特种设备行政执法基础知识

1、特种设备行政执法基础知识特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。其中锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道为承压类特种设备；电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施为机电类特种设备。一、如何认识和看待特种设备执法特种设备是一把双刃剑，依法使用、科学使用，可以大大提高生产效率，对社会经济发展发挥极其重要的促进作用；但违规使用，会酿成安全事故，灾难性的后果。加强特种设备监管和执法，认真开展特种设备行政处罚工作，依法查处特种设备行政违法行为，对于保证条例的贯彻实施，确保特种设备安全监管到位，有效消除事故隐患，服务好经济建设，保

2、障人民生命财产的安全具有重要性的作用。作为质监工作的行政执法人员，必须充分认识特种设备安全的重要性，要切实加强能力素质建设，不断增强执法人员的使命意识，不断增强执法人员履行职责的自觉性，不断加强特种设备相关知识和相关法律、法规的学习.二、如何理解特种设备行政处罚、特种设备安全监察、特种设备行政执法三个概念之间的关系？特种设备行政处罚是指各级质量技术监督部门依法对违反特种设备安全监督管理法律规范、尚不够追究刑事责任的行为给予法律制裁的活动。特种设备安全监察是指各级质量技术监督部门依法对特种设备生产（设计、制造、安装、改造、维修）单位、使用单位、检验检测机构实施行政许可和进行监督检查的活动。行政执

3、法有广义和狭义之分，广义的行政执法是指行政机关一切执行、适用法律规范的活动，狭义的行政执法专指行政机关的行政处罚活动。特种设备行政执法特点及要求（一）特点1、专业性强；2、技术性高；3、责任性大，监督后处理尤为重要。（二）要求必须做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章正确，符合规定的程序，特种设备现场安全监督检查程序出示证件、说明来意、现场检查、做出记录、交换检查意见并签名、下达特种设备安全监察指令书、采取查封扣押措施、现场处罚、重大事故隐患报告上级和政府、整改复查等，需立案处罚的案件，按照技术监督行政案件办理程序的规定办理，其中，吊销许可证的案件由发证质监部门的安全监察机构承办。 发现

4、被检查单位或者人员涉嫌构成犯罪的，应当按照行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，移送公安机关调查处理。检查使用文书包括特种设备专用文书和质监部门通用文书两种。安全监察机构和专职执法机构在现场安全监督检查过程中记录现场监督检查情况，以及安全监察机构发出安全监察指令，应当使用总局统一制定的特种设备现场安全监督检查记录、特种设备安全监察指令书。 特种设备行政执法有关要求1、根据行政处罚法，一般案件由违法行为发生地的质量技术监督部门管辖，违法行为情节严重或案件较大及案情复杂的，应报请上级质量技术监督部门进行处罚，同一个违法行为不重复处罚。2、要严格执行法律、法规及安全监察的有关规定，要把履行安全监察职责

5、放在首位，做好行政执法工作。3、安全监察机构的安全监察人员进行执法，应当出示安全监察员证；其他执法人员进行执法，应当出示相关证件（行政执法证）。案件调查取证应有两个以上的人员参加。4、进行现场检查和调查时，对每次检查的内容、发现的问题及处理情况，作出现场检查笔录（被检查人、执法检查人员、证人、记录人签名要齐全）和调查笔录（被调查人、调查人、记录人签名要齐全）；签字后归档。被检查单位的有关负责人拒绝签字的，安全监察人员应当将情况记录在案。拒绝签收相关执法文书的，可以采取留置、邮寄、公告等方式进行送达。有条件的，可以采取邀请第三方作证、照相、录音、摄像等方式取证。5、根据违法行为的实际情况，依据有

6、关规定对违法行为进行处理，对违法行为责令改正的，应发出特种设备安全监察指令书，责令有关单位及时采取措施，予以改正或者消除事故隐患。 紧急情况下需要采取紧急处置措施的，应当随后补发书面通知。6、发现重大违法行为或者严重事故隐患时，应当在采取必要措施的同时，及时向上级质量技术监督部门报告。接到报告的部门应当采取必要措施，及时予以处理。7、对违法行为、严重事故隐患或者不符合能效指标的处理需要当地人民政府和有关部门的支持、配合时，应当报告当地人民政府，并通知其他有关部门。8、对于违法事实清楚、情节简单，依据有关法律、法规和规章应当给予处罚的违法行为，可以在违法行为发生现场，要下达当场处罚决定书。处罚金

7、额超过1000元，需要立案办理，要经案件审理委员会审议通过后，实施处罚。并要下达行政处罚告知书和行政处罚决定书。9、拟作出下列行政处罚之一的，应当告知行政相对人有要求听证的权利；行政相对人是否要求听证，应当记录在案。a、责令停产停业的；b、吊销生产许可证的；c、较大数额罚款的。10、检查提出整改要求的，检查人员应当在整改期限届满后3个工作日之内对隐患整改情况进行复查。复查程序按照上述规定进行。质监部门专职执法机构承办特种设备违法案件，负责对隐患整改情况进行复查。特种设备行政处罚程序简易程序（一）适用范围县级以上技术监督行政部门在监督管理中，对违反特种设备安全法律、法规和规章的行为，违法事实确凿

8、并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以现场作出行政处罚决定。 （二）简易程序主要步骤包括表明身份、现场检查并说明理由、听取意见、作出检查笔录、作出处罚决定、送达、执行、备案等步骤。 一般程序（一）现场检查主要包括出示证件、说明来意、实施检查并做好检查记录、交换检查意见、履行签字手续、下达安全监察指令书、及时报告重大情况等。该过程涉及特种设备现场监督检查记录、特种设备安全监察指令书等文书。（二）立案立案是行政处罚一般程序的开始阶段，也是法定程序。在特种设备安全监察过程中，我们对发现的涉嫌违法行为进行初步调查，认为却有违法行为发生，属于本

9、部门管辖和应给予处罚，还应确认该违法行为不适用简易程序处理，应按要求立案。该过程涉及的文书立案审批表。（三）调查取证调查取证是指质量技术监督部门对决定立案处理的违法案件，为查明案件的违法事实真相依法进行的专门调查、获取证据和采取强制措施的活动。它由调查和取证两部分组成。该过程涉及调查笔录、通知书、送达回证等文书。 （四）强制措施经检查和调查了解，对有证据表明不符合安全技术规范要求的或者有其他严重事故隐患、能耗严重超标的特种设备，采取查封或扣押措施。此措施也可在现场检查时采取。涉及文书封存（扣押）通知书、封条、涉案物品清单等。（五）审理特种设备行政案件的审理，是指由案件审理组织对调查终结的特种设

10、备违法案件所进行的一系列的证据的审查、办案程序的监督、违法事实的审核、认定以及依据法律、法规和规章对案件作出行政处理决定的活动。 （六）告知设立告知程序的目的就是要做到处罚公开和保护当事人的合法权利，保证当事人充分行使陈述权、申辩权。 涉及文书行政处罚告知书。（七）做出处罚决定审委会办公室组织案件承办机构制作行政处罚决定书。对要报批备案的案件，按有关规定到上级部门报批备案。涉及文书行政处罚决定书。（八）送达送达执法文书，一般采用直接送达方式，还有留置送达、邮寄送达、公告送达、委托送达、转交送达等方式。涉及文书送达回证。（九）执行质量技术监督行政案件执行的原则主要有：1、自觉履行原则； 2、不停

11、止执行原则； 3、强制执行原则。 （十）结案案件办理程序第三十三条规定：“属下列情形之一的，应当予以结案：1、行政处罚决定执行完毕的；2、经人民法院判决或者裁定执行完毕的；3、免于行政处罚或者不予行政处罚的。每一立案办理的案件，均应当履行结案手续，制作结案报告。特种设备行政执法案例及注意事项属限期改正，逾期未改处罚的行政处罚案件案件办理注意事项：1、现场检查记录的违法事实要准确，应该采取查封措施的要依法办理封存（扣押）手续；2、及时下达特种设备安全监察指令书，并写明整改所示及要求，整改期限要明确且符合客观实际；3、超过整改期限后应有复查记录，且对整改情况记录清楚准确；4、案件定性（适用法律条款

12、）准确无误；5、执行完成后应有整改情况见证案例1：2008年5月12日，某县质量技术监督局（下简称县质监局）安全监察人员对A厂进行安全监察时，发现该单位一台冬季供暖用燃煤锅炉已经超过检验周期，监察人员当即下达了特种设备安全监察指令书，责令停止使用该锅炉，限七日内提出该锅炉定期检验申请。该厂在规定的时间内没有提出该锅炉检验申请，并表示该锅炉不再使用，拟进行报废处理。之后，虽经安全监察人员督促，该厂一直未办理锅炉停用或报废处理。2008年11月25日，监察人员再次到该企业进行安全监察时，发现该厂又将超期未检的该锅炉投入了实际运行。安全监察人员现场下达特种设备安全监察指令书，责令停止使用该锅炉，并随

13、即办理了立案查处手续。案例2：2007年9月，某电梯公司接到某物业公司观光电梯安装任务。同年10月11日，该电梯公司在施工前办理了特种设备安装改造维修告知书。 2007年11月，某特种设备检验检测所对电梯进行监督检验，提出了整改意见，并告知待完成整改并自检合格后通知该所进行复检。2007年11月26日，某电梯公司在整改阶段，将未经法定检验机构检验合格的电梯钥匙交于某物业公司使用。2007年12月2日，某物业公司观光电梯发生关人故障，有群众举报到某区质监局。区质监局对此事进行了立案处理，经调查了解，该局依据条例第七十一条“安装过程未经监督检验而交付使用的应进行处罚”的规定，对该电梯公司做出如下处

14、罚决定：1、责令七日内提出复检申请，监督检验合格后方可交付使用；2、罚款陆万元。某电梯公司不服，提出行政复议。复议机关经审理后，维持了区质监局的行政处罚决定。非法生产（包括设计、制造、安装、改造、维修）案件的处理案件办理注意事项：1、现场检查记录要详实，特别是对案件的关键点（直接影响案件定性的问题）记录一定要准确无误；2、设备、配件及其它相关性事物证据要依法采取登记保存、封存或扣押措施，最好有影像证据；3、及时做好相关人员的调查取证工作，尽快将违法行为固定下来；4、要对涉案产品和相应的法律、法规作充分的研究，熟悉涉案特种设备的标准及特定的参数，按照法规的要求有的放矢地进行调查取证；5、在执行财

15、产罚时，除收缴罚款外，还要依法执行没收非法制造的产品以及违法所得。除此之外，还要格外重视行为罚的执行，如：取缔、吊销许可、恢复原状等。6、对重新安装、监督检验、停产停业等处罚措施的执行一定要有见证资料。3某县质监局接到举报对一机械加工厂进行执法检查，发现该厂在无任何起重机械制造许可资质的情况下，私自焊接起重机设备。执法人员如实进行了现场检查记录，采取了封存措施，依法进行了立案调查，并根据条例的第六十七条规定，对该企业作出了下列行政处罚。1、立即停止起重机械制造活动；2、罚款壹拾万元。然而，由于县质监局在调查取证时对现场证物的定性存在概念上的不清，对已被查封的物品处置不当，且所使用的材料明显单薄，不符合相关标准的要求，而涉案企业