工程变更签证管理办法及流程2021(修试行版)

1、设计变更签证管理方法与流程第一章设计变更管理规定第一条目的1.1为了加强设计变更管理，规工作流程，有效地控制本钱，确保工程质量和工程进度，特制定 本流程。1.2通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的与时性、合理性和经济性，消除 设计变更对工程本钱和进度带来的消极影响。第二条 设计变更是对设计容进行完善、修改与优化，一般需要设计单位的签字、盖章。特殊情况可以由 发包单位的有关职能部门设计部或工程部签字确认。设计变更共分为两类：一一般设计变更：不改变设计原那么，不影响使用功能，不影响工程的质量和平安，不影响美观， 变更发生费用在5000元含人民币以下的；二重大设计变更：变更发生费用在

2、5000元以上，对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备与主要使用功能改变与变更发生费用在100000元以上的。第三条设计变更的表达形式分为四类：一由设计单位提出的设计变更；设计单位在提交施工图后，因设计容自身的错、漏、碰、缺等 原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专 业的修改要求；二由建设单位提出的设计变更；设计部门为改良设计效果提出的变更；市场营销部提出基于销售需要提出的变更；本钱部开展本钱优化工作，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；商管公司根据后期运营以与招商需要提出的变更；公司管理层提出的变更；三由施工单位

3、、监理单位提出的设计变更；监理、施工单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、 材料代换或其他变更事项；施工单位为了方便施工，或施工过程中发现的地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出变更；工程质量事故引起的变更；四由客户提出的变更申请，商管公司根据运营与招商需求提出的设计变更；第四条 对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、设计部、本钱部以与相关部 门前期部、营销筹划部、商管公司应认真审查，确定是否进行变更，如确实需变更，走设计 变更流程后由设计单位出具设计变更联系单。第五条设计变更应将工程变更容描述清楚。女如:工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比

4、例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应到达根据变更单可准确计算工程量。第六条 设计变更控制相关部门的职责：1工程部：作为现场管理部门负责对设计变更的实施与验收的管理工作，同时做好设计变更工程 量的核实、记录工作，所有设计变更的实施均应有现场记录附简图、尺寸或照片如需要，为设计变更签证处理，准备根底性工程资料。1.1办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；1.2办理正式变更手续并下发本钱管理部或营销筹划部；1.3对设计变更的施工工艺进行把控;1.4负责变更的实施；1.5与本钱部联合审批一般设计变更。2设计部：应对工程变更的技术性负责，确定是否应变更、是否符合规要求、是否具备可实施性

5、, 方案是否合理、是否需要优化，变更实施中应作如何的风险防和调整等。2.1办理设计单位提出的设计变更的前期手续包括协调协助出具变更方案；2.2办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更；2.3办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更；2.4受理并落实工程部、本钱管理部和营销筹划部提出的设计变更申请手续；3工程监理部：实施监理职责，作好现场施工管理和验收、复核等工作。4本钱部：跟踪工程实施进度，落实根底资料的吻合度，确定变更结算原那么，变更洽商与费用确定；复核变更实施情况和变更结算费用复核。4.1对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更本钱;4.2变更实施后，核算变更实际发生额是否在

6、估算围；4.3跟踪、调整工程动态本钱并每月向公司汇报；4.4与工程部联合审批一般设计变更。5营销筹划部: 5.1办理客户提出的设计变更的申请手续;5.2跟踪变更的落实情况； 5.3审核有可能影响销售承诺的设计变更，并与客户沟通。5.4与客户签署变更补充协议。6前期部审核有可能影响报批报建的设计变更7总经理：7.1 审核变更技术和经济的合理性;7.2 审批重大设计变更；第七条相关流程:1工程部、商管公司、设计部、本钱部、前期部、营销筹划部在遇到需要对设计进行调整和补充，即要发生设计变更时，要求在0.5天填写办理?设计变更审批、通知单?，明确该变更费用承担单 位，出具变更初步方案提出部门出具现状描

7、述与最终效果描述和可能情况下的技术方案，营销筹划部出具现状描述与结果描述，其它要求由工程部、设计部、本钱部帮助完善，如附有变更图纸请作为本审批单附件一并提交后走流程审批。2一般设计变更，由所在部门的专业工程师组织设计等部门对变更要求进行审核，确需变更的，填 报?设计变更审批、通知单?，报请部门经理对变更的施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明 确变更实施可行性后，工程部直接与设计单位联系，获取设计变更联系单，抄送设计部备案；其 它部门由设计部对接设计单位，获取设计变更联系单，后抄送相关部门；3重大设计变更，根据设计变更的形式一由设计单位提出的设计变更；二由建设单位提出的设计变更；三由施工单位、

8、监理单位提出的设计变更；四由客户提出的变更申请，商管公司根据运营与招商需求提出的设计变更；涉与形式一二的由设计部填报?设计变更审批、通知单?进行流程审批；形式三由工程部发起填报?设计变更审批、通知单?进行流程审批； 形式四由营销、客服部、商管公司提交客户需求申请，发起部门组织工程部、设计部、本钱部 进行合规性、合理性审核，以与本钱匡算，明确费用承担后发起部门填报 ?设计变更审批、通知单? 进行流程审批；4无论是设计部主报还是工程部填报以与营销、商管公司上报的涉与重大设计变更的，均由设计 部跟踪对接设计单位，落实并获取设计变更联系单；并与时抄送工程部、本钱部等相关部门；5所有变更必须由提出部门填

9、写?设计变更审批、通知单?按流程审批，对于没有填写?设计变 更审批、通知单?的设计变更，本钱部可以不予受理设计单位提出的设计变更除外；6本钱部在接到设计变更联系单后进行本钱估算。施工单位在收到甲方批准下发的设计变更联系单实施完成后，上报费用审核联系单，经现场监理工程师、工程部专业工程师对所完成的工程量包括工程质量和工期审核确认并签字认可后，上报本钱部。7本钱部在每月20日前与施工单位核对上月 20日至本月19日所发生的且已上报的设计变更费用 审核联系单所涉与的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月未将该 设计变更联系单所发生的费用向甲方提报，那么以甲方本钱部单方面计算的

10、金额进入工程结算。8设计变更审批流程图，见图一9 相关附表：设计变更审批通知单图一设计变更审批流程需求部门提出设计变更变更要求不合 理，不予变更变更涉与费用的，组织成本核算，明确费用承担提出部门负责审核变更内 容，并组织工程、设计审核 变更需求的合理合规性本钱匡算费用？ 5000元本钱匡算费用V 5000元发起部门专业工程师办理变更审批手续 填报?设计变更审批、通知单?涉与工程线工程部直接对接设计落实变更事宜，其它部门的由设计部对接落实设计变更事宜设计部备案相关部门进行会签并提供意见公司领导批准流程 审 批营销部商管公司本钱部费用签证工程部事后有 问 题设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对

11、接设计单位落实设计变更并下发联系单有问题本钱部收到确认设计变更后进行本钱估算本钱部收到施工方提报的费用审核签证单后进行审核确认工程部收到设计变更确认 单后下发施工、监理单位, 并做好工程量的签证工作费 用 签 证施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单设计变更审批、通知单编号:工程名称：设计单位:施工单位：费用承担单位：变更提出部门：工程部营销部设计部商管公司其他变更原因:原作法与现作法的比照说明：须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型如附有变更图纸请注明等。提出部门/经办人:部门负责人：工程部意见：变更部位现状描述：施 该部位是否已施工否 是专业工程师:工程部负责人:年

12、 月曰营销部:是否与?销售资料?的销售承诺相关否是如有影响，请说明：与现有样板房实景有差异，请营销部在制作产品手册时注意更新，现场样板房展示时进行标注说明，客户介绍时注意解释说明工作年 月曰前期部：假设已办理?建设工程规划许可证? ，是否需要重新报建否是假设已办理?预售查丈报告?，是否涉与查丈面积修改否是假设已办理?预售许可证?，是否涉与施工图重新报建否是假设已办理?建设工程规划验收合格证?，是否涉与施工图否是重新报建、重新查丈如果答案是需要重新报建，请说明：意见：开发部经理签名：年 月曰设计部：工程负责设计师：总师办负责人：年 月曰本钱部：变更涉与金额估算万元年 月日工程负责人：年 月曰房产

13、集团总经理：年 月曰本单是公司部各部门之间的审批流程单，根据实际需要，由提岀部门填写，并保存，作为最终结算的依据性文件。所有 变更必须填写设计变更审批单，无审批的变更单无效。第二章现场工程签证管理规定第一条签证控制原那么：1实事原那么：所有签证要本着实事的原那么，经办人必须保证签证真实性；2. 公平原那么：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原那么，保证签证办理过程与时、 准确；3可追溯原那么：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算 审核等原始文件应与时整理、归档，必要时经办人应保存复印件；第二条 签证定义：非设计方设计业务围或委托设计围，由施工方业主、监理提出的 涉与方

14、案、措施与委托的其他任务或需现场当即核实的工程量的变化图纸中不能 反映，本局部可使用签证方式解决；第三条工程签证的形式有两种：一业主方提出的必须实施的设计图纸或者合同外工作容，即新增工作容；二需签证的工作容与工程的实施是密切相关的，但不包括在施工图或者合同工作 容围，且必须由施工单位与工程同步实施的一些不确定额外工作量；第四条工程签证的资料：对需要发生的工程签证，工程部与本钱部共同做好签证工程的原始 资料收集，包括原始状态、过程、完工后的影像资料，以与深化图纸确实认，实施 工作容与工作量的过程确认，明确签证原因、签证发生时间、签证部位、发生材料、 机械设备等的规格型号、材料材质等，应到达根据签

15、证单可准确计算工程量； 第五条工程签证的控制1工程签证控制原那么：1.1符合国家规：签证工作仅对原设计中的未包含的工作容进行完善，前提是要满足 国家相关规、法规；1.2保证使用功能：签证的工作容不能影响到使用功能； 不要对既有构筑物造成损坏; 也不能影响到外部环境；1.3降低建造本钱：在不影响使用功能、满足国家规的前提下，签证工作容应节约成本；1.4保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规的前提下，签证工作容应不影响 施工工期；2.相关部门职责：2.1工程部：作为现场管理部门代表公司担负工程签证发起和见证人，负责对签证工 作的实施与验收的管理工作，同时做好签证工程量的核实、记录工作，所有签证

16、的发 生均应有现场记录附简图、尺寸或照片如需要，为签证的处理准备根底性工程 资料；根据工程需要，经公司决定将合同外的工作容委托与施工单位实施，工程部通过工作联系单形式下发至施工单位；根据工程需要承受并负责落实由施工方提出的工程签证需求；负责工程签证工作容的实施；对工程签证工作进行有效把控，跟踪落实签证工作的具体实施，如实做好签证工 程量的过程见证资料收集；工程部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后断定 该签证是否应该发生，并在签证单上签字确认，对该签证发生的合理性负责；对费用 调减的签证必须在规定时间如实上报，否那么追究相关人员的责任；与本钱部联合审批签证工程量，办理正式

17、签证手续；2.2设计部：应对工程签证的技术性把控，确定签证容是否符合设计以与规要求、技术是否可 行，方案是否合理、是否需要优化；签证容的方案如需设计单位确认，负责对接设计并办理设计确认相关手续；包括协调协助出具变更方案；2.3工程监理部：实施监理职责，作好现场施工管理和验收、复核等工作；2.4本钱部：协助工程部对签证工程量进行签证确认，跟踪工程签证的实施并做好工 程量根底数据的实际把握，确定签证工程结算的原那么，根据签证工作容核算费用，并 进行洽商与费用确定；对签证工程实施情况和签证工程结算费用进行复核； 对拟发生的签证容进行经济分析，估算签证本钱；签证容实施后，核算签证实际发生额是否在估算围

18、；专业造价工程师在接到工程部上报的签证单后，应与时完成该签证的审核工作， 并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确性负责；并与时反应本钱的意见； 本钱部应安排造价工程师每月对所发生的签证进行统计，并与时对本钱变化进 行调整，与时向公司汇报；与工程部联合审批签证工程量；办理正式签证手续；第六条签证流程：一、审批流程1 按正常流程审批；2 紧急情况下非正常流程审批；二、流程图，见图三、图四；三、相关要求1手续要求：签证的发生必须资料手续齐全；1.1由业主方提出必须实施的设计图纸或者合同外工作容，即新增工作容，必须提交业主方的指令工作联系单，附上签证联系单，无业主方指令的签证无效；1.2施工方根据

19、工程需要提出的签证必须注明签证发生的原因、发生时间、部位，签证 所需要发生的材料、机械设备等的规格型号与机械台班、人工等表述清楚，附上现场 记录附简图、尺寸或照片。2如实性要求：现场出现签证工作容时，工程部相关专业工程师需第一时间做好需签 证工程量的过程把控工作，如实准确记录签证发生的工作容与工程量，明确该签证费 用的承担单位；对需要计量点、线、面、体的大宗签证和隐蔽工程签证必须提前 一天通知本钱管理部专业工程师参加计量，因通知不与时导致无法准确计量的，追究 相关人员的责任；3签证容填写要求：审核施工单位上报的签证单，应写清签证原因、签证容、工程量以与在需要的情况下绘制草图，具体填写要求： 在

20、容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工程量或人工工日数量； 签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有容，以便进行核算； 机械台班的签证，工程部只签机械在现场使用的时间，具体台班由本钱管理部根据 定额与施工方约谈协商，共同确定台班费用，并签署约谈记录； 安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌； 特殊部位还应用节点简图予以说明； 要符合结算的要求；见结算资料整理规定 所有签证单，需有工程部、本钱部、监理公司、施工单位共同签字后生效；4时效要求：需确定费用后实施的签证，工程部在收到施工方上报的签证联系单，要 求在两个工作日完项工作量签证上报至本钱部进行费用审核签证，本钱部在接到

21、签证 单两个工作日估算完毕，小于5000元含5000元，由工程部安排施工单位施工，5000 以上的按流程审批，并将审批结果第一时间通知到工程部，便于工程部工作的安排和 落实；5工程部仅审核签证发生的工程量，不得以金额的形式签署签证费用，需要事先约定 费用的签证，由工程部提前一天通知本钱部到现场参加约谈，共同确定签证费用。6施工单位在签证容实施完成后，当月将本月发生并完成的工程签证以费用签证联系 单形式提交，报监理公司、工程部审核，工程部在完成工程量审核签证后填报?工程现场签证审批、通知单?报送本钱部。本钱部应在收到?工程现场签证审批、 通知单?后10天与完成核对工作，形成核算金额。核对后的签证

22、费用进入工程结算。 施工单位在签证实施完成后一个月未提交工程签证费用联系单的和向本钱管理部报送 预算并进行核对的，按甲方本钱管理部单方面核算的金额进入工程结算。7.本钱管理部对工程部上报的现场签证按一单一结的原那么，每月汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。8 属于合同围以外新增加的工作容或合同中明确按实结算的工作容按工程签证办理， 已包含在合同价中的工作容严禁按签证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理 竣工验收时应会同本钱部共同验收后办理签证，进行结算。9.本钱部应做好每月收到的签证资料整理、 存档工作，按月统计签证数量与发生费用， 做好动态本钱的更新工作，并每月向公司汇报；第七条对工程签证单整理的要求1工程签证单的容必须满足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价，必 须将工程名称、签证的原因、时间、签证容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果 文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并到达根据签证单可准确计算工程 量的要求；2对工程工期的变更以签