2016年上半年上海基金从业资格最小方差法等模拟试题

1、2016年上半年上海基金从业资格：最小方差法等模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%2 .根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金

2、合同生效的当日D.基金合同生效的次日3 .划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A. 3B. 5C6D. 104.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A. 10B. 15C 20D 305.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的

3、收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率6 .下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统7 .开放式基金的投资者在

4、T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. TB. T+1C. T+2D. T+38.当前我国QDII基金的募集程序主要包括 等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售9 .投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为 8%,则该公司股票的理论价格为元/股。A. 32B. 40C. 50D 8010 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申

5、请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议11 .上市公司公积金的来源有 _。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分12.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值

6、为1.1000元，赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A. 9 095B 9 950C. 10945D. 1099513 .基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知14 .在公司证券中，通常将银行及非银彳T金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券15 .投资者参与认购开放式基金，投资者 T日提交认购申请后，一般可于 日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理

7、情况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+416 .我国股票价格指数不包括 _。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数17 .根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券18 .基金销售监管中的公平原则要求 _。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇19 .封闭式基金买卖

8、申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。A. 100; 100B. 1000; 500C. 500; 100 D. 500; 100020 .下列债券中，的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B .附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券21 .当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是。A. 了解你的产品 B. 了解你的客户C. 了解你白价值 D. 了解你的服务22 .甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合

9、同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任23 .封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%24.首次公开发行股票的定价方式是 _。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式25 .投资者参与认购开放式基金，投资者 T日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B.

10、 T+2C. T+3D. T+426 .基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期 D.交通通信条件27 .按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为。A.清算B.结算C.交收D.结账28 .一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定29 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款30 .份额净值彳持在1元人民币不变的是。A.股票基金B.债券基金C.混

11、合基金D,货币市场基金31.基金宣传推介材料可以。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字32.存在活跃市场的情况下， 当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价33 .如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%34 .下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划35.下列选项中，不属于

12、基金托管人职责的是。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错36.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广37 .下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决

13、定之 日起60日内召开D.代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议38 .基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素39.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用40.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发

14、现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行， 这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查41.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告42 .衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A.现金比例变化法B,成功概率法C.二次项法D.夏普指数法43 .有价证券的特征包括_。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性44.从反映的经济关系上来看，股票反映的是关系,债券反映的是 关系，契约型基金反映的是关系。A .债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托45.企业补充流动资金的重要手段是 _。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券46.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费47 .从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B .证券投资基金C.证券发行与承销D.证券投资基金销售基础知识48 .某基金的债券投资比重为 70%,股票投资比重为 20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运