聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价报告

1、聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价报告第一章 项目描述一、项目背景随着城市化进程的加快， 在各个城市中于上世纪九十年代甚 至更早时期建设的房屋，由于受到当时、当地特定的建筑技术、 经济条件及使用条件的制约， 原有老旧小区各种配套设施的老旧 与短缺在如今日益发展的经济条件及逐渐增长的使用需求的矛 盾愈发激烈。中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理的若 干意见中指出，要稳步实施城中村改造，有序推进老旧住宅小 区综合整治、危房和非成套住房改造，到2020 年，基本完成现有的城镇棚户区、 城中村和危房改造。 老旧小区作为城市建设的 重要环节， 关系到千家万户的切身利益， 是

2、我国全面实现小康社 会的客观需求。项目区老旧住宅小区多建成于上世纪九十年代， 路面经过多 年使用，有不同程度的脆化、开裂及翘曲等损坏情况；底层单元 入口整体形象较差，单元入户门、楼梯栏杆局部锈蚀；楼道内粉 刷层破损，杂物堆积；个别小区公共区域照明灯缺失或不亮；下 水道堵塞、井盖老旧。为了确保老旧住宅小区综合整治改造项目的， 尽快改善项目 区内住户的生活环境， 提高项目区住户生活水平， 市住建部门会 同市发改部门及财政部门制定了三年规划要求决定对全市各县 （区）老旧住宅小区进行稍加整治。二、项目目标老旧住宅小区综合整治改造作为一项惠民工程， 旨在通过环 境综合整治、 硬件提档升级以及后期长效管理

3、， 基本达到居住舒 适、配套齐备、管护有效、环境美化的宜居目标。聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目重在完善老旧小区的基础设 施及环境设施，主要改造目标如下：1、基础设施：对雨水、污水管道以及化粪池进行全面的疏 通清淤，接入城市雨污主管网。 对破损及淤堵管段进行重点检查， 更换或重建局部管道和检查井、井盖。新建或重建道路时，应分 别建设雨水和污水管道系统，实现雨污分流。2、环境设施：根据小区实际情况对小区道路实施硬化、修 复或重建，建立、完善小区车行、人行道路系统，方便居民生活 及出行。整治完善院落绿化， 适当增加居民活动空间， 增补健身器材， 做到绿化整体布局合理，乔灌花草配置得

4、当，视觉效果良好。完善小区照明系统，补齐路灯、楼道灯。从小区大门至任一 单元入口及公共活动场地均应有路灯照明， 所有住宅楼每层均应 设置楼道灯。整修楼宇外墙、 楼宇公共部位内墙与顶棚。 小区楼宇外立面 整洁，饰面美观， 体现小区特色。 公共部位内墙与顶棚平整洁净， 饰面颜色宜以浅色、亮色为主，侧墙宜做耐污墙裙。3、安防设施：完善小区监控系统。小区主要出入口、主要路段、节点均应设置监控探头， 有条件的小区宜实行无死角监控。 监控探头所在位置应视野开阔、 无明显障碍物或眩光光源， 保证 成像清晰。维修或安装楼宇单元防盗门。 除已有单元防盗门且质量较好 的可不予更换外， 其它情况应予以安装或更换新门

5、。 新装单元防 盗门外观简洁大方，安装牢固安全，开启方便顺畅。4、环卫消防设施：配套小区内环卫设施，垃圾收集容器进 行定点设置并完好、整洁。垃圾应日产日清，无垃圾死角。清理 楼宇间和楼道内乱堆杂物及清理疏通消防通道。三、项目基本情况聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目省级批复计 划改造 121 个老旧小区， 计划改造建筑面积 125.8 万平方米， 改 造户数 13241 户，其中：东昌府区 47 个老旧住宅小区、高唐县 12 个老旧住宅小区、茌平县 17 个老旧住宅小区、东阿县 13 个 老旧住宅小区、 冠县 8 个老旧住宅小区、 莘县 6 个老旧住宅小区、 临清市 9 个老旧住

6、宅小区、阳谷县 9 个老旧住宅小区。聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目计划整治改 造时间为 2017 年 1 月至 12 月，实际整治完成时间 2017 年 1 月 至 12 月。主要改造内容为完善小区监控系统，维修或安装楼宇 单元防盗门，配套小区内环卫设施，完善小区照明系统，小区绿 化改造，小区道路实施硬化、修复或重建，粉刷楼体内外墙等整 治提升项目。第二章 绩效评价概述一、绩效评价实施的目的本次绩效评价在梳理聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治 改造项目设立背景、 项目主要内容、 实施流程及年度工作成果的 基础上， 通过设计有针对性的绩效评价指标体系， 评价项目实施 取得

7、的成效。同时总结经验，查找问题，分析问题，分析原因， 提出有针对性的意见和建议，为完善相关政策、加强项目管理、 提高资金使用效益提供重要的决策依据。二、绩效评价概述1、绩效评价原则绩效评价遵循科学规范原则、 公开公正原则、 分级分类原则 和绩效相关原则。2、主要评价依据（1）关于对 2017 年城镇保障性安居工程及城区老旧小区综合整治改造工程进行绩效评价的通知（聊财绩函20181号）；（2）山东省城镇和困难工矿区老旧住宅小区综合整治改 造补助资金管理办法（鲁财综 201715 号）；（3）聊城市老旧住宅小区整治提升改造奖励补贴资金管 理暂行办法（聊财综 201653 号）；（4）山东省省级财政

8、支出绩效评价管理暂行办法（鲁财预 200739 号）；（5）聊城市市级预算绩效评价管理办法（试行）（聊 财综 201667 号）；（6）聊城市市级财政投资评审管理暂行办法（聊政办 发 201529 号）；（7）其他相关法律法规。3、评价指标体系及标准聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价的 评价指标体系分为项目决策情况、 项目管理情况、 项目效益情况 三个 1 级指标，分设八个 2 级指标，十八个 3 级指标，二十六个 4 级指标。绩效评价满分 100 分，项目决策情况占 12 分、项目 管理情况占 30 分，项目效益情况占 58 分。4、评价方法绩效评价小组对聊城市 201

9、7 年老旧住宅小区综合整治改造 项目绩效评价采用定性和定量分析相结合、 书面评价和实地评价 相结合的方法，严格按照“科学规范、公开公正、分类管理、绩 效相关”的原则，根据具体评价指标的不同，灵活运用各种绩效 评价具体方法，对项目实施、资金收支、社会效益等方面做出综 合性评价意见。本次绩效评价采取比较法和调查法。 目标比较法是对建设项 目的产出及效果与项目实施计划目标进行比较， 分析预计目标的 完成程度。 调查法包括现场调查和问卷调查， 现场调查时通过现 场检查和检验等方法， 对工程质量、 项目效益等进行复核性评价； 问卷调查是针对项目区所服务的受益居民满意度情况， 通过发放 满意度调查问卷的形

10、式进行调查， 对调查结果进行统计、 分析和 评定。三、绩效评价工作过程1、前期准备确定绩效评价项目、 指派绩效评价小组组长、 确定评价任务 的组织实施模式、 组建合格的绩效评价小组等。 评价小组要理解 绩效评价任务大纲的具体内容， 确定实施每项绩效评价工作的工 作程序及底稿，安排任务分工，制定详细的工作计划，开展被评 价对象研究。评价小组要确定项目参与方，制定实地调研计划， 并准备同项目参与方会谈内容等准备工作。2、评价设计评价设计指根据绩效评价目标设计详细的评价实施方案， 包 括完成项目基础信息表、 设计绩效评价框架、 选择证据收集方法、 设计面访、座谈会和实地调研等的问题清单，进行人员、时

11、间和 经费安排等。 绩效评价框架是开展绩效评价的核心。 绩效评价框 架包括评价内容、关键评价问题、评价指标、证据、证据来源、 证据收集方法、指标初评值等。3、组织实施此次工作组成六人的绩效评价工作组，按照项目决策情况、 项目管理情况、项目效益情况进行分工，组长总负责，对聊城市2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效进行评价。工作组对项目绩效目标有关情况和基础材料进行收集证据 及核查。 通过对被评价单位报送的基础资料进行分类整理、 核实 分析， 要求被评价单位对缺失的资料及时补充， 对存在疑问的重 要基础数据资料进行解释说明。 根据现场所收集和审核的证据资 料，通过资料的审核，了解被评价单位

12、的基本情况，分析绩效目 标完成中存在的问题， 根据需要确定要进行实地勘察的内容， 并 为必要的现场勘查做好准备。结合通过座谈会、面访、现场勘查、实地调研中进行核查的 情况，整理出绩效评价所需要的基本资料和数据。工作组按照绩效评价等级规则中的要求， 根据绩效评价框架 中各“评价指标”的实际情况给出原始分值。再根据绩效评价取 值表中的评价内容进行评价， 参加评价规则、 项目评级值和权重， 得出初步项目绩效评价结果， 并将初步评价结果和有关说明送达 被评价单位进行意见征求。4、分析评价（1）通过采取听取情况介绍、实地考察、发放调查问卷、 座谈咨询、 对照查证复核等方式， 对项目绩效目标有关情况和基

13、础材料进行核实。（2）工作组根据所收集和审核的基础资料， 结合现场勘查、 调查的有关情况，整理出绩效评价所需要的基本资料和数据。（3）工作组按照评价工作方案确定的评价指标、评价标准 和评价方法， 对评价对象的绩效情况进行全面的定量、 定性分析 和综合评价，量化打分，形成评价结论。第三章 绩效评价分析一、项目决策情况分析（一）项目目标分析部分县区设立了绩效目标， 资金使用的预定目标明确， 符合 鲁建房字 20174 号文件设定的目标。部分县区住建部门均未 设立绩效目标。全市综合评价后，该项标准分值 3 分，扣分 1.87 分，实际 得分 1.13 分。（二）决策过程分析 除个别县区外， 各县住建

14、部门选取的改造项目符合经济社会 发展规划，符合山东省老旧住宅小区整治改造导则（试行）的 通知鲁建房字 20174 号文件的规定，项目的申报文件，报 送的项目申报材料程序规范，按照鲁建房字20174 号文件的规定开展前期现场调查， 充分征询改造小区居民意见建议， 提出 整治改造初步方案， 且整治改造方案整治目标明确、 量化并进项 公示得。 项目申报、 批复符合 资金管理办法 （鲁财综 2017 15 号）文件的规定。涉及项目调整的，各县住建部门依据山东 省有关政策文件或管理办法进行调整，并履行相关手续。另外，个别县市选取得老旧小区改造项目某家属院是 2001 年的小区，因此扣减 0.5 分；个别

15、县区选取得老旧小区改造项目 某小区为 2002 年竣工的小区，因此扣减 0.5 分。个别县涉及项 目调整，但未履行相关调整手续，因此扣减 1 分。全市综合评价后，该项标准分值 9 分，扣分 0.25 分，实际 得分 8.75 分。二、项目管理情况分析（一）资金到位情况分析1、资金到位率情况分析 聊城市财政局关于下达 2017 年城镇和贫困工矿区老旧住 宅小区综合整治改造补助资金的通知（聊财综2017 29 号）下达各县（区）财政部门专项资金 4673.98 万元，其中上年结 余资金 1578.38 万元，省级资金 1036 万元，市级配套资金 2059.6 万元。各县（区）财政局拨付专项资金

16、3835.36 万元，其中上年 结余资金 739.76 万元，省级资金 1036 万元，市级配套资金 2059.60 万元，资金到位率 82 %。各县财政部门均无县级配套资金。全市综合评价后，该项标准分值 3 分，扣分 1.75 分，实际 得分 1.25 分。2、到位时效情况分析各县市区均未能在上级下发的指标文件的30 日内下达资金拨付文件，将财政资金拨付项目实施单位。不符合关于印发 < 山东省城镇保障性安居工程财政补助专项资金管理办法 > 的通 知（鲁财综 2017 13 号）文件中第十二条“市、县财政部 门收到专项资金文件后，应会同本级住房保障部门，于30 日内将资金分解下达”

17、的规定。全市综合评价后，该项标准分值 2 分，扣分 0.5 分，实际得分 1.5 分二）资金管理情况分析1、资金使用情况分析各县不存在支出依据不合规、 虚列项目支出的情况； 不存在 截留、挤占、挪用项目资金情况；不存在超标准开支情况。全市综合评价后，该项标准分值 7 分，扣分 0 分，实际得 分 7 分。2、财务管理情况分析 各县资金管理、费用支出等制度健全，严格执行资金管理、 费用支出等制度，会计核算规范。全市综合评价后，该项标准分值 3 分，扣分 0 分，实际得 分 3 分。（三）组织管理情况分析有专职人员负责工作且分1 分，扣分 0 分，实际得1、组织机构建立健全情况分析 各县均成立专门

18、的日常工作机构； 工明确。全市综合评价后，该项标准分值 分 1 分。2、管理制度及执行情况分析（1）老旧住宅小区整治改造规划设计方案编制情况 除个别县市区未根据鲁建房字 2015 27 号文件要求编制 老旧小区整治改造规划设计方案外， 其余各县局均根据鲁建房字 201527 号文件要求编制了老旧小区整治改造规划设计方案。（2）项目招投标及合同管理制度及执行情况分析 各县老旧小区项目在施工过程中严格执行各项管控制度， 通 过政府采购公开招投，并统一签订了政府采购合同。（ 3）工程监理制度及执行情况分析 除个别县市老旧小区建设项目未实行工程监理制度外， 其余 各县均严格执行了工程监理制度，监理方案

19、科学、手续完整，监 理小结、日志、总结报告等齐全。（ 4）工程结算审核制度及执行情况分析 部分县市执行了工程结算审核制度， 出局了工程结算审核报 告，报告齐全，工程结算内容真实、准确。某区未出具工程结算审核报告。 个别县市缺少一个标段的工 程结算审核报告。（ 5）竣工验收制度及执行情况分析 各县住建部门联合项目施工单位对项目进行了初验， 对每一 项建设内容、每一项工程逐一现场测量、计算，确保工程初验结 果真实有效。（6）项目档案管理制度及执行情况分析 大部分县区制定了项目档案管理制度。 个别县未制定项目档案管理制度。 全市综合评价后，该项标准分值 9 分，扣分 1.56 分，实际 得分 7.4

20、4 分。（四）绩效评价报告报送某县按时报送绩效评价报告、内容完整，报告出具规范；某 县未报送绩效评价报告； 某区未报送绩效评价报告； 某县按时报 送绩效评价报告、 内容不全面完整； 某县按时报送绩效评价报告、 内容不全面完整；某县按时报送绩效评价报告、内容完整，报告 出具规范；某县按时报送绩效评价报告、内容不全面完整。全市综合评价后，该项标准分值 5 分，扣分 1.75 分，实际 得分 3.25 分。三、项目效益情况分析（一）项目完成程度分析1、项目完成率情况分析全市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目计划改造 121 个老旧小区， 改造建筑面积 125.8 万平方米， 改造户数 132

21、41 户。 截止 2017 年 12 月底，全市实际完成 121 个老旧小区改造计划， 目标完成率 100%，但个别县老旧小区项目存在未经调整审批手 续，后期增加老旧小区 1 个、另外计划内 1 个小区未实施。全市综合评价后，该项标准分值 5 分，扣分 0.37 分，实际 得分 4.63 分。2、项目完成质量情况分析 全市各县（区） 2017 年老旧住宅小区综合整治改造完成后 项目完成质量均达到了计划绩效目标要求， 根据各小区实际情况 通过实施完善小区监控系统， 维修或安装楼宇单元防盗门， 配套 小区内环卫设施，完善小区照明系统，小区绿化改造，小区道路 实施硬化、修复或重建，粉刷楼体内外墙等整

22、治提升项目，全市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目基本达到居住舒适、配 套齐备、管护有效、环境美化的宜居目标。但在现场调查及回访 调查时发现存在部分项目完成质量存在问题， 如某县个别小区路 面存在下沉、裂缝现象，排水井盖及路灯有损坏，多个小区路灯 不亮； 某县个别小区新修道路存在爆皮现象， 路边道路花砖未铺 到边，与店铺台阶存在较大缝隙；某县个别小区路面质量不好， 存在起皮裂缝；某县小区更换安装的防盗门未按照合同要求安 装，安装错误。全市综合评价后，该项标准分值 9 分，扣分 1 分，实际得 分 8 分。3、项目完成时效情况分析全市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目计划2017

23、 年12 月底前整治改造完毕，实际各县（区）老旧住宅小区在2017年 12 月底全部整治改造完毕。项目完成时效均按照年度计划及 项目任务书规定的时间要求完成。 但截至绩效考核时， 个别县区 尚未出具工程结算审核报告； 个别县区一个施工单位工程结算审 计完毕， 另一个施工单位工程结算审计尚未出具； 个别县区项目 完工后未按照验收制度规定及时出具项目竣工验收报告。全市综合评价后，该项标准分值 3 分，扣分 0.12 分，实际 得分 2.88 分。4、项目成本情况分析全市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目计划概算投 资万元，所有项目均按绩效目标成本控制，未发现成本超支项 目。但截至绩效考核时

24、， 个别县区尚未出具工程结算审核报告； 某县一个施工单位工程结算审计完毕，另一个施工单位工程结 算审计尚未出具。全市综合评价后，该项标准分值 3 分，扣分 0.25 分，实际得分 2.75 分。（二）项目效果分析1、经济和社会效益分析 此次老旧住宅小区综合整治改造得到了当地群众的大力支 持与拥护，与当前新改造小区的干净、整洁相比，旧小区的破败 不堪历历在目， 鲜明的对比让群众真正理解了民生工程意义和作 用，群众得到到了实实在在的利益，其中一：外墙粉刷及内墙整 理极大的提高了小区居住环境的改善， 暖气管道的改进使得老旧 小区的业主在寒冬腊月中体验到政府好路面改善给业主带来了 安全舒适的环境等等。

25、同时，老旧小区公共设施配套改造，带动 了供水供暖供气和地下管道等诸多产业的增长。 可见， 老旧小区 改造的政策带来了温暖， 良好的口碑在人民群众中树立， 政府的 惠民工作取得了良好的经济效益和社会效益.全市综合评价后，该项标准分值 10 分，扣分 0.75 分，实 际得分 9.25 分。2、环境效益分析 对老旧小区进行整治， 一直以来都是政府着力推进的民生工 程。目前，列入整治的老旧小区推进工作顺利，现在，小区环境 变好了，道路畅通了，房屋看上去是一新，为居民营造了良好的 生活环境。 随着老旧小区改造提升工作的推进， 将会进一步改善 周边环境并提升居住品质，切实增强辖区居民的获得感和幸福 感。

26、全市综合评价后，该项标准分值 9 分，扣分 0.87 分，实 际得分 8.13 分。3、可持续影响分析 老旧小区改造不仅要为经济发展服务，更要坚持以人文本， 进行以人均享有舒适度标准更新生活环境， 保持城市的可持续发 展。全市综合评价后，该项标准分值 9 分，扣分 0.75 分，实 际得分 8.25 分。4、服务对象满意度情况分析 通过对改造的老旧住宅小区进行现场调查并随机抽取居民 发放调查问卷的形式对服务对象满意度进行调查。 我们在现场查 看时对受益对象满意度随机调查了 120 位受益小区居民， 对项目 实施前开展前期现场调查， 征询改造小区居民意见建议等政策落 实情况、施工过程中现场施工控

27、制及实施后小区环境及基础配套 设施进行了调查，根据调查结果服务居民满意度97.80%。全市综合评价后，该项标准分值 10 分，扣分 0.12 分，实 际得分 9.88 分。第四章 绩效评价结论聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目计划改造121 个老旧小区， 改造建筑面积 125.8 万平方米，改造户数 13241 户。截止 2017 年 12 月底，全市实际完成 121 个老旧小区改造计 划，目标完成率 100%。项目实际拨付财政专项资金 4673.98 万 元，其中上年结余资金 1578.38 万元，省级资金 1036 万元，市 级配套资金 2059.6 万元。老旧住宅小区多建成

28、于上世纪九十年代， 整治改造前路面经 过多年使用，有不同程度的脆化、开裂及翘曲等损坏情况；底层 单元入口整体形象较差，单元入户门、楼梯栏杆局部锈蚀；楼道 内粉刷层破损， 杂物堆积； 个别小区公共区域照明灯缺失或不亮； 下水道堵塞、井盖老旧。通过环境综合整治、硬件提档升级以及 后期长效管理，基本达到居住舒适、配套齐备、管护有效、环境 美化的宜居目标。聊城市 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项 目经现场查验核实，项目已基本达到预期的绩效目标。经过收集资料，核实情况，分别采取了目标比较法、询问查 证法、专家评议法等方法，核实了项目完成情况。经专家组对本 项目评价指标评分，综合得 88.56 分。

29、第五章 经验教训与建议一、主要经验及做法通过实施 2017 年老旧住宅小区综合整治改造项目，极大的 改善了群众居住生活环境。 县级财政及住建部门根据各老旧小区 实际情况，采取因地制宜原则，实事求是、科学评估了小区自然 条件，广泛征求居民意见和需求， 解决居民关注的热点难点问题， 使居民生活环境质量得到了切实的改善， 主要经验与做法体现在 以下方面：1、政府主导、业主参与。县委县政府高度重视，始终把城 区老旧小区综合整治改造工程项目建设纳入重要议事日程和全 县重点建设项目，对整治改造工作负总责，按照市级统筹、区县 组织、街办实施的工作机制，明确和落实各方责任。广泛征求居 民意见和需求，“改不改”“怎么改”由居民说了算。按照上级 财政补贴、 县级政府积极筹集配套改造费用的原则， 扎实