北京证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷

1、北京证券从业资格考试:股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派2、根据我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以(方式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过(。A.50B.100C.150D.2004、我国证券法出台是在(年底。A.1992年B.1993年C.1995年D

2、.1998年5、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.回归分析法6、中国证券市场实行(制度。A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖7、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为_。A.0.06B.0.08C.0.10D.0.128、引起股价变动的直接原因是(。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化9、凭证式债券是(。A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利

3、用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场11、根据国际会计准则委员会(IASC国际会计准则第39号(金融工具:确认与计量文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是(。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资,或与对市场条件变

4、动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算12、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采取的措施是(。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D.套利13、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是(。A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付14、高通胀下的GDP增长,将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势15、在实际运用中,股票内在价值的计算模型较

5、为接近实际情况的是_。A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是16、下列关于备兑权证的说法中,错误的是(。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行17、下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是(。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金18、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间,各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务

6、分析19、若通货膨胀率为(,则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A.正数B.负数C.0D.120、证券法规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(元的,应当由承销团承销。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿二、多项选择题(共15 题,每题4分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分21、进入21世纪,金融创新深化的表现是_。A.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土

7、特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易22、以下关于对证券公司的监管要求,说法正确的是_。A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度23、债券的区别的是_。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同24、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A.利率下降,其他投资工具

8、收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降B.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升C.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨D.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升25、非累积优先股票的特点是_。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻26、ETF(证券交易所交易基金的优势包括_。A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性,保护继续持有者

9、利益27、关于非流通国债的论述,错误的是_。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人28、与证券市场的形成相联系的有_。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度29、现代股份制公司主要采取_形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司30、对股票定义的描述,正确的是_。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金31、下列说法正确的是_。A.基金份额持有人享有基金

10、信息的知情权、表决权和收益权B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人D.基金托管人是基金一切活动的中心32、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。A.复苏阶段股价回升B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价下跌 D萧条阶段股价低迷 33、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求 增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其 他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求， 股票价格上涨 34、关于基金管理费，下列说法正确的是_。 A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率逐日计提，累 计至每月月底，按月支付 B基金规模越大，收益越多，管理费率就越高 C我国基金的年管理费率最初为 2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管 理费有逐步调