国内外部分大学规划机构的分析与建议

1、国内外部分大学规划机构的分析与建议周玲 赵文华 吴燕 刘念才上海交通大学高等教育研究所【摘要】进入新世纪，我国大学纷纷设立了发展规划机构，这些机构的出现促进了大学的准确定位、整体发展和学科建设。通过国内外部分大学规划机构的分析和比较，发现我国大学规划机构在职能定位、领导体制和人员结构方面的一些问题。为此，建议各级领导要高度重视规划工作，高校要从体制和机制上加强规划机构建设，明确职能定位，优化人员结构和领导体制，提高规划机构人员的专业化、职业化水平。随着我国高等教育事业的快速发展，大学的目标日趋多元化，高校规模迅速扩大，组织结构更加多样，影响高校发展的因素日益复杂。为了适应形势发展的需要，我国大

2、学纷纷设立了规划机构。这些机构的出现充分说明大学战略研究和规划制定，在促进大学的准确定位、整体发展和学科建设等方面发挥了不可低估的作用。发达国家的大学规划机构从上世纪六十年代开始至今已经相当成熟，其规划机构有许多值得我们借鉴的经验。为此，我们选取了美英澳10所大学的规划机构进行案例分析，对国内部分大学的规划机构进行了问卷调查，并从职能、管理体制与人员结构等方面进行了对比分析。一、国外部分大学规划机构的借鉴研究大学的发展规划工作是一项科学性、学术性和技术性很强的工作，大学规划机构的设置背景、职能定位和运转都有着区别于其它职能部处的特殊性。我们选定的10所大学，其中包括2007年美国新闻与世界报道

3、中的“Top National University ”前30名的6所大学，英国的曼彻斯特大学、卡迪夫大学和澳大利亚的两所大学。这些大学的规划机构设置情况见表1。表1：国外10所大学规划部门的设置大学名称规划机构与部门哈佛大学预算、财政规划与院校研究办公室（Office of Budgets, Financial Planning and Institutional Research）康奈尔大学规划与预算部（Division of Planning and Budget）哥伦比亚大学规划与院校研究办公室（Office of Planning and Institutional Research

4、）加州伯克利大学规划与分析办公室（Office of Planning and Analysis）密西根大学预算与规划办公室（Office of Budget and Planning）加州洛杉矶大学财政与预算办公室（Office of Finance and Budget）曼彻斯特大学规划支撑办公室（Planning Support Office）、规划与资源委员会（Planning and Resources Committee）卡迪夫大学规划部（Planning Division）、战略与资源委员会（Strategy and Resources Committee）澳大利亚国立大学政策与

5、规划部（Police and Planning Unit）、信息与战略委员会（Information Strategy Committee）悉尼大学规划支撑办公室（Planning Support Office）、规划管理办公室（Business Planning Office）注：资料来源于上述10所大学网站1、规划机构的职能上述10所大学的规划机构都从事学校战略规划、学科发展规划、校园发展规划和支撑大学运转的财政规划的编制工作，制定规划是这一机构的首要职能。而规划的制定离不开大量的数据支撑，10所大学的规划机构都承担着数据收集与统计和分析职能，并在此基础上，对重大问题进行调查研究与政策分析

6、，为学校规划目标及可考核性指标的确定、财政预算、信息管理等提供数据和政策支持，并就有关情况撰写分析报告。规划目标的真正落实，需要有与任务相配套的资源，也需要进行有效的规划实施监控。10所大学的规划机构中，有5所大学的规划机构承担了预算编制工作，6所大学规划机构参与了资源配置工作，近1/3的大学规划机构开展了院系评估工作。下表列出了上述10所大学规划部门的职责与功能。表2：国外10所大学规划机构的职能大学规划机构名称大学规划机构的职能制定发展规划进行数据分析承担大学预算参与资源配置从事政策分析实施院系评估哈佛大学预算、财政规划与院校研究办公室康奈尔大学规划与预算部哥伦比亚大学规划与院校研究办公室

7、加州伯克利大学规划与分析办公室密西根大学预算与规划办公室加州洛杉矶大学财政与预算办公室曼彻斯特大学规划支撑办公室、规划与资源委员会卡迪夫大学规划部、战略与资源委员会澳大利亚国立大学政策与规划部、信息与战略委员会悉尼大学规划支撑办公室规划管理办公室注：表格中“”代表有这项职能，“空格”代表暂时未设这项职能资料来源于上述10所大学网站从表2可以看出，虽然各大学规划机构的具体职能有所不同，但都紧密结合学校的实际状况开展工作，职责和功能主要包括：制定发展规划、进行数据统计与分析、承担大学预算任务、参与资源配置与管理、开展调查研究与政策分析、实施院系评估工作等。2、规划机构的领导体制国外的大学规划是学校

8、领导办学理念、教育思想的集中体现，大学校长在规划制定过程中发挥着不可替代的领导作用，10所国外大学规划机构的管理体制表明这类机构的良好运转需要一位实质性负责的领导者。表3：国外10所大学规划机构的领导体制大学规划机构名称领导体制哈佛大学预算、财政规划与院校研究办公室负责财务的副校长院校研究办公室康奈尔大学规划与预算部主管规划与预算的副校长规划与预算部哥伦比亚大学规划与院校研究办公室常务副校长院校研究办公室加州伯克利大学规划与分析办公室负责管理的副校长规划与分析办公室密西根大学预算与规划办公室负责财务、规划和管理的副校长预算与规划办公室加州洛杉矶大学财政与预算办公室负责财务、预算的副校长财政与预

9、算办公室曼彻斯特大学规划支撑办公室、规划与资源委员会校长规划与资源委员会规划支撑办公室卡迪夫大学规划部校长规划部战略规划、教学评估、科学研究、知识创新与成果转化工作组澳大利亚国立大学政策与规划部、信息与战略委员会常务副校长政策与规划部、信息与战略委员会悉尼大学规划支撑办公室、规划管理办公室常务副校长规划管理办公室、规划支撑办公室注：资料来源于上述10所大学网站由表3可以看出，上述10所大学的规划机构中有2所是直接向校长负责的，有3所大学的规划机构由常务副校长管理，另有5所大学的规划机构由分管规划、财务、预算和管理的副校长管理。这也就意味着规划机构是作为大学一个重要的职能单位而存在的。同时，由于

10、这一机构既是数据中心，又是分析中心，还是学校的参谋咨询中心，再加上他们能够紧密结合学校的实际情况开展富有价值的应用研究，因此，它们成为大学不可或缺的重要部门。3、规划机构的人员结构10所大学的规划机构平均配备15.4人，最多的达到32人，只有两个机构少于10人。所查资料显示，这些人员分工明确，除了强调人员的综合素质与背景，也十分重视不同学科的人员配置。除主任、副主任和助理外，配有数据和信息收集人员、数据和信息分析人员、计算机和数据库管理人员、项目协调人员等，由于专业人员的合理配置，使得这类机构能够有效地完成各项任务，为学校的管理和决策服务。表4：国外10所大学规划机构的人员结构大学规划机构名称

11、人数说 明哈佛大学预算、财政规划与院校研究办公室13人7人负责财政规划、预算，6人进行数据研究、政策分析康奈尔大学规划与预算部29人8人负责政策研究与规划工作，7人从事财政与预算工作，其余人员进行数据分析、院系评估、项目管理哥伦比亚大学规划与院校研究办公室4人分别负责政策研究、数据分析、规划制定加州伯克利大学规划与分析办公室12人4人从事政策分析的，8人进行规划、数据统计、预算和政策分析、项目管理工作密西根大学预算与规划办公室12人2人进行规划工作， 3人进行预算工作，7人进行数据统计、政策分析加州洛杉矶大学财政与预算办公室32人分别负责学术规划与预算、数据统计与分析、大学预算、资源配置和院系

12、评估工作曼彻斯特大学规划支撑办公室、规划与资源委员会13人分别负责规划制定与评估、数据统计与政策分析、资源配置与院系评估工作卡迪夫大学规划部、战略与资源委员会15人分别负责数据信息、大学与学院战略规划、资源配置、政策分析工作澳大利亚国立大学政策与规划部、信息与战略委员会8人分别负责数据信息、大学规划制定、政策分析工作悉尼大学规划支撑办公室规划管理办公室16人分别进行大学规划、政策分析、数据统计、大学预算、资源配置工作注：资料来源于上述10所大学网站二、国内部分大学规划机构的调查研究为了解我国大学规划机构的设置和运转情况，我们进行了问卷调查，试图对高校规划机构的职能定位、领导体制、人员配置等方面

13、情况有一个整体上的了解，以便研究如何使大学规划机构的工作进一步开展。本次调查共发放问卷100份，回收有效问卷46份，占46。这些机构属于“985”高校26.8，“211”高校41.1，一般高校32.1，它们都是在国内大学规划协作组的各类活动中比较活跃的群体，具有较为广泛的代表性。1、规划机构的职能调查结果反映国内规划机构主要包括以下职能：规划制定、决策咨询和高教研究、学科建设管理和专项建设项目管理等。表5 国内大学规划机构的主要职能国内规划机构的主要职能所占比例战略规划96.9校园规划21.6决策咨询67.5高教研究39.1学科建设管理19.6“211”、“985”专项建设管理17.4其他26

14、.1注：资料来源于问卷调查调查结果显示制定战略规划和进行决策咨询是国内大学规划机构的主要职能，分别占100和67.5，开展高教研究的占39.1，制定校园规划、参与学科建设管理的分别占21.6和19.6。肩负其他职能的占26.1，他们具体开展的工作包括统计报表、博士、硕士点申报、新机构设置、联合办学审批等。表6列出每一所接受问卷调查大学规划机构主要职能的具体分布情况。2、规划机构的领导体制近年来，国内大学随着规模的不断扩大，大学的使命越来越艰巨、越来越复杂，学校主要领导是否重视规划机构和规划的制定，从某种意义上也影响了大学的发展与生存。由于规划机构的特殊性，规划机构由谁来领导显得十分重要。表7：

15、国内规划机构的主管领导规划机构主管领导所占比例（）书记21.8校长40.0副书记9.6副校长22.3注：资料来源于问卷调查从领导体制的角度来看，调查结果表明绝大多数大学的校领导都比较重视规划机构和规划制定工作的，校长、书记亲自主管规划机构的占到61.8%，其中又以校长、副校长主管占多数，共达到62.3%。学校主要领导始终重视、指导规划制定工作的占到89.4。表6：国内大学规划机构主要职能的具体分布规划机构代码大学规划机构的职能战略规划决策咨询高教研究校园规划学科建设管理“211”“985”专项管理其它12345678910111213141516171819202122232425262728

16、293031323334353637383940414243444546注：表格中“”代表有这项职能，“空格”代表暂时未设这项职能 资料来源于问卷调查3、规划机构的人员结构规划机构的人员结构是否合理、工作人员的学科背景、理论素养、人际沟通能力等方面的因素也是十分重要的，在一定程度上决定了规划工作能否顺利开展。表8：国内规划机构的人员结构在编人数15人以上1511人106人5人以下2.313.636.447.7机构负责人教授研究员副教授副研究员其他52.416.714.32.4高级职称人数5人以上4人3人2人1人没有8.911.122.24.428.94.4注：资料来源于问卷调查上表统计可见，所

17、调查规划机构中接近一半的在编人数在5人以下；15人以上的只占2.3，615人的规划机构达到50。人员过少要承担决策咨询和规划制定的任务就相对比较困难。此外，规划部门的主要负责人有正高职称的占到69.1，这说明这一机构的领导者，一般来说具有一定的学术背景和研究能力，从规划机构拥有的高级职称人数来看，多数单位比例偏低，甚至还有4.4的单位没有高级职称人员。从规划机构人员的学历结构来看不容乐观。近1/3的单位没有博士学位工作人员，多数单位工作人员有硕士学位，少数单位2030左右的工作人员有博士学位。这样的学历结构在学校职能部处中已经属于比较高的，但是，由于规划机构的工作性质比较特殊，大量的工作不是事

18、务性而是研究性的工作，因此，良好的学术训练和一定的研究能力是十分必要的。问卷显示，规划机构人员学科覆盖面比较广。有理工科学科背景的占多数，达到29.4，有文史哲学科背景的占15.7，有教育学、管理学背景的占23.9，医农法外语背景的占14.7，有经济学背景也占到了15.7。一个规划机构同时拥有多个学科背景的研究人员组成非常重要。三、国内外部分大学规划机构对比分析综上我们发现：国内外部分大学的规划机构根据大学发展的需要设置了相近的职能，呈现了各自的特点，通过对比分析，还可以从中发现它们之间的异同。1、规划机构职能的比较国外大学规划机构的职能主要包括规划、研究和管理三个方面，具体而言也就是：为学校

19、制定各类发展规划；进行数据统计与分析，为学校提供决策咨询；进行大学财政与预算管理；参与资源配置与管理；开展调查研究，进行政策分析；负责进行院系评估工作。虽然，每所大学的规划机构承担的职能不尽相同，但都有制定发展规划、进行数据和政策分析的职能。国外大学规划比较强调目标的可行性与可考核性，这就要求规划机构对大学的总体实力、学科专业、人力资源、财政与资源等方面状况有比较准确的数据统计，在此基础上，对内外环境进行分析，并且对战略规划、专项规划和行动计划等进行跟踪与监控，当监控中发现问题就需要提出解决的建议和方案，以便决策者及时采取应对措施。这就需要规划机构具有相关的职能。我国大学规划机构承担的主要职能

20、与国外的大学规划机构相比没有根本性区别，制定规划是每个机构都承担的重要职能，进行决策咨询的机构也达到了较高的比例。高教研究作为规划和咨询的支撑力量也得到了一定的重视，少量大学规划机构也承担了学科建设管理和“211”、“985”专项管理任务。但是，相对而言，我国大学规划机构服务于规划和决策咨询的数据统计与分析这项工作几乎还是空白，对于规划实施情况的监控、与规划紧密相关的预算和资源配置、院系评估等方面的职能，尚未得到重视。而这些职能往往关系到规划制定是否具有科学依据，规划机构能否在规划的实施过程中及时掌握信息，为学校的资源配置提供适时的调整建议。在调查中发现，我国少数大学规划机构在发展过程中还存在

21、定位不清、职能不明、工作重心不突出、管理职责得不到有效确认和践行，以至于未能充分发挥政策与战略研究、决策咨询等方面作用的深层次问题。对于刚刚起步的我国大学规划机构而言，存在各种困难和问题是一种正常现象，关键是我们需要了解这些问题、正视并解决这些问题。2、规划机构领导体制的比较国外大学规划机构由于承担了多项重要职能，使得它们在学校的发展中占有举足轻重的地位，它们的工作或者直接向校长负责，或者向常务副校长、分管副校长负责。在此过程中，校长们带着思想和理念来指导规划工作。比较典型的是已经卸任的密西根大学杜德斯达校长，在任期间充分重视规划在大学发展中的作用，他为了大学规划的落实，与每一个学院进行艰苦的

22、对话，努力推动规划的实施。可见，国外大学的规划并非是校长指示一班人写出来的，规划在某种意义上体现了他们的施政纲领，体现了校长的智慧和大学多方面发展的要求。我国部分大学规划机构的调查结果表明绝大多数大学比较重视规划机构和规划制定，校长、书记亲自主管规划机构的占到一半以上，其中又以校长、副校长主管占多数，部分学校主要领导始终重视、指导规划制定工作。从形式上看，这与我们在研究中发现的国外大学规划机构主管领导往往是校长和副校长的情况基本吻合。但是，应该看到我国多数高校的规划工作，是在教育部的推动下被动开展的，缺乏主动性。在这种情况下，对规划和规划机构的重视，就不能只看校领导是否作为主管领导，更为重要的

23、是看他们是否带着战略眼光和办学理念真正指导规划机构的工作，有能力保证实施规划所需要的资源配套、推动规划实施过程中的落实、保证监控中的问题得到及时的恰当处理。应该承认我国大学的领导们忙于事务、少有时间思考办学理念和宏观发展战略的现象是比较普遍的，书记、校长在规划制定和规划机构发展中的实质性参与和深层次指导十分有限。3、规划机构人员结构的比较国外10所大学的规划机构人员构成规模不等，多则2030人，少则10人以下，体现出兵强马壮的特征。正因为人员配备充足，他们能够做到对大学的基本情况和有关数据非常清楚，并且有能力进行数据分析和大量的调查研究、政策研究，能够很好地承担规划机构的诸项职能。国内规划机构

24、的调查结果表明，我国大学的规划机构规模一般偏小，所调查大学中接近一半的规划机构在编人数在5人以下；15人以上的规划机构极少。人员配备多少是由规划机构所承担的职能多少决定的，人员过少就不可能完成好数据统计与分析、调查研究、政策分析、决策咨询和规划制定这么繁重的任务，5人以下所能够承担的职能是非常有限的。615人的规划机构，如果人员素质和综合能力比较强还是可以有所作为的。由于规划机构的工作性质特殊，良好的学术训练和一定的研究能力是不可或缺的。国内规划机构多学科背景人员的加入有助于形成内部人员的学科交叉和互动，有助于规划机构站在大学所有学科的角度思考问题，对于一些深入到学科内部的专业问题，也有可能会产生更准确的理解。调查反映，部分大学规划机构的负责人和主要骨干人员职称和学历