技术经济学第十一章技术创新

1、精选课件第十章第十章 技术创新技术创新学习内容学习内容 第一节 技术创新概述 第二节 企业技术创新的类型与战略模式 第三节 技术创新与产业组织 第四节 国家创新系统与自主创新 精选课件学习要求与目标学习要求与目标 1. 了解技术创新的产生与发展历程 2. 掌握技术创新的概念、特点和战略模式 3掌握国家创新系统和自主创新的概念 4理解和掌握技术创新和产业组织的关系 5了解国家创新系统构成与特点学习重点和难点学习重点和难点 1.企业技术创新的类型与战略模式 2.技术创新和产业组织的关系精选课件第一节第一节 技术创新概述技术创新概述一、技术创新的产生与发展一、技术创新的产生与发展技术创新理论的产生应

2、追溯到18世纪，当时古典经济学家亚当斯密其著作国民财富的性质和原因的研究中谈到了技术变革和经济增长，提出了18世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作用和从“干中学”的问题。1912年，美籍奥地利裔经济学家J A 熊彼特（J. A. Schumpeter）在 其 成 名 作 经 济 发 展 理 论 一 书 中 率 先 提 出 “ 创 新（Innovation）”概念，他认为，创新是“一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系”。精选课件熊彼特把创新内涵概括为以下五种形式：熊彼特把创新内涵概括为以下五种形式： 1.生产新的产品； 2

3、.引入新的生产方法、新的工艺过程； 3.开辟新的市场； 4.开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源； 5.采用新的组织方法。 20世纪5060年代，技术创新理论得以快速发展，产生了大量重要的技术创新研究成果，提出了包括企业家模型、线性模型、相互作用模型等五代技术创新模型。形成了新熊彼特学派。精选课件二、技术创新内涵和特征二、技术创新内涵和特征（一）技术创新内涵（一）技术创新内涵 索罗(S .C.Solo)技术创新的“两步论”即新思想来源和以后阶段的实现发展， 被认为是技术创新概念界定研究上的里程碑。 1962 年伊诺思对技术创新作了如下定义：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括括发明的

4、选择；资本投入保证组织建立；制定计划；招用工人和开辟市场等。 此外关于技术创新，曼斯菲尔德和费里曼的研究对象主要侧重于产品创新。傅家骥等认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品；新的生产、工艺、方法；开辟新的市场；获得新的原材料或半成品供给来源及建立企业新的组织，是包括科技、组织、商业和金融等一系列的综合过。精选课件二、技术创新内涵和特征二、技术创新内涵和特征要充分理解技术创新的概念，必须注意以下几点要充分理解技术创新的概念，必须注意以下几点 1 1、技术创新中的、技术创新中的“

5、技术技术”应属于广义上的技术，应属于广义上的技术，不仅包括各种工艺流程、劳动技能的改进， 还包括适应现代劳动分工和生产规模的管理和组织创新。 2 2、技术创新的主体是企业家。、技术创新的主体是企业家。市场的需求与占有率、潜在的垄断利润都是激发企业家创新 的动力，企业家是具有创新意识和能力并进行创新的独立的商品经营者和生产者。 3 3、技术创新的核心是将生产要素新组合应用在商业经济活动中。、技术创新的核心是将生产要素新组合应用在商业经济活动中。技术创新不是纯技术活 动，而是技术与经济结合的活动。从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技 术为手段，实现经济目的的活动。 4 4、技术创新的关键

6、是科技人员。、技术创新的关键是科技人员。科技人员是提高技术创新能力的关键所在。技术创新要求 科技人员不仅具有科技意识，把握技术领域的前沿与发展，而且需要有敏锐的市场和经 济意识，使技术与经济紧密结合。 5 5、技术创新的目的是为了获取潜在超额利润。、技术创新的目的是为了获取潜在超额利润。技术创新是将生产要素新组合运用于生产实 践中，由技术创新而带来的新产品、新技术在技术没有扩散前，往往可以垄断市场，进 而获取超额利润。精选课件（二）相关概念区别和联系（二）相关概念区别和联系1、技术创新与技术发明、技术创新与技术发明 技术发明是一种技术行为，重视技术的突破而不考察技术发明是一种技术行为，重视技术

7、的突破而不考察其产生的经济效益；技术创新属于一种经济行为，重视其产生的经济效益；技术创新属于一种经济行为，重视技术成果的商业化和产业化。技术成果的商业化和产业化。2、技术创新和技术研发、技术创新和技术研发 技术研发是将技术创新思维转化为现实生产力的一座技术研发是将技术创新思维转化为现实生产力的一座桥梁，但是只有当研发成果产生经济效益时，才是技术桥梁，但是只有当研发成果产生经济效益时，才是技术创新活动的一部分。创新活动的一部分。 精选课件3、技术创新与技术进步 技术进步一般用来表示社会技术经济活动的结果，主要指经济增长中扣除资金和劳动要素贡献后的余额。技术创新是技术进步的内容之一，技术创新是实现

8、技术进步的根本途径。从这个意义上说，技术创新是手段，技术进步是结果或目的。4、技术创新与技术改造 技术改造一般指基建项目的改扩建活动，因此，技术改造也包括采用新技术、将技术成果加以转化、产业化和商业化的活动。因此，技术改造活动中存在技术创新活动，它是技术创新的一种不同表现形式。精选课件（三）技术创新的特点（三）技术创新的特点 1、技术创新是一种经济活动，具有经济性。 2、技术创新具有不确定性和风险性。 3、技术创新成果商业化、产业化周期缩短 4、技术创新具有连续性和系统性 精选课件三、技术创新过程三、技术创新过程对于技术创新过程模式的分析，最具代表的是形成于80年代末90年代初的创新模式“五代

9、论”思想，其思想来源是劳斯韦尔此间对美日创新过程的时间/成本曲线的比较分析。（一）技术推动的创新过程模型（一）技术推动的创新过程模型从20世纪50年代到60年代中期，人们普遍认为技术创新的动力源于研究开发和科学发现，该模型的主要线性过程可见图11-1生产制造基础研究应用研究与开发销售图11-1 技术推动的创新模型精选课件（二）需求拉动的创新过程模型（二）需求拉动的创新过程模型20世纪60年代的后期，人们发现并不是所有的创新过程都遵循技术拉动的线性模式，更多的R&D活动是源于人们对产品需求的增加，尤其是渐进创新，其创新动力大多源于市场需求的增加和变化，这种创新模式更加符合需求拉动的创新模

10、式，如图11-2所示。市场需求研发制造销售图11-2 需求拉动模型需求信息反馈精选课件（三）技术与市场交互的创新过程模型（三）技术与市场交互的创新过程模型20世纪70年代中期至80年代初期，第三代创新过程模式技术与市场交互模型理论被提出（图11-3）。该模型是把技术推动模型和需求拉动模型的有机组合。新需求社会和市场需求市场新技术技术和生产的最高工艺水平研究与开发生产销售图11-3 联结模型(亦称交互模型)产生构思精选课件（四）综合创新过程模型（四）综合创新过程模型进入20世纪80年代中期，综合创新过程模型成为这一时期普遍接受的创新模式。该模型是将创新过程看作是同时设计创新构思的产生、R&

11、;D、设计制造和市场营销的综合过程和并行过程（如图11-4）而不是简单的序列排序。构思研发销售相互作用同时进行生产图11-4 综合创新模型精选课件（五）系统综合网络模型（五）系统综合网络模型综合网络模型实质上是综合创新模型的延伸，前者使用了先进的电子工具来辅助设计和开发活动，包括模型模拟、基于计算机的启发式学习以及使用CAD和CADCAE系统等，技术创新在企业间和企业内开发合作。精选课件四四 技术创新作用和意义技术创新作用和意义（一）技术创新有利于提高经济增长质量（二）技术创新有利于优化产业结构，提高产业质量（三）从企业角度来看，技术创新有利于提升企业竞 争力，促进企业发展精选课件第二节第二节

12、 企业技术创新的类型与战略模式企业技术创新的类型与战略模式一、一、 企业技术创新类型企业技术创新类型（一）希克思（一）希克思(Hicks)(Hicks)分类分类按照这种分类标准可以将技术创新分为以下三类：（1）节省劳动的创新，是指相对于劳动边际产品而言，增加了资本边际产品。（2） 节省资本的创新，是指相对于资本边际产品而言，增加了劳动的边际产品。（3）中性的创新，是指以同样的比例同时增加了资本和劳动边际产品。精选课件（二）（二）SPRUSPRU分类分类1 1、增量创新、增量创新增量创新(Incremental Innovation)又指渐进型创新，主要是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创

13、新，包括产品功能、包装的改进，或是生产过程的完善等。2 2、基本创新、基本创新基本创新(Radical Innovation)又指根本性创新，是指在技术上有重大突破和根本性变革的创新。3 3、技术体系变革、技术体系变革技术体系变革(Change of Technology System) 一般指在严密的计划和细致的组织下，经过很多年时间和耗费大量的资源才能完成的复杂系统的建立。4 4、技术经济模式的变更、技术经济模式的变更技术经济模式的变更(Change in Techno-economic Paradigm)既伴随着许多根本性的创新群、又包含有许多技术系统的变更。精选课件（二）（二）SPRU

14、分类分类类型类型基本特点创新源泉创新影响案例增量增量创新创新连续不断地出现在任何一个产业和服务活动中的创新（分布普遍）工程师、直接生产活动人员、用户（“干中学”、） 提高生产要素效率、保持生产率稳定增长杜邦人造纤维（霍兰德，1965）基本基本创新创新不连续地出现在企业大学及政府实验室研究开发中的创新（不均衡分布）正式的研究与开发活动或机构相对较小、较为局部尼龙、合成材料产业、半导体产业技术体技术体系变革系变革对若干经济领域产生影响，同时导致全新行业出现的影响深远的创新增量创新和基本创新的组合、机构创新和管理创新相对广泛全球性通讯系统，战略武器系统，航天飞行技术经技术经济模式济模式变革变革对整个

15、经济行业产生深远影响的技术体系多组增量创新和基本创新，以及若干新技术体系从根本上影响整个经济的各个方面蒸汽机创新、信息技术创新表11-4 SPRU分类比较精选课件（三）（三）OECDOECD分类法分类法1产品创新产品创新产品创新（Product Innovation）主要指技术上有变化的产品商业化。根据创新的程度，可以将产品创新分为重大产品创新和重大产品创新和渐进产品创新。渐进产品创新。 重大产品创新重大产品创新指与以前产品相比，产品的用途和性能上有显 著改进的创新；包括全新产品的出现、对现有 产品的重新组合以及对新知识的应用。 渐进产品创新渐进产品创新指产品技术上的改进，产品性能用途上的一

16、般改进以及成本的降低等，。2工艺创新工艺创新工艺创新（Process Innovation）也称过程创新，是指产品生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式等，也包括对新知识的应用。工艺创新同样有重大和渐进之分。精选课件二、技术创新战略模式二、技术创新战略模式（一）（一）自主创新模式自主创新模式 自主创新（Independent Innovation）模式主要指企业自主研发、通过摸索产生核心关键技术上的突破，并依靠自身力量努力推动其技术成果商业化的模式。（二）模仿创新模式（二）模仿创新模式 模仿创新(Imitation Innovation) 模式主要指企业以自主创新者为标杆，在其

17、创新成果基础上通过引进购买核心技术或模仿等手段获得新产品的核心技术，并对其进行改进和完善，使之成为更富竞争力的产品的创新模式。精选课件（三）合作创新模式（三）合作创新模式 所谓合作创新(Cooperate Innovation)模式，是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的以共同利益和共同的目标为基础，以资源共享和优势互补为前提的联合创新行为。 合作创新有利于在更大范围内调动创新资源，主要包括三种合作模式：主要包括三种合作模式：（1）与国际优势企业合作；（2）与大学、科研机构的合作；（3）与国内企业合作精选课件三种模式异同三种模式异同创新创新模式模式知识获知识获取方式取方式技术学习方技术学习

18、方式式具体途径具体途径优缺点优缺点自主自主创新创新模式模式内部获取培训、模仿中学，干中学，用中学技术设备进口，技术许可技术转让，OEM,，合资企业，合作生产协议等优：高收益，高市场占有 率缺：风险大，成本高模仿模仿创新创新模式模式外部获取合作中学研发过程中学合作R&D协议，合资研究公司，产学研合作研究，交换许可协议等优：风险小，成本低，缺：收益一般不大，很难 抢夺市场领先地位合作合作创新创新模式模式外部获取研发过程中学网络中学企业自身的研究开发知识网络优：分散风险，优势互 补，节约资源缺：合作者间可能会存在 矛盾和冲突，表11-5 三种技术创新模式比较精选课件第三节第三节 技术创新与产

19、业组织技术创新与产业组织一、产业组织的概念与内涵一、产业组织的概念与内涵产业组织产业组织是指某一行业内的企业组织构成及其重组和创新，是同一行业中企业关系的总和，其核心在于协调规模经济和竞争的关系，寻求最有利于资源合理配置的市场秩序和企业行为。产业组织理论的主要研究内容包括市场结构、市场行为、市市场结构、市场行为、市场绩效以及三者之间的互动关系，场绩效以及三者之间的互动关系，表现为产业内企业与企业之间、企业与市场之间的相互关系。精选课件二、产业组织与技术创新二、产业组织与技术创新（一）产业组织结构对技术创新的影响（一）产业组织结构对技术创新的影响1、市场集中度对技术创新的影响 产业的低集中度将导

20、致低进入壁垒，不利于推动企业的技术创新；在高集中度的市场结构中意味着进入高壁垒，可以推进技术创新的进行。2、企业规模对技术创新的影响 大型企业所从事的技术创新模式主要是自主创新模式，而小型企业的创新模式则主要是模仿创新模式。3、进入壁垒对技术创新的影响 高的市场进入壁垒不利于技术扩散，同时，高的市场进退壁垒使企业缺乏竞争对手，从而降低其创新的活力。精选课件 （二）技术创新对产业组织结构的优化作用（二）技术创新对产业组织结构的优化作用 1、技术创新通过改变需求结构拉动产业结构调整。 2、技术创新有利于资源在各产业间的流动。 3 技术创新可以促进产业升级。精选课件第四节第四节 国家创新系统与自主创

21、新国家创新系统与自主创新一、国家创新系统一、国家创新系统（一）国家创新系统的内涵与发展（一）国家创新系统的内涵与发展 国家创新系统（National Innovation Systems）是一个以国家为基本单位，在一国范围内参与创新资源配置的有关机构和部门组成的推动创新活动的开放网络系统。它包括若干基本的行为主体、关系网络、创新政策和创新机制。国家创新系统的概念可以从四个方面来理解：（1）国家创新系统是一个以国家为基本单位的开放的网络系统。精选课件（2）这个系统既包括若干基本结构要素（行为主体），也包括创新政策和创新机制，强调制度创新和组织创新在推动技术创新中的重要作用；（3）国家创新系统的行

22、为主体包括企业、科研机构、教育与培训机构、政府部门、中介机构和基础设施等；（4）国家创新体系中的创新活动是创新主体和要素之间的一种互动行为；（5）国家创新系统的功能主要是促进和进行创新活动，以推动经济发展和社会进步。精选课件国家创新系统的发展的三个阶段（见图国家创新系统的发展的三个阶段（见图115）图图11-5 国家创新系统的发展阶段国家创新系统的发展阶段国家技术创新系统国家创新系统国家知识创新系统精选课件（二）国家创新系统组成要素（二）国家创新系统组成要素企业研究机构教育培训机构中介服务机构政府部门输出创 新 资 源输入图11-6 国家创新系统基本结构图 精选课件1 1、创新活动的行为主体、

23、创新活动的行为主体（1）企业企业连接创新成果与市场的一座桥梁。 （2）研究机构研究机构主要职能是实现知识传播、人才培养、提高人民 生活质量。（3）教育与培训机构教育与培训机构为国家创新体系提供各种高素人才，包括 技术人才以及各种管理人员。（4）政府部门政府部门主要作用是政策制定、提供支持、实施保证和资 源配置等（5）中介服务机构中介服务机构提供信息服务、交易场所、资金和保险服务 精选课件2、各行为主体的联系和相互作用、各行为主体的联系和相互作用1.企业之间的合作，主要是技术合作；2.企业与研究机构合作，企业可以促使研究机构的科技成果商业化，而 研究机构的一些基础研究成果也为企业的技术创新提供了

24、基础和平 台，二者之间的技术交流和人才流动促进了技术扩散和转移；3.中介服务机构与其他行为主体的合作，中介服务机构为各行为主体的 相互联系减少障碍，促进知识的传播和技术创新活动的开展；4.政府与其他行为主体的合作，政府通过创造良好的环境、规范行为主 体活动、提供政策和资金上的支持促使各行为主体的健康发展和相互 协调。精选课件三、自主创新三、自主创新（一）自主创新的特点（一）自主创新的特点 （1）创新的独立性和内在性 自主创新的内在性是自主创新的本质。自主创新所需的关键和核心技术主要源于创新主体内部，依靠自身力量，通过独立研发而获得。 （2）高风险性 自主创新的内在性是自主创新的本质。自主创新所

25、需的关键和核心技术主要源于创新主体内部，依靠自身力量，通过独立研发而获得。 （3）高收益性 成功的自主创新能给创新主体带来巨大的收益，这是勿庸置疑的，企业只有掌握了核心技术，才能增加自身产品的附加价值，增强在市场中的竞争实力。精选课件（二）自主创新的战略意义（二）自主创新的战略意义1、加强自主创新，是实现创新型国家的重要保证。2、加强自主创新是提高资源利用效率，促进经济发展的根本途径3、加强自主创新是改善国家贸易环境，提高国家竞争力的主要措施4、加强自主创新，是推进国防现代化建设的迫切要求精选课件 （三）我国自主创新的概况（三）我国自主创新的概况o改革开放30年来，我国经济保持快速增长的发展势

26、头，科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化，但是在辉煌的背后，自主创新能力薄弱已经成为制约我国经济发展的瓶颈问题。o我国关键技术的自给率较低，特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品，80以上尚依赖进口；重大装备制造业中，70的数控机床、76的石油化工装备、80以上的集成电路芯片制造装备、100的光纤制造装备为国外产品所占领。在高新技术产业，外国公司拥有的知识产权占有绝对优势；在通讯、半导体、生物、医药和计算机等行业，外国公司获得授权的专利数也占60至90。一个典型的例证就是，我们的DVD产量虽然占全球70以上，但是却没有掌握核心专利技术。彩电、手机和

27、微机的CPU，也都是掌握在别人手里。精选课件（四）我国加强自主创新能力的政策与措施（四）我国加强自主创新能力的政策与措施 自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，创造新的市场需求，培育新兴产业，以实现国民经济跨越式发展。在我国“十一五”国家中长期科学和技术发展规划纲要中，明确将自主创新，建立创新型国家作为重要的指导方针，把提高自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置。 改革开放以来，我国深刻认识到科技对一个国家发展的重要作用，并制定开展科教兴国的发展战略，1982年我国实施了第一个国家科技攻关计划，1983年建立了“高技术研究发展计划”（863计划），拉

28、开了我国技术创新建设的序幕。 20世纪80年代以来，政府先后发布了 中共中央关于科学技术体制改革的决、等文件，并制定了技术合同法和科学技术进步法。 在产业政策方面，国家先后颁布了关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见、国家产业技术政策等政策，将提高自主创新能力作为产业技术发展的基本方针。在税收和金融方面，通过税收优惠支持科技创新活动的持续开展。精选课件本章小结本章小结o创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。加强技术创新，发展高科技，实现产业化, 这既是解决我国经济发展面临的深层问题、进一步提高国民经济整体素质和综合国力、实现跨越式发展的紧迫要求，也是应对国际竞争、确保中华民族

29、在新世纪立于不败之地的战略抉择。熊彼特把创新内涵概括为：（1）生产新的产品；（2）引入新的生产方法、新的工艺过程；（3）开辟新的市场；（4）开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；（5）采用新的组织方法。o技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，它既包括一项技术创新成果本身，又包括成果的推广、扩散和应用的过程。技术创新它具有经济性、不确定性、商业化产业化周期缩短、连续性和系统性等主要特征。技术创新过程模型经历了五代的演变，包括技术推动的创新过程模型、需求拉动的创新过程模型、技术与市场交互的创新过程模

30、型、综合创新过程模型和系统综合网络模型。精选课件本章小结（续本章小结（续1）o技术创新的分类方法有很多种，主要是经济增长理论中的希克思(Hicks)分类法，产业组织经济学中的OECD分类法以及创新经济学中的SPRU分类。其中产业经济学中的分类法是微观层次上的分类，而SPRU分类则是在宏观层次上进行的。SPRU分类将技术创新分为增量创新、基本创新、技术体系变革、技术经济模式的变更，而OECD分类法把技术创新为产品创新和和工艺创新。技术创新主要有三种战略模式自主创新模式、模仿创新模式和合作创新模式，三种模式都强调技术上的创新，其中自主创新模式的创新程度较大，而模仿创新和合作创新模式则侧重于技术成果的吸收和消化。o产业组织是指生产同一类或具有密切替代关系的商品生产者在同一市场上的集合，现代产业组织理论的主体框架包括市场结构、市场行为、市场绩效及三者之间的互动关系，体现为产业内企业与企业之间、企业与市场之间的相互关系。产业组织对技术创新的影响主要体现在市场集中度、企业规模和进入壁垒这三个方面，技术创新也对产业组织起优化作用，它可以通过改变需求结构拉动产业结构调整，技术创新还有利于资源在各产业间流动，同时还可以促进产业升级。精选课件本章小结（续本章小结（续2）o国家创新系统是指在一国范围内参与创新