二条抵触申请情形中删去抵触申请情形中删去“他人他人”，因此对申请人相同的两份申请的处理仅涉及同日申请的情形因此对申请人相同的两份申请的处理仅涉及同日申请的情形。修改后指南修改后指南 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 对两件专利申请的处理对两件专利申请的处理 申请人不同申请人不同: :在审查过程中，对于不同的申请人同日在审查过程中，对于不同的申请人同日( (指申请日，有优先权的指优先权日指申请日，有优先权的指优先

16、权日) )就同样的发明创造分就同样的发明创造分别提出专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他别提出专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当根据专利法实施细则第四十一条第一款的规条件的，应当根据专利法实施细则第四十一条第一款的规定，通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满不答复定，通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回；协商不成，或者经申请人陈述意的，其申请被视为撤回；协商不成，或者经申请人陈述意见或进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两见或进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。件申请均予以驳回。修改后指南修改后指

17、南 对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人同在对一件专利申请进行审查的过程中，对于同一申请人同日日( (指申请日，有优先权的指优先权日指申请日，有优先权的指优先权日) )就同样的发明创造就同样的发明创造提出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授权提出的另一件专利申请已经被授予专利权，并且尚未授权的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请的专利申请符合授予专利权的其他条件的，应当通知申请人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回。人进行修改。申请人期满不答复的，其申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利

18、法第九条经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，应当驳回其专利申请。第一款规定的，应当驳回其专利申请。 删除删除“应当通知申请人进行应当通知申请人进行选择选择。此时，申请人可以。此时，申请人可以放弃已经获得的专利权，也可以撤回尚未被授权的申请放弃已经获得的专利权，也可以撤回尚未被授权的申请”。 修改后指南修改后指南 对一件专利申请和一项专利权的处理对一件专利申请和一项专利权的处理对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理 但是，对于同一申请人同日但是，对于同一申请人同日( (仅指申请日仅指申请日) )对同样的发明创造既申请实对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明专利

19、的，在先获得的实用新型专利权尚未终止，并且用新型又申请发明专利的，在先获得的实用新型专利权尚未终止，并且申请人在申请时分别做出说明的，申请人在申请时分别做出说明的，除通过修改发明专利申请外，还可以除通过修改发明专利申请外，还可以通过放弃实用新型专利权避免重复授权。通过放弃实用新型专利权避免重复授权。因此，在对上述发明专利申请因此，在对上述发明专利申请进行审查的过程中，如果该发明专利申请符合授予专利权的其他条件，进行审查的过程中，如果该发明专利申请符合授予专利权的其他条件，应当通知申请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经授予的实用新应当通知申请人进行选择或者修改，申请人选择放弃已经授予的实用新

20、型专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实用新型专利权的型专利权的，应当在答复审查意见通知书时附交放弃实用新型专利权的书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的发明专利申请，应书面声明。此时，对那件符合授权条件、尚未授权的发明专利申请，应当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专利权的书面声明转至有关当发出授权通知书，并将放弃上述实用新型专利权的书面声明转至有关审查部门，由专利局予以登记和公告，公告上注明上述实用新型专利权审查部门，由专利局予以登记和公告，公告上注明上述实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。自公告授予发明专利权之日起终止。修改后指南修改后指南 对一件专利申请和一

21、项专利权的处理对一件专利申请和一项专利权的处理向外申请的保密审查向外申请的保密审查(A20)(A20) 如果审查员有理由认为申请所涉及的发明是在中国完如果审查员有理由认为申请所涉及的发明是在中国完成，且向外国申请专利之前未报经专利局进行保密审查，成，且向外国申请专利之前未报经专利局进行保密审查，应当审查申请是否符合专利法第二十条的规定。应当审查申请是否符合专利法第二十条的规定。 修改后指南修改后指南 遗传资源遗传资源(1)(1)不授予专利权的发明创造不授予专利权的发明创造( (第一章第第一章第3.23.2节的内节的内容容) ) 根据专利法第五条第二款的规定，对违反法律、行政根据专利法第五条第二

22、款的规定，对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。成的发明创造，不授予专利权。 根据专利法实施细则第二十六条第一款的规定，专利根据专利法实施细则第二十六条第一款的规定，专利法所称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微生物法所称遗传资源，是指取自人体、动物、植物或者微生物等含有等含有遗传功能单位遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料；专并具有实际或者潜在价值的材料；专利法所称依赖遗传资源完成的发明创造，是指利法所称依赖遗传资源完成的发明创造，是指利用了遗传利用了遗传资源的遗传功能资源的遗传

23、功能完成的发明创造。完成的发明创造。 修改后指南修改后指南 在上述规定中，遗传功能是指生物体通过繁殖将性状在上述规定中，遗传功能是指生物体通过繁殖将性状或者特征代代相传或者使整个生物体得以复制的能力。或者特征代代相传或者使整个生物体得以复制的能力。 遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能的遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能的DNA或者或者RNA片段。片段。 取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位的材料，是指遗传功能单位的载体，既包括整个生物体，位的材料，是指遗传功能单位的载体，既包括整个生物体，也包括生物体的某些部分，例如

24、器官、组织、血液、体液、也包括生物体的某些部分，例如器官、组织、血液、体液、细胞、基因组、基因、细胞、基因组、基因、DNA或者或者RNA片段等。片段等。 发明创造利用了遗传资源的遗传功能是指对遗传功能发明创造利用了遗传资源的遗传功能是指对遗传功能单位进行分离、分析、处理等，以完成发明创造，实现其单位进行分离、分析、处理等，以完成发明创造，实现其遗传资源的价值。遗传资源的价值。注：对R26.1中出现的技术术语进行解释 违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，是指遗传资源的获取或者利用未按照我传资源，是指遗传资源的获取或者利用未按照我国有关法律、行政法规

25、的规定事先获得有关行政国有关法律、行政法规的规定事先获得有关行政管理部门的批准或者相关权利人的许可。管理部门的批准或者相关权利人的许可。 注：对违法获取进行解释 注：对违法获取进行举例 例如，按照例如，按照中华人民共和国畜牧法中华人民共和国畜牧法和和中华人中华人民共和国畜禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批办民共和国畜禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批办法法的规定，向境外输出列入中国畜禽遗传资源保护名录的规定，向境外输出列入中国畜禽遗传资源保护名录的畜禽遗传资源应当办理相关审批手续，某发明创造的完的畜禽遗传资源应当办理相关审批手续，某发明创造的完成依赖于中国向境外出口的列入中国畜禽遗传资

26、源保护名成依赖于中国向境外出口的列入中国畜禽遗传资源保护名录的某畜禽遗传资源，未办理审批手续的，该发明创造不录的某畜禽遗传资源，未办理审批手续的，该发明创造不能被授予专利权。能被授予专利权。(2)(2)来源的披露来源的披露( (第十章第第十章第9.59.5节的内容节的内容) ) 9.5.1 术语的解释术语的解释 专利法所称遗传资源的直接来源，是指获取遗传资源专利法所称遗传资源的直接来源，是指获取遗传资源的直接渠道。申请人说明遗传资源的直接来源，应当提供的直接渠道。申请人说明遗传资源的直接来源，应当提供获取该遗传资源的获取该遗传资源的时间时间、地点地点、方式方式、提供者提供者等信息。等信息。修改

27、后指南修改后指南 专利法所称遗传资源的原始来源，是指遗传资源所属专利法所称遗传资源的原始来源，是指遗传资源所属的的生物体生物体在原生环境中的采集地。遗传资源所属的生物体在原生环境中的采集地。遗传资源所属的生物体为自然生长的生物体的，原生环境是指该生物体的自然生为自然生长的生物体的，原生环境是指该生物体的自然生长环境；遗传资源所属的生物体为培植或者驯化的生物体长环境；遗传资源所属的生物体为培植或者驯化的生物体的，原生环境是指该生物体形成其特定性状或者特征的环的，原生环境是指该生物体形成其特定性状或者特征的环境。申请人说明遗传资源的原始来源，应当提供采集该遗境。申请人说明遗传资源的原始来源，应当提

28、供采集该遗传资源所属的传资源所属的生物体生物体的的时间时间、地点地点、采集者采集者等信息。等信息。9.5.2 9.5.2 对披露内容的具体要求对披露内容的具体要求 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请人就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请人应当在请求书中予以说明，并且在专利局制定的遗传资源应当在请求书中予以说明，并且在专利局制定的遗传资源来源披露登记表来源披露登记表( (以下简称为登记表以下简称为登记表) )中填写有关遗传资源中填写有关遗传资源直接来源和原始来源的具体信息。直接来源和原始来源的具体信息。 申请人对直接来源和原始来源的披露应符合登记表的申请人对直接来源和原始来源的披露

29、应符合登记表的填写要求，清楚、完整地披露相关信息。填写要求，清楚、完整地披露相关信息。 修改后指南修改后指南 如果遗传资源的直接来源为从某个机构获得，例如如果遗传资源的直接来源为从某个机构获得，例如保藏机构、种子库（种质库）、基因文库等，该机构知晓保藏机构、种子库（种质库）、基因文库等，该机构知晓并能够提供原始来源的，申请人应当提供该遗传资源的原并能够提供原始来源的，申请人应当提供该遗传资源的原始来源信息。申请人声称无法说明原始来源的，应当陈述始来源信息。申请人声称无法说明原始来源的，应当陈述理由，必要时提供有关证据。例如指明理由，必要时提供有关证据。例如指明“该种子库未记载该种子库未记载该遗

30、传资源的原始来源该遗传资源的原始来源”、“该种子库不能提供该遗传资该种子库不能提供该遗传资源的原始来源源的原始来源”，并提供该种子库出具的相关书面证明。，并提供该种子库出具的相关书面证明。 修改后指南修改后指南 9.5.3 9.5.3 遗传资源来源披露的审查遗传资源来源披露的审查 在依据在依据专利法第二十六条第五款和专利法实施细则专利法第二十六条第五款和专利法实施细则第二十六条第二款第二十六条第二款进行审查时，审查员应当首先仔细阅读进行审查时，审查员应当首先仔细阅读说明书和权利要求书，准确理解发明，在此基础上确定发说明书和权利要求书，准确理解发明，在此基础上确定发明创造的完成是否依赖于遗传资源

31、以及所依赖的是何种遗明创造的完成是否依赖于遗传资源以及所依赖的是何种遗传资源。传资源。 对于依赖于遗传资源完成的发明创造，审查员应当审对于依赖于遗传资源完成的发明创造，审查员应当审查申请人是否提交了登记表。查申请人是否提交了登记表。 修改后指南修改后指南 如果申请人未提交登记表，审查员应当在审查意见如果申请人未提交登记表，审查员应当在审查意见通知书中告知申请人补交登记表，通知书中还应当具体指通知书中告知申请人补交登记表，通知书中还应当具体指明哪些遗传资源需要披露来源并说明理由。明哪些遗传资源需要披露来源并说明理由。 如果申请人提交的登记表中仅披露了部分遗传资源的如果申请人提交的登记表中仅披露了

32、部分遗传资源的来源，审查员应当在审查意见通知书中告知申请人补全登来源，审查员应当在审查意见通知书中告知申请人补全登记表，通知书中还应当具体指明需要补充披露来源的遗传记表，通知书中还应当具体指明需要补充披露来源的遗传资源并说明理由。资源并说明理由。修改后指南修改后指南 如果申请人提交了登记表，审查员应当审查该登记如果申请人提交了登记表，审查员应当审查该登记表中是否说明了该遗传资源的直接来源和原始来源；对于表中是否说明了该遗传资源的直接来源和原始来源；对于未说明原始来源的，是否说明了理由。如果申请人填写的未说明原始来源的，是否说明了理由。如果申请人填写的登记表不符合规定，审查员应当在审查意见通知书

33、中指出登记表不符合规定，审查员应当在审查意见通知书中指出登记表中存在的缺陷。经申请人陈述意见或者进行修改后登记表中存在的缺陷。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合专利法第二十六条第五款规定的，审查员应当驳仍不符合专利法第二十六条第五款规定的，审查员应当驳回其专利申请。回其专利申请。 需要注意的是，登记表中的内容不属于原说明书和权需要注意的是，登记表中的内容不属于原说明书和权利要求书记载的内容，因此不能作为判断说明书是否充分利要求书记载的内容，因此不能作为判断说明书是否充分公开的依据，也不得作为修改说明书和权利要求书的基础。公开的依据，也不得作为修改说明书和权利要求书的基础。修改后指南修改后指

34、南 与遗传资源有关的专利申请的初步审查范围与遗传资源有关的专利申请的初步审查范围 *是否明显明显属于A5 规定的情形 如果是，发出审查意见通知书，说明理由，通知申请人在指定期限内陈述意见，如申请人理由不足，应当驳回 *是否符合R26.2的规定 *是否明显明显不符合A26.5的规定 如果是，发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补正的，发出视撤通知书。补正后仍不符合规定，应当驳回遗传资源来源披露条款遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务的审查实务 *需要披露来源的情形： 从遗传资源中分离出遗传功能单位并加以分析和利用，等等。 *不需要披露来源的情形(虽然使用了可被称之为遗传资源的材料，但未利用

35、其遗传功能)。 例如：(1)从某种野生大豆中提取木糖醇；(2)从绿豆中提取核酸并制备成核酸口服液。 遗传资源来源披露条款遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务的审查实务 何时提交遗传资源来源披露登记表？ 可在申请日时提交，此时应在请求书中予可在申请日时提交，此时应在请求书中予以说明以说明。 对国际申请，可在进入中国国家阶段时提对国际申请，可在进入中国国家阶段时提交，此时应在进入中国国家阶段的书面声明中交，此时应在进入中国国家阶段的书面声明中予以说明。予以说明。 也可以在实审阶段应审查员的要求补交也可以在实审阶段应审查员的要求补交。 遗传资源来源披露条款遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务

36、的审查实务 填表注意事项(见遗传资源来源披露登记表的填表说明) 一个遗传资源一般应当填写一张登记表，但是，当遗传资源名称有多个，而其他所有栏目内容都相同时，可以仅填写一张登记表 。 如果遗传资源的直接获取方式为自行采集或委托采集，其采集地必须披露至省(市)一级，同时必须说明该遗传资源的原始来源，并将原始来源披露至省(市)一级。在其它情况下，一般应将原始来源的获取地点披露至省(市)，如果申请人无法披露至省(市)，也可以只披露至国家。 遗传资源来源披露条款遗传资源来源披露条款A26.5的审查实务的审查实务 填表注意事项 涉及人类遗传资源的，申请人披露其来源信息时，不得公开被采集遗传资源的个人的姓名

37、、身份证号和详细住址。 其他修改内容介绍其他修改内容介绍1. 与修改时机和方式有关的修改(第八章第5.2节)1） A33与R51的关系的梳理(第5.2、5.2.1和5.2.1.1节)2） 增加第5.2.1.2节进一步明确主动修改的时机3）进一步明确答复审查意见通知书时的修改方式(第5.2.1.3节)2.分案申请 （第六章3.1节）3. 驳回条件（第八章第6.1.1节）与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改( (指南第八章指南第八章) ) A33A33与与R51R51的关系的梳理的关系的梳理(第5.2、5.2.1和5.2.1.1节) 修改前：按照R51.1、R51.3和A33的顺序

38、对修改进行说明。 修改后：按A33、R51.1和R51.3的顺序对修改进行说明。与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 5.2.1 5.2.1 修改的要求修改的要求 专利法第三十三条对修改的内容与范围作出了规定。专利法第三十三条对修改的内容与范围作出了规定。专利法实施细则第五十一条第一款对主动修改的时机专利法实施细则第五十一条第一款对主动修改的时机作出了规定，专利法实施细则第五十一条第三款对修作出了规定，专利法实施细则第五十一条第三款对修改的方式作出了规定改的方式作出了规定。修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.1 5.2.1.1

39、 修改的内容与范围修改的内容与范围 在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则的规定，在实质审查程序中，为了使申请符合专利法及其实施细则的规定，对申请文件的修改可能会进行多次。审查员对申请人提交的修改文件进对申请文件的修改可能会进行多次。审查员对申请人提交的修改文件进行审查时，要严格掌握专利法第三十三条的规定。不论申请人对申请文行审查时，要严格掌握专利法第三十三条的规定。不论申请人对申请文件的修改属于主动修改还是针对通知书指出的缺陷进行的修改，都不得件的修改属于主动修改还是针对通知书指出的缺陷进行的修改，都不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。原说明书和权利要求书记载的超出原说明书和

40、权利要求书记载的范围。原说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。申请人在申请日提交的原说明书和权利要求书记载的范围，是审查容。申请人在申请日提交的原说明书和权利要求书记载的范围，是审查上述修改是否符合专利法第三十三条规定的依据，申请人向专利局提交上述修改是否符合专利法第三十三条规定的依据，申请人向专利局提交的申请文件的外文文本和优先权文件的内容，不能作为判断申请

41、文件的的申请文件的外文文本和优先权文件的内容，不能作为判断申请文件的修改是否符合专利法第三十三条规定的依据。但进入国家阶段的国际申修改是否符合专利法第三十三条规定的依据。但进入国家阶段的国际申请的原始提交的外文文本除外，其法律效力参见本指南第三部分第二章请的原始提交的外文文本除外，其法律效力参见本指南第三部分第二章第第3.33.3节。节。修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.2 5.2.1.2 主动修改的时机主动修改的时机 申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行主申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行主动修改：动修改：

42、(1)(1)在提出实质审查请求时；在提出实质审查请求时； (2)(2)在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内。书之日起的三个月内。 在答复专利局发出的审查意见通知书时，不得再进行主动修在答复专利局发出的审查意见通知书时，不得再进行主动修改。改。修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 5.2.1.3 5.2.1.3 修改的方式修改的方式 根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，在答复根据专利法实施细则第五十一条第三款的规定，在答复审查意见通知书时，对申请文件进行修改的，应当针对通

43、审查意见通知书时，对申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改，如果修改的方式不符合专利法知书指出的缺陷进行修改，如果修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定，则这样的修改文本一实施细则第五十一条第三款的规定，则这样的修改文本一般不予接受。般不予接受。 然而，对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第五然而，对于虽然修改的方式不符合专利法实施细则第五十一条第三款的规定，但其内容与范围满足专利法第三十十一条第三款的规定，但其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前

44、景，这种修改就可以被视在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而经此修改的为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而经此修改的申请文件可以接受。这样处理有利于节约审查程序。申请文件可以接受。这样处理有利于节约审查程序。 修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 但是，当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原说但是，当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，也不能被视为是针对通知明书和权利要求书记载的范围，也不能被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而不予接受。书指出的缺陷进行的修

45、改，因而不予接受。 (1) (1) 主动主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围。利要求请求保护的范围。 例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征，或例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征，或者主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具体者主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具体应用范围的技术特征，即使该主动修改的内容没有超出原应用范围的技术特征，即使该主动修改的内容没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，只要修改导致权利要求说明书和权利要求书记载的范围，只要修改导致权利要求请求保护的范围扩大，则这种修改不予

46、接受。请求保护的范围扩大，则这种修改不予接受。 修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 (2) (2) 主动主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围。求保护的范围。 例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征“螺旋弹簧螺旋弹簧”修改为修改为“弹性部件弹性部件”，尽管原说明书中记载了，尽管原说明书中记载了“弹性部件弹性部件”这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的范围，这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的范围，因而不予接受。因而不予接受。 （如果审查意

47、见指出独立权利要求由于某一技术特征的存（如果审查意见指出独立权利要求由于某一技术特征的存在而不清楚，则申请人删除或改变该技术特征的修改方式，在而不清楚，则申请人删除或改变该技术特征的修改方式，不应属于不予接受的情形。）不应属于不予接受的情形。）修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 (3) (3) 主动主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。 例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人例如，一件有关自行车新式把手的发

48、明专利申请，申请人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式把手不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改，把手不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座。由于修改后的主题与原来要将权利要求限定为自行车车座。由于修改后的主题与原来要求保护的主题之间缺乏单一性，这种修改不予接受。求保护的主题之间缺乏单一性，这种修改不予接受。 （不允许在审查意见通知书之后，从说明书中提取与原权利要求书中要不允许在审

49、查意见通知书之后，从说明书中提取与原权利要求书中要求保护的主题缺乏单一性的技术主题要求保护，即在原来的权利要求书求保护的主题缺乏单一性的技术主题要求保护，即在原来的权利要求书中未出现的且与原权利要求书中的权利要求缺乏单一性的内容不能作为中未出现的且与原权利要求书中的权利要求缺乏单一性的内容不能作为修改后的权利要求的主题。在原权利要求书中存在之间缺乏单一性的多修改后的权利要求的主题。在原权利要求书中存在之间缺乏单一性的多组权利要求的情形，应当按照第二部分第八章第组权利要求的情形，应当按照第二部分第八章第4.44.4节的规定处理节的规定处理）修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时

50、机和方式有关的修改 （4 4）主动主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。技术方案在原权利要求书中未出现过。（将原来的独立权利要求替换为新的独立权利要求，不属于该将原来的独立权利要求替换为新的独立权利要求，不属于该情形。情形。） （5 5）主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的）主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。技术方案在原权利要求书中未出现过。 修改后指南修改后指南 与修改时机和方式有关的修改与修改时机和方式有关的修改 如果申请人答复审查意见通知书时提交的修

51、改文本不如果申请人答复审查意见通知书时提交的修改文本不是针对通知书指出的缺陷作出的，而是属于上述不予接受是针对通知书指出的缺陷作出的，而是属于上述不予接受的情况，则审查员应当发出审查意见通知书，说明不接受的情况，则审查员应当发出审查意见通知书，说明不接受该修改文本的理由，要求申请人在指定期限内提交符合该修改文本的理由，要求申请人在指定期限内提交符合R51.3规定的修改文本。同时应当指出，到指定期限届满规定的修改文本。同时应当指出，到指定期限届满日为止，申请人所提交的修改文本如果仍然不符合日为止，申请人所提交的修改文本如果仍然不符合R51.3规定规定或者出现其他不符合或者出现其他不符合R51.3

52、规定的内容规定的内容，审查员将针，审查员将针对修改前的文本继续审查，对修改前的文本继续审查，如作出授权或驳回决定。如作出授权或驳回决定。 如果审查员对当前修改文本中符合要求的部分文本如果审查员对当前修改文本中符合要求的部分文本有新的审查意见，可以在本次通知书中一并指出。有新的审查意见，可以在本次通知书中一并指出。分案申请 （第六章3.1节）修改前修改后(2)在修改的申请文件中所增在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与加或替换的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间原权利要求书中的发明之间不具有单一性。不具有单一性。 在此情况下，审查员应在此情况下，审查员应当要求申请人将后增加或替当要求

53、申请人将后增加或替换的发明从权利要求书中删换的发明从权利要求书中删除。申请人可以对该删除的除。申请人可以对该删除的发明提交分案申请。发明提交分案申请。(2)在修改的申请文件中所增在修改的申请文件中所增加或替换的独立权利要求与加或替换的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间原权利要求书中的发明之间不具有单一性。不具有单一性。 在此情况下，审查员在此情况下，审查员一一般般应当要求申请人将后增加应当要求申请人将后增加或替换的发明从权利要求书或替换的发明从权利要求书中删除。申请人可以对该删中删除。申请人可以对该删除的发明提交分案申请。除的发明提交分案申请。 3. 驳回条件（第八章第6.1.1节）修改前

54、修改前修改后修改后驳回决定一般应当在第二次审查意见通知书之后才能作出。但是，如果申请人在第一次审查意见通知书指定的期限内未提出有说服力的意见陈述和/或证据，也未对申请文件进行修改，则审查员可以直接做出驳回决定。 驳回决定一般应当在第二次驳回决定一般应当在第二次审查意见通知书之后才能作审查意见通知书之后才能作出。但是，如果申请人在第出。但是，如果申请人在第一次审查意见通知书指定的一次审查意见通知书指定的期限内未期限内未针对通知书指出的针对通知书指出的可驳回缺陷可驳回缺陷提出有说服力的提出有说服力的意见陈述和意见陈述和/或证据，也未或证据，也未针针对该缺陷对该缺陷对申请文件进行修对申请文件进行修改

55、或者改或者修改仅是改正了错别修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术字或更换了表述方式而技术方案没有实质上的改变方案没有实质上的改变，则，则审查员可以直接作出驳回决审查员可以直接作出驳回决定。定。 复审与无效请求的审查的修改内容复审与无效请求的审查的修改内容 1、根据实施细则第、根据实施细则第7272条的精神，在无效程序中，加强依职条的精神，在无效程序中，加强依职权审查。权审查。 2 2、根据专利法第、根据专利法第2323条，对无效程序中外观设计专利的审查条，对无效程序中外观设计专利的审查进行适应性修改。进行适应性修改。 3 3、根据专利法第、根据专利法第9 9条，对无效程序中同样的发明创造

56、的处理条，对无效程序中同样的发明创造的处理进行适应性修改。进行适应性修改。 4 4、根据审查实践的需要，将实践中较为成熟的作法补充到、根据审查实践的需要，将实践中较为成熟的作法补充到指南中。指南中。第一章 总则总则 1、根据细则第72条第2款的规定，修改第第2.3节请节请求原则求原则： 请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣告请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；但但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根据已进行对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出宣告专

57、利权无效或者部分无效的决的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的除外定的除外。 请求人请求人在审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发在审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。第一章 总则总则 2、将第第2.4节依职权审查原则节依职权审查原则修改为： 专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，而不受当事人查，而不受当事人请求的范围和请求的范围和提出的理由、证据的提出的理由、证据的限制。限制。 第二章 复审请求的审查复审请求的审查 1、修改了补正通知书的答

58、复期限： “2.7 形式审查通知书形式审查通知书 (1)复审请求经形式审查不符合专利法及其实施细则和审查指南有关规定需要补正的，专利复审委员会应当发出补正通知书，要求复审请求人在收到通知书之日起十五日内补正。” 2、增加复审程序中对修改方式不符合规定的处理： 在复审程序中，复审请求人提交的申请文件不符合专在复审程序中，复审请求人提交的申请文件不符合专利法实施细则第利法实施细则第61条第条第1款规定的，合议组一般不予接款规定的，合议组一般不予接受，并应当在复审通知书中说明该修改文本不能被接受，并应当在复审通知书中说明该修改文本不能被接受的理由，同时对之前可接受的文本进行审查。如果受的理由，同时对

59、之前可接受的文本进行审查。如果修改文本中的部分内容符合专利法实施细则第修改文本中的部分内容符合专利法实施细则第61条第条第1款的规定，合议组可以对该部分内容提出审查意见，款的规定，合议组可以对该部分内容提出审查意见，并告知复审请求人应当对该文本中不符合专利法实施并告知复审请求人应当对该文本中不符合专利法实施细则第细则第61条第条第1款规定的部分进行修改，并提交符合规款规定的部分进行修改，并提交符合规定的文本，否则合议组将以之前可接受的文本为基础定的文本，否则合议组将以之前可接受的文本为基础进行审查。进行审查。第二章 复审请求的审查复审请求的审查 第三章 无效宣告请求的审查无效宣告请求的审查 1

60、、根据细则第72条的规定，适应性修改第第2.2节节当事人处置原则当事人处置原则： 在无效宣告程序中，当事人有权自行与对方和解。对于请在无效宣告程序中，当事人有权自行与对方和解。对于请求人和专利权人均向专利复审委员会表示有和解愿望的，求人和专利权人均向专利复审委员会表示有和解愿望的，专利复审委员会专利复审委员会可以可以给予双方当事人一定的期限进行和解，给予双方当事人一定的期限进行和解，并暂缓作出审查决定，直至任何一方当事人要求专利复审并暂缓作出审查决定，直至任何一方当事人要求专利复审委员会作出审查决定，或者专利复审委员会指定的期限已委员会作出审查决定，或者专利复审委员会指定的期限已届满。届满。第