工程索赔培训课件

1、施施 工工 索索 赔赔铁道教研室 火东存教 学 目 标索赔概述索赔计算索索 赔赔 概概 述述1.1.工程索赔的含义工程索赔的含义 工程索赔是指在工程索赔是指在合同履行合同履行过程中，合同一方因对方过程中，合同一方因对方不履行或未能不履行或未能正确履行正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而受受到损失到损失后，向对方提出的后，向对方提出的赔偿要求赔偿要求。 2.性质：是维护施工合同签约者合同利益的一项根 本性管理措施，是正常的现象，合理合情的经济行为。属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求 3.索赔的意义： 维

2、护承包公司的合同利益 保证合同的履行 提高承包企业的管理水平 索赔是挽回本钱损失的重要手段 有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨 “中标靠低价，盈利靠索赔 索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别56 索赔产生的原因索赔产生的原因工程变更工程变更施工条件变化施工条件变化工程延期工程延期不可抗力或意外风险不可抗力或意外风险在工程竣工验收前业主占用在工程竣工验收前业主占用业主未按期提供设备业主未按期提供设备劳动力、材料费用涨价劳动力、材料费用涨价 广义的合同变更包括合同内容的变更与合同广义的合同变更包括合同内容的变更与合同当事人即主体的变更，狭义的合同变更仅指合同当事人即主体的变更，狭义的合同变更

3、仅指合同内容的变更。内容的变更。 合同主体的变更在合同主体的变更在?合同法合同法?中称为合同的中称为合同的转让，所以在转让，所以在?合同法合同法?中的合同变更仅指合同内中的合同变更仅指合同内容的变更。容的变更。 我们这里所说的施工合同的变更指的是狭义我们这里所说的施工合同的变更指的是狭义的合同变更，即合同内容的变更。的合同变更，即合同内容的变更。 合同的变更合同的变更 内容的变更内容的变更 主体的变更主体的变更 债权人的变更债权人的变更 债务人的变更债务人的变更 合同转让合同转让关键控制学习关键控制学习合同变更合同变更内部内部资料资料根本定义根本定义 有效成立的合同在尚未履行有效成立的合同在尚

4、未履行或尚未履行完毕之前，由于一定或尚未履行完毕之前，由于一定法律事实的出现，当事人就法律事实的出现，当事人就合同合同内容内容达成修改和补充的协议。达成修改和补充的协议。原因原因合同变更合同变更内部内部资料资料程序程序合同变更合同变更内部内部资料资料承包商做变更申请业主代表或工程师批准并发出变更令业主代表或工程师做书面变更指令业主、工程师、承包商协商业主批准变更执行变更变更合同法律效力优先于合同文本4.索赔的分类索赔的分类 按索赔原因分类按索赔原因分类 按索赔目的分类按索赔目的分类 按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类 按索赔的有关当事人分类按索赔的有关当事人分类 按索赔的对象分类按索赔的

5、对象分类 按索赔的业务范围分类按索赔的业务范围分类 按索赔的处理方式分类按索赔的处理方式分类TimeCostDisputes按索赔的原因按索赔的原因进行分类：进行分类：按索赔目的分为按索赔目的分为 工期工期费用费用按索赔依据分为按索赔依据分为 合同内索赔合同内索赔合同外索赔合同外索赔道义索赔道义索赔按当事人分为按当事人分为 承包商与业主之间的索赔承包商与分包商之间的索赔承包商与供给商之间的索赔承包商与保险商之间的索赔分包人分包人承包人承包人保险人保险人供货方供货方发包人发包人15按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类单项索赔单项索赔综合索赔综合索赔针对某一干扰事件提出针对某一干扰事件提出又称一揽

6、子索赔，一般在工程竣工前和工又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告进行综合考虑，提出一份综合索赔报告16按索赔对按索赔对象分类象分类业主向承包商的索赔业主向承包商的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔17反索赔反索赔 索 赔 程 序索赔事件发生索赔事件发生发出索赔意向发出索赔意向承包商准备索赔报告承包商准备索赔报告承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告是否需要提交补充材料是否需要提交

7、补充材料承包商提交补充材料承包商提交补充材料Y工程师提出初审意见工程师提出初审意见双方协商处理意见双方协商处理意见达成一致意见达成一致意见28天内28天内天内28天内18 持续索赔持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。

8、未答复，视为该项索赔成立。 索赔报告的组成索赔报告的组成 总述局部总述局部 论证局部论证局部 索赔款项索赔款项(或工期或工期)计算局部计算局部 证据局部证据局部 索赔报告的一般格式索赔报告的一般格式20 我国我国?建设工程监理标准建设工程监理标准?规定的形式及内容规定的形式及内容 工期索赔工期索赔21 我国我国?建设工程监理标准建设工程监理标准?规定的形式及内容规定的形式及内容 费用索赔费用索赔22 索赔报告的编写要求索赔报告的编写要求索赔事件真实，符合实际索赔事件真实，符合实际一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，

9、不会立即予以拒绝。理，不会立即予以拒绝。说服力强，责任分析清楚明确说服力强，责任分析清楚明确应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言言索赔值计算准确索赔值计算准确计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成

10、功。弄虚作假，会直接影响索赔的成功。简明扼要，条理清楚，逻辑清楚简明扼要，条理清楚，逻辑清楚 使对方很快理解索赔的要求及理由。使对方很快理解索赔的要求及理由。23业业主主开开工工前前工工作作征地、拆迁征地、拆迁清除地上、地下障碍清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工用水、电、通讯等施工必须的证件、手续施工必须的证件、手续其他协调手续其他协调手续按合同按合同时间完时间完成？成？按合同内容完成？否否否否业主违约业主违约承包商索赔机会承包商索赔机会业主开工前工作违约可能业主开工前工作违约可能业业主主负负责责供供给给材材料料、设设备备符合合符合合同规定同规定价格？价格？承包商索赔机会承包商索赔机会

11、业主供给材料、设备违约可能业主供给材料、设备违约可能符合货符合货到合同到合同约定场约定场地？地？符合到符合到合同约合同约定时间定时间？否否否否业主违约业主违约否否否否按合同按合同规定的规定的数量、数量、质量、质量、品种？品种？业业主主支支付付工工程程款款承包商索赔机会承包商索赔机会业主支付工程款违约可能业主支付工程款违约可能有支付有支付能力？能力？按合同按合同约定支约定支付时间付时间？否否业主违约业主违约否否否否按合同按合同规定的规定的数额？数额？1、各种工程合同文件、各种工程合同文件招标招标文件、合同文本及附件、投标文件、合同文本及附件、投标文件和中标通知书、施工合同文件和中标通知书、施工合

12、同协议书及附件协议书及附件2、来往信件、来往信件、 记录；记录；3、会谈纪要；、会谈纪要；4、工程进度方案；、工程进度方案；5、施工现场工程文件；、施工现场工程文件；6、工程照片及声像资料；、工程照片及声像资料；7、各种检查验收报告和技术鉴定报、各种检查验收报告和技术鉴定报告；告； 8、工程结算资料和有关财务报告；、工程结算资料和有关财务报告；9、工程备忘录及各种签证；、工程备忘录及各种签证；10、气象报告和资料；、气象报告和资料；11、市场行情资料；、市场行情资料；12、政策法规文件；、政策法规文件；13、案例和国际惯例等、案例和国际惯例等索赔的证据索赔的证据 在工程工程实施过程中，常见的索

13、赔证据主在工程工程实施过程中，常见的索赔证据主要有：要有： 证据，作为索赔文件的一局部，关系到索赔的成败，证据缺乏或没有证据，索赔是不成立的。 索赔证据的根本要求： 真实性 全面性 法律证明效力 及时性 【案例背景】某建筑公司乙方于某年【案例背景】某建筑公司乙方于某年4月月20日与某厂甲方日与某厂甲方签订了修建建筑面积为签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房带地下室的施工合工业厂房带地下室的施工合同。乙方编制的施工方案和进度方案已获监理工程师批准。该工程同。乙方编制的施工方案和进度方案已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方为的基坑开挖土方为4500m3，假设直接费单价为元，假设直接费单价为

14、元/m3，综合费，综合费率为直接费的率为直接费的20%。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工租赁费的反铲挖掘机施工租赁费450元元/台班。甲、台班。甲、乙双方合同约定乙双方合同约定5月月11日开工，日开工，5月月20日完工。在实际施工中发生日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：了如下几项事件：1因租赁的挖掘机大修，晚开工因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工天，造成人员窝工10个工日个工日；2施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月月15日停工的日停工的指令，进行

15、地质复查，配合用工指令，进行地质复查，配合用工15个工日；个工日；35月月19日接到监理工程师于日接到监理工程师于5月月20日复工令，同时提出基坑日复工令，同时提出基坑开挖深度加深开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3；45月月20日日5月月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工员窝工10个工日；个工日；55月月23日用日用30个工日修复冲坏的永久道路，个工日修复冲坏的永久道路，5月月24日恢复日恢复挖掘工作，最终基坑于挖掘工作，最终基坑于5月月30日挖坑完毕。日挖坑完毕。 索赔案例【问题】

16、【问题】1、简述施工索赔的程序。、简述施工索赔的程序。2、上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔、上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔 ？哪些事件不可以要求索赔？说明理由。哪些事件不可以要求索赔？说明理由。3、每项事件工期索赔是几天？总计工期索赔是几、每项事件工期索赔是几天？总计工期索赔是几天？天？4、假设人工费单价为、假设人工费单价为23元元/工日，因增加用工所需工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的的管理费为增加人工费的30%，那么合理的费用索，那么合理的费用索赔总额是多少？赔总额是多少？ 【答案解析答案解析】：1 1、简述施工索赔的程序。、简述施工索赔的程序。1)索赔事件发生后28

17、天内，向工程师发出索赔意向通知; 2)发出索赔意向通知后的28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料; 3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据; 4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可; 5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。【答案解析答案解析】：2 2、上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔、上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔

18、 ？哪些事件不可以要求索赔？说明理由。哪些事件不可以要求索赔？说明理由。事件1：索赔不成立事件2：索赔成立事件3：索赔成立事件4：索赔成立事件5：索赔成立【答案解析答案解析】：3 3、每项事件工期索赔是几天？总计工期索赔是几天？、每项事件工期索赔是几天？总计工期索赔是几天？事件1：索赔不成立事件2：索赔工期5d(5月15日至5月19日)事件3：5月11日至5月20日 10天 挖掘机每天需完成的土方量：4500/10=450 m3/d 现增加工程量900m3，需增加工期900/450=2d事件4：索赔工期3d(5月20日至5月22日)事件5：索赔工期1d总计：5d+2d+3d+1d=11d【答案

19、解析答案解析】：4 4、假设人工费单价为、假设人工费单价为2323元元/ /工日，因增加用工所需的管理工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的费为增加人工费的30%30%，那么合理的费用索赔总额是多少？，那么合理的费用索赔总额是多少？ 事件1：索赔不成立事件2：人工费：1523=345元 机械费：4505=2250元 管理费：345元事件3：900(1+20%)=4536元事件4：由双方不可控制因素引起的延误，在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用【答案解析答案解析】：4 4、假设人工费单价为、假设人工费单价为2323元元/ /工日，因增加用工所需的管理工日，因增加用工所需的管理

20、费为增加人工费的费为增加人工费的30%30%，那么合理的费用索赔总额是多少？，那么合理的费用索赔总额是多少？ 事件5：人工费：3023=690元 机械费：4501=450元 管理费：69030%=207元合计：元【案例背景】某土方工程业主与施工单位签订了土方【案例背景】某土方工程业主与施工单位签订了土方施工合同，合同约定的土方工程量为施工合同，合同约定的土方工程量为8000m3，合，合同期为同期为16天，合同约定：工程量增加天，合同约定：工程量增加20%以内为施以内为施工方因承担的工期风险。施工过程中，因出现了较深工方因承担的工期风险。施工过程中，因出现了较深的软弱下卧层，致使土方量增加了的软

21、弱下卧层，致使土方量增加了10200m3，那么，那么施工方可提出的工期索赔为施工方可提出的工期索赔为 天。天。天天天天天天 D14天天索赔案例【案例背景】某深基坑土石方开挖过程中，大明建设有限责任公司【案例背景】某深基坑土石方开挖过程中，大明建设有限责任公司简称大明公司在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因简称大明公司在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前此工期提前2个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，工期因此拖延了更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，工期因此拖延了3个月个月。由于

22、工期拖延，使得施工不得不在雨季进行，又影响工期。由于工期拖延，使得施工不得不在雨季进行，又影响工期2个月个月。本工程的总监理工程师叫张三。为此承包商于。本工程的总监理工程师叫张三。为此承包商于2005年年7月月10日日提出索赔。提出索赔。【问题】：【问题】：1该项施工索赔能否成立？为什么？该项施工索赔能否成立？为什么？ 2在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？ 3在施工索赔中通常可以作为索赔证据的有哪些？在施工索赔中通常可以作为索赔证据的有哪些？ 4大明公司提供的索赔文件包括哪些内容？大明公司提供的索赔文件包括哪些内容？ 5请协助大明公司拟

23、定一份索赔通知。请协助大明公司拟定一份索赔通知。索赔案例【答案解析答案解析】：1 1、该项施工索赔能否成立？为什么？、该项施工索赔能否成立？为什么？ 该项施工索赔成立，因施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于业主的责任范围。【答案解析答案解析】：2 2、在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？、在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？ 包括费用索赔和工期索赔3 3、在施工索赔中通常可以作为索赔证据的有哪些？、在施工索赔中通常可以作为索赔证据的有哪些？1、各种工程合同文件、各种工程合同文件招标文招标文件、合同文本及附件

24、、投标文件件、合同文本及附件、投标文件和中标通知书、施工合同协议书和中标通知书、施工合同协议书及附件及附件2、来往信件、来往信件、 记录；记录；3、会谈纪要；、会谈纪要；4、工程进度方案；、工程进度方案；5、施工现场工程文件；、施工现场工程文件；6、工程照片及声像资料；、工程照片及声像资料；7、各种检查验收报告和技术鉴定报告；、各种检查验收报告和技术鉴定报告； 8、工程结算资料和有关财务报告；、工程结算资料和有关财务报告；9、工程备忘录及各种签证；、工程备忘录及各种签证；10、气象报告和资料；、气象报告和资料；11、市场行情资料；、市场行情资料；12、政策法规文件；、政策法规文件；13、案例和

25、国际惯例等、案例和国际惯例等【答案解析答案解析】：4 4、大明公司提供的索赔文件包括哪些内容？、大明公司提供的索赔文件包括哪些内容？ 总述局部、论证局部、索赔款项计算局部、证据局部【答案解析答案解析】：5 5、请协助大明公司拟定一份索赔通知。、请协助大明公司拟定一份索赔通知。致张三总监理工程师： 我公司希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。 1在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石。 2在合同文件中未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。由于第1条，我公司实际施工进度提前 由于第条，我公司实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我公司施工现场设计与原设计有

26、很大差异，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。大明建设有限责任公司2021年3月16日【案例背景】某建筑公司承接一项办公楼工程，合同约定【案例背景】某建筑公司承接一项办公楼工程，合同约定2007年年4月日开工，月日开工，2021年年9月月28日交工。因为工期较紧，该建筑公日交工。因为工期较紧，该建筑公司提前司提前15天进场并做好了施工准备，然而由于场地中间有天进场并做好了施工准备，然而由于场地中间有2个个“钉钉子户不搬迁，工程不能按期开工，直到子户不搬迁，工程不能按期开工，直到2007年年7月月1日，问题才日，问题才解决。在等待开工过程中

27、，该建筑公司向业主监理工程师发出解决。在等待开工过程中，该建筑公司向业主监理工程师发出了索赔意向通知书。了索赔意向通知书。 根据背景材料五，答复以下问题：根据背景材料五，答复以下问题：【问题】：【问题】：1、施工合同的索赔是一种、施工合同的索赔是一种 。A弥补报价损失的手段弥补报价损失的手段 B正当的权利要求正当的权利要求 C获得额外收入途径获得额外收入途径 D应对苛刻合同条件的策略应对苛刻合同条件的策略 索赔案例【问题】：【问题】：2 2、根据、根据? ?标准施工招标文件标准施工招标文件? ?，为了不失索赔权利，该建，为了不失索赔权利，该建筑公司应在筑公司应在 提交最终索赔通知书。提交最终索

28、赔通知书。 A A20072007年年7 7月月1 1日前日前 B B20072007年年7 7月月2828日前日前 C C20212021年年9 9月月2828日日 D D20212021年年9 9月月2828日后日后 索赔案例 案例分析【案例背景】：某酒店对客房进行改造装修，装修面积【案例背景】：某酒店对客房进行改造装修，装修面积4000。某。某施工单位根据领取的招标文件和全套施工图，利用低价投标策略并施工单位根据领取的招标文件和全套施工图，利用低价投标策略并中标。该施工单位承包商于中标。该施工单位承包商于2004年年11月月18日与业主发包方日与业主发包方签订了固定总价施工合同，总价包干

29、，合同工期为签订了固定总价施工合同，总价包干，合同工期为90天日历天。天日历天。合同造价为合同造价为248万元，其中已包含风险费。主要装修材料由业主提万元，其中已包含风险费。主要装修材料由业主提供，并运至施工现场。合同规定工程发生设计变更、现场条件变化供，并运至施工现场。合同规定工程发生设计变更、现场条件变化和工程量增减都不得调整合同价格。和工程量增减都不得调整合同价格。 施工单位于施工单位于2004年年11月月25日按照业主的开工指令进场施工，开日按照业主的开工指令进场施工，开工后工后10天，业主对客房的装修设计进行较大变更，并增加了客房衣天，业主对客房的装修设计进行较大变更，并增加了客房衣

30、柜与窗套施工，并以设计变更形式发给施工单位。该施工单位收到柜与窗套施工，并以设计变更形式发给施工单位。该施工单位收到设计变更后，对设计变更引起的工程造价进行预算，增加工程造价设计变更后，对设计变更引起的工程造价进行预算，增加工程造价约约30万元。该施工单位及时向业主提出万元。该施工单位及时向业主提出30万元的索赔要求。工程进万元的索赔要求。工程进行了一个月后，业主因资金不到位，不能按期支付工程进度款，口行了一个月后，业主因资金不到位，不能按期支付工程进度款，口头要求承包商暂停施工头要求承包商暂停施工20天，承包商也口头容许。恢复施工后不久，天，承包商也口头容许。恢复施工后不久，2005年元月年

31、元月14日至日至21日，因罕见的暴风雪导致交通受阻，定购的几日，因罕见的暴风雪导致交通受阻，定购的几种主要装修材料滞留在运输途中，不能按时进场，导致停工种主要装修材料滞留在运输途中，不能按时进场，导致停工7天。天。施工单位春节期间按有关规定放假施工单位春节期间按有关规定放假7天，没有施工。施工单位向业天，没有施工。施工单位向业主提出顺延工期主提出顺延工期34天。天。 案例分析【问题问题】：1 1该工程采用固定总价合同是否适宜？为什么？该工程采用固定总价合同是否适宜？为什么？2 2该合同的变更形式是否妥当？为什么？该合同的变更形式是否妥当？为什么？3 3因设计变更引起造价增加承包商提出的索赔要求是因设计变更引起造价增加承包商提出的索赔要求是否合理？说明原因。否合理？说明原因。4 4承包商可以提出的工期索赔应为多少天？说明理由。承包商可以提出的工期索赔应为多少天？说明理由。【答案解析答案解析】：1 1、该工程采用固定总价合同是否适宜？为什么？、该工程采用固定总价合