质监业务与行政执法概论最终版(524)

1、LOGO质监法律制度概论质监法律制度概论主讲人：林爵权主讲人：林爵权质监法律制度质监法律制度质监行政执法责任制质监行政执法责任制质监行政执法程序规范质监行政执法程序规范主要内容主要内容 质量技术监督部门是政府主管标准化、计量、质量、认质量技术监督部门是政府主管标准化、计量、质量、认证认可、食品生产许可和特种设备安全监察等工作并行使行证认可、食品生产许可和特种设备安全监察等工作并行使行政执法监督职能的工作部门。政执法监督职能的工作部门。2001 年，国家质检总局成立后，年，国家质检总局成立后，对质量技术监督法制建设提出了更高的要求，为质量技术监对质量技术监督法制建设提出了更高的要求，为质量技术监

2、督行政处罚的现代化创造了良好的环境，彰显出质监部门行督行政处罚的现代化创造了良好的环境，彰显出质监部门行政执法的主要特点：政执法的主要特点：l主体和内容的法定性主体和内容的法定性l对象的特定性对象的特定性l过程的程序性过程的程序性l手段的技术性手段的技术性前言前言 给予的行政处罚种类有警告、罚款、没收违法所得、没收给予的行政处罚种类有警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停止生产、责令停止营业、责令停止销售、吊非法财物、责令停止生产、责令停止营业、责令停止销售、吊销许可证等。销许可证等。 目前，质监部门行政处罚现行的依据共有目前，质监部门行政处罚现行的依据共有81部，其中法律部，其中法律

3、类的类的7部，法规类的部，法规类的16部，规章类的部，规章类的58部。依法给予行政处罚部。依法给予行政处罚的违法行为共的违法行为共351种，其中计量违法行为种，其中计量违法行为56种，标准化与条码种，标准化与条码 、代码违法行为代码违法行为8种，认证认可违法行为种，认证认可违法行为56种，产品质量与生产种，产品质量与生产许可违法行为许可违法行为79种，食品安全与生产监管违法行为种，食品安全与生产监管违法行为49种，纤维种，纤维检验违法行为检验违法行为31种，特种设备安全违法行为种，特种设备安全违法行为72种种 。 前言前言（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度（二）（二）计量计量法律制度法律

4、制度（三）产品（三）产品质量质量法律制度法律制度（四）特种设备安全监察法律制度（四）特种设备安全监察法律制度（五）食品安全法律制度（五）食品安全法律制度一、质监法律制度一、质监法律制度1、概述、概述（1）标准化）标准化n定义：是为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或定义：是为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。n过程：三个环节（制定、发布、实施）过程：三个环节（制定、发布、实施）（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度一、质监法律制度一、质监法律制度（2）规范性文件规范性文件 为各种活动或其结果提供

5、规则、导则或规定为各种活动或其结果提供规则、导则或规定特性的文件，它包含：特性的文件，它包含：l 标准标准l 技术规范技术规范l 规程规程l 法规法规l 技术法规技术法规（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度（3）标准化的地位和作用标准化的地位和作用v组织现代化生产的手段，实施科学管理的基础。组织现代化生产的手段，实施科学管理的基础。v不断提高产品质量的保证。不断提高产品质量的保证。v合理简化品种，组织专业化生产的前提。合理简化品种，组织专业化生产的前提。v有利于合理利用资源、节约能源。有利于合理利用资源、节约能源。v保障人体健康安全和环境。保障人体健康安全和环境。v推广科研成果的桥梁。推广

6、科研成果的桥梁。v消除贸易技术壁垒，提高产品国际竞争力。消除贸易技术壁垒，提高产品国际竞争力。（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度2、标准的分级、分类和标准体系标准的分级、分类和标准体系（1）标准分级：标准分级：v国家标准（国务院标准化行政主管部门）国家标准（国务院标准化行政主管部门）v行业标准（由国务院行政主管部门负责）行业标准（由国务院行政主管部门负责）v地方标准地方标准 （由省级政府标准化行政主管部门负责）（由省级政府标准化行政主管部门负责）v企业标准（由企业制定）企业标准（由企业制定）（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度（2）标准的代号与编号标准的代号与编号国家标准国家标准GB

7、XXXXX GBXXXXX YYYYYYYYGB:GB:强制性国家标准代号强制性国家标准代号XXXXX：标准顺序号标准顺序号YYYY ：标准发布年号标准发布年号行业标准行业标准QB/TXXXXXQB/TXXXXXYYYYYYYYQBQB/ T : :推荐性轻工行业标准代推荐性轻工行业标准代号号XXXXX：标准顺序号：标准顺序号YYYY ：标准发布年号：标准发布年号地方标准地方标准DB35/XXXDB35/XXXYYYYYYYYDB35DB35/: :福建省强制性地方标准代福建省强制性地方标准代号号XXX：标准顺序号：标准顺序号YYYY ：标准发布年号：标准发布年号企业标准企业标准Q/XXX X

8、XXXQ/XXX XXXXYYYYYYYYQ Q/: :企业标准代号企业标准代号XXX：企业代号：企业代号XXXX：标准顺序号标准顺序号YYYY ：标准发布年号：标准发布年号（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度 （3）标准的分类）标准的分类按标准的适用范围分类（按标准的适用范围分类（GB/QB等）等）按标准的约束性分类（强制性标准，推荐性标准）按标准的约束性分类（强制性标准，推荐性标准）按在标准体系中的作用分类（基础标准，一般标准）按在标准体系中的作用分类（基础标准，一般标准）按标准化对象在生产过程中的作用分类按标准化对象在生产过程中的作用分类(原材料标准、原材料标准、零部件标准、工艺标准

9、等）零部件标准、工艺标准等）按标准的性质分类（技术标准，管理标准、工作标准）按标准的性质分类（技术标准，管理标准、工作标准）（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度3、采用国际标准和国外先进标准采用国际标准和国外先进标准国际标准化组织（ISO)ISO)国际电工委员会（IEC)IEC)国际电信联盟（ITU)ITU)其他国际组织（经ISO确认并公布）国际标准（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度（2）采用国际标准和国外先进标准的原则采用国际标准和国外先进标准的原则符合我国法规，遵循国际惯例；符合我国法规，遵循国际惯例；我国标准的制定应尽量以国际标准为基我国标准的制定应尽量以国际标准为基础；础；尽

10、可能等同采用；尽可能等同采用；单项标准尽可能采用一个国际标准；单项标准尽可能采用一个国际标准；采用国际先进标准采用国际先进标准（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度4、标准化法律基本特征和调整范围、标准化法律基本特征和调整范围 (1)基本特征基本特征改变了单一的强制性标准体制。改变了单一的强制性标准体制。下放了企业标准的审批权。下放了企业标准的审批权。明确了地方标准的法律地位。明确了地方标准的法律地位。把采用国际标准放在突出的位置。把采用国际标准放在突出的位置。明确规定了国家推行产品质量认证制度。明确规定了国家推行产品质量认证制度。(2)调整范围调整范围强制性标准强制性标准推荐性标准推荐性标

11、准（一）标准化法律制度（一）标准化法律制度1、 概述概述（1）计量学：关于测量的科学。计量学：关于测量的科学。（2）计量计量v定义：实现单位统一、量值准确可靠的活动。定义：实现单位统一、量值准确可靠的活动。v计量和测试差别：测试具有试验性。计量和测试差别：测试具有试验性。v特点：准确性、一致性（计量单位统一、量值统特点：准确性、一致性（计量单位统一、量值统一）、溯源性、法制性。一）、溯源性、法制性。（二）计量法律制度（二）计量法律制度一、质监法律制度一、质监法律制度2、计量器具、计量器具（1）定义：单独地或连同辅助设备一起用以进行测量的器具。）定义：单独地或连同辅助设备一起用以进行测量的器具。

12、（2）分类：）分类：量具（砝码、米尺，量块、破码、标准电池、标准电阻、量具（砝码、米尺，量块、破码、标准电池、标准电阻、竹木直尺。线纹米尺等）竹木直尺。线纹米尺等）计量仪器（仪表）（电流表、温度计、压力表、流量计、）计量仪器（仪表）（电流表、温度计、压力表、流量计、）计量装置（光学高温计检定装置、里程计价表检定装置、计量装置（光学高温计检定装置、里程计价表检定装置、高频微波功率计校准装置等）高频微波功率计校准装置等）标准物质（从广义上讲属于实物量具范畴）标准物质（从广义上讲属于实物量具范畴）（二）计量法律制度（二）计量法律制度（3）计量标准）计量标准定义：准确度低于计量基准，按国家计量检定系统

13、表规定义：准确度低于计量基准，按国家计量检定系统表规定的准确度等级，用于检定较低等级计量器具（含工作定的准确度等级，用于检定较低等级计量器具（含工作计量器具）的计量器具。它是量值传递链的重要环节。计量器具）的计量器具。它是量值传递链的重要环节。计计量标准类型：计计量标准类型：v计量标准装置（加油器容量检定装置）计量标准装置（加油器容量检定装置）计量标准器（砝码标准器）计量标准器（砝码标准器）（二）计量法律制度（二）计量法律制度3、计量检定、计量检定（1）计量检定（简称检定）定义：查明和确认计量器具是计量检定（简称检定）定义：查明和确认计量器具是否符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和（或）否

14、符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和（或）出具检定证书。出具检定证书。（2）校准校准:指在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统指在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统所指示的量值，或实物量具所指示的量值，或实物量具 或参考物质所代表的量值，或参考物质所代表的量值，与对应的由标准所复现的量值之间的一组操作。与对应的由标准所复现的量值之间的一组操作。（二）计量法律制度（二）计量法律制度(3)计量检定分类：计量检定分类：u 按必要程度和管理形式：强制检定和非强制检定按必要程度和管理形式：强制检定和非强制检定u 按检定方法：整体检定和单元检定按检定方法：整体检定和单元检定u 按检定目的和性质：首次

15、检定、后续检定、周期检定、按检定目的和性质：首次检定、后续检定、周期检定、抽样检定、仲裁检定抽样检定、仲裁检定（二）计量法律制度（二）计量法律制度 (4)(4)强制检定强制检定 强制检定是指对社会公用计量标准器具，部门和企业、事强制检定是指对社会公用计量标准器具，部门和企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于贸易结算、安业单位使用的最高计量标准器具，以及用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测四个方面的列入强制检定目全防护、医疗卫生、环境监测四个方面的列入强制检定目录的工作计量器具，由县级以上政府计量行政部门指定的录的工作计量器具，由县级以上政府计量行政部门指定的法定计量检定机构或者授

16、权的计量技术机构，实行定点、法定计量检定机构或者授权的计量技术机构，实行定点、定期的检定。定期的检定。（二）计量法律制度（二）计量法律制度4、计量法的调整范围及立法特点、计量法的调整范围及立法特点 （1）调整范围）调整范围 主要应限定在对社会可能产生影响的范围内（如教学示范及家庭主要应限定在对社会可能产生影响的范围内（如教学示范及家庭自带计量用具不用调整）自带计量用具不用调整） （2）立法特点）立法特点v 加强了政府计量行政管理部门进行计量法制监督的职能。加强了政府计量行政管理部门进行计量法制监督的职能。v 把计量标准区分为社会公用计量标准和企业、事业组织内部使把计量标准区分为社会公用计量标准

17、和企业、事业组织内部使用的计量标准。用的计量标准。v 对用于生产、科研用的计量器具与用于贸易结算、医疗卫生、对用于生产、科研用的计量器具与用于贸易结算、医疗卫生、安全防护和环境监测的工作器具实行区别管理。安全防护和环境监测的工作器具实行区别管理。v 改革了计量器具的制造、修理监督管理办法。改革了计量器具的制造、修理监督管理办法。（二）计量法律制度（二）计量法律制度（1）质量监督类型：质量监督类型：抽查型质量监督（如国家和地方的监督抽查）抽查型质量监督（如国家和地方的监督抽查）评价型质量监督（如生产许可证、质量认证等）评价型质量监督（如生产许可证、质量认证等）仲裁型质量监督（如执法部门的委托检验

18、等）仲裁型质量监督（如执法部门的委托检验等）1、质量监督质量监督（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度一、质监法律制度一、质监法律制度2、质量检验质量检验（1）常用术语：常用术语：检验检验定义：为确定产品或服务的各特性是否合格，测定，定义：为确定产品或服务的各特性是否合格，测定，检查，试验或度量产品或服务的一种或多种特性，检查，试验或度量产品或服务的一种或多种特性，并且与规定要求进行比较的活动。并且与规定要求进行比较的活动。检验的结果分成三类：安全性缺陷；性能性缺陷；检验的结果分成三类：安全性缺陷；性能性缺陷；瑕疵。瑕疵。（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度试验试验定义：对给定的

19、产品、过程或服务，按照规定程定义：对给定的产品、过程或服务，按照规定程序确定其一个或多个特性的技术作业。序确定其一个或多个特性的技术作业。缺陷缺陷定义：不满足预期的使用要求。定义：不满足预期的使用要求。（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度（3）质量检验作用）质量检验作用v评价作用评价作用v把关作用把关作用v预防作用预防作用v信息反馈作用信息反馈作用（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度3、抽样检验抽样检验（1）全数检验与抽样检验）全数检验与抽样检验（2）全检与抽检差别）全检与抽检差别检验过程不同检验过程不同对象不同，全检是单位产品（单件产品），抽检是产品对象不同，全检是单位产品（

20、单件产品），抽检是产品批。批。全检检验合格批后只有合格品，抽检合格后仍可能有不全检检验合格批后只有合格品，抽检合格后仍可能有不合格品。合格品。全检不合格是拒收少量产品，抽检不合格是拒收整个产全检不合格是拒收少量产品，抽检不合格是拒收整个产品批。品批。（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度4、产品质量法律制度的调整范围、产品质量法律制度的调整范围（1）调整对象（社会关系）调整对象（社会关系）法律授权的行政管理机关与产品的生产者、销售者间的监督法律授权的行政管理机关与产品的生产者、销售者间的监督关系关系生产者、销售者和服务业的经营者与消费者之间的民事关系生产者、销售者和服务业的经营者与消费者

21、之间的民事关系（2）适用范围）适用范围v产品范围：以销售为目的，通过工业加工、手工制作等生产产品范围：以销售为目的，通过工业加工、手工制作等生产方式所获得的具有特定使用性能的产品。赠予产品等不适用方式所获得的具有特定使用性能的产品。赠予产品等不适用于本法规定。于本法规定。v主体范围：生产者、销售者及相关的经营者，消费者，产品主体范围：生产者、销售者及相关的经营者，消费者，产品质量技术监督部门及有关部门等质量技术监督部门及有关部门等v经营活动范围：产品的生产、销售经营活动范围：产品的生产、销售（三）产品质量法律制度（三）产品质量法律制度（四）特种设备安全监察法（四）特种设备安全监察法1、立法原则

22、、立法原则（1）以人为本原则）以人为本原则（2）企业负责原则）企业负责原则（3）权债一致原则）权债一致原则（4）统一监管原则）统一监管原则（5）综合治理原则）综合治理原则2、立法宗旨、立法宗旨 加强特种设备的安全监察，防止和减少事故，保障人加强特种设备的安全监察，防止和减少事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展民群众生命和财产安全，促进经济发展一、质监法律制度一、质监法律制度（四）特种设备安全监察法律制度（四）特种设备安全监察法律制度3、调整范围、调整范围（1）产品范围：锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、）产品范围：锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设

23、施和场内机动车辆，以及附属的安全附客运索道、大型游乐设施和场内机动车辆，以及附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施（2）调整环节：特种设备的设计、制造、安装、改造、维修、使）调整环节：特种设备的设计、制造、安装、改造、维修、使用、检验检测和监督检查等环节用、检验检测和监督检查等环节（3）属于其他法律法规调整的特种设备，国家对其单独立法监管）属于其他法律法规调整的特种设备，国家对其单独立法监管4、立法特点、立法特点（1）坚持了）坚持了“预防为主预防为主”的安全方针的安全方针（2）反映了）反映了“从严管理从严管理”的客观要求的客观要求（3）

24、体现了）体现了“统一高效统一高效”的管理原则的管理原则（4）强化了）强化了“技术支撑技术支撑”的法定作用的法定作用（5）明确了）明确了“各负其责各负其责”的管理思想的管理思想（五）食品安全法律制度（五）食品安全法律制度1、立法宗旨、立法宗旨 保证食品安全，保障公众身体健康和生命安全保证食品安全，保障公众身体健康和生命安全2、立法内容及特点、立法内容及特点进一步完善食品安全法律体系，统一食品安全标准体系，进一步进一步完善食品安全法律体系，统一食品安全标准体系，进一步理顺食品安全管理体制，规定食品安全管理的基本原则和制度，理顺食品安全管理体制，规定食品安全管理的基本原则和制度，强化食品安全监督制度

25、，加大食品安全违法行为的法律责任。强化食品安全监督制度，加大食品安全违法行为的法律责任。3、调整范围、调整范围（1）食品生产和加工，食品流通和餐饮服务）食品生产和加工，食品流通和餐饮服务（2）食品添加剂的生产经营）食品添加剂的生产经营（3）用于食品的包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂和用于食品生产）用于食品的包装材料、容器、洗涤剂、消毒剂和用于食品生产经营的工具、设备的生产经营经营的工具、设备的生产经营（4）食品生产经营者使用食品添加剂、食品相关产品）食品生产经营者使用食品添加剂、食品相关产品（5）对食品、食品添加剂和食品相关产品的安全管理）对食品、食品添加剂和食品相关产品的安全管理 二、质监行政

26、执法责任制二、质监行政执法责任制 执法责任制是指各级行政机关依据其职能和法律、法执法责任制是指各级行政机关依据其职能和法律、法规的规定规的规定,将本机关对外承担的行政职权以责任形式设定将本机关对外承担的行政职权以责任形式设定,将各项执法的职责和任务进行分解将各项执法的职责和任务进行分解,明确相关执法机构、明确相关执法机构、执法岗位和执法人员的执法责任执法岗位和执法人员的执法责任,以监督考核为手段以监督考核为手段,从而从而形成的行政主体自律、补救和防范等各项制度的总和。形成的行政主体自律、补救和防范等各项制度的总和。 根据根据国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干国务院办公厅关于推行行政执法责

27、任制的若干意见意见 （国办发（国办发2005 37号），依法界定执法责任，需号），依法界定执法责任，需要梳理执法依据，分解执法职权，确定执法责任。要梳理执法依据，分解执法职权，确定执法责任。（一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据 案例一：案例一： 十大监督，十小监督十大监督，十小监督 案例二：质监部门在流通领域职能划分的解惑案例二：质监部门在流通领域职能划分的解惑（二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 案例三：江苏省南通质量技术监督局案例三：江苏省南通质量技术监督局（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任 二、质监行政执法责任制二、质监行政执法责任制（一）质监行政执法的依据

28、（一）质监行政执法的依据 推行行政执法责任制首先要梳理清楚行政机关所执行推行行政执法责任制首先要梳理清楚行政机关所执行的有关法律法规和规章以及国务院部门的有关法律法规和规章以及国务院部门“三定三定”规定。规定。二、质监行政执法责任制二、质监行政执法责任制 1、行政执法依据、行政执法依据 2、计量法法律责任、计量法法律责任 3、产品质量行政责任、产品质量行政责任 4、标准化违法行为的行政处罚、标准化违法行为的行政处罚 5、特种设备安全监察违法行为、特种设备安全监察违法行为 案例一：案例一： 十大监督，十小监督十大监督，十小监督1、中华人民共和国计量法中华人民共和国计量法规定。规定。2、中华人民共

29、和国标准化法中华人民共和国标准化法规定。规定。3、中华人民共和国特种设备安全监察条例中华人民共和国特种设备安全监察条例规定。规定。4、中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国道路交通安全法规定。规定。5、中华人民共和国节约能源法中华人民共和国节约能源法和和中华人民共和国中华人民共和国清洁生产促进法清洁生产促进法规定。规定。(一一)“十大监督十大监督”（一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据6、中华人民共和国农药管理条例中华人民共和国农药管理条例规定。规定。7、中华人民共和国危险化学品安全管理条例中华人民共和国危险化学品安全管理条例规定。规定。8、中华人民共和国认证认可条例中华人民共和

30、国认证认可条例规定。规定。9、中华人民共和国食品卫生法中华人民共和国食品卫生法和和中华人民共和国工中华人民共和国工业产品生产许可证条例业产品生产许可证条例规定。规定。10、中华人民共和国棉花质量监督管理条例中华人民共和国棉花质量监督管理条例规定。规定。 （一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据（二）（二）“十小监督十小监督”1、三包问题监督：依据部分商品修理更换退货责任规定、三包问题监督：依据部分商品修理更换退货责任规定及配套的规范性文件；及配套的规范性文件；2、免检产品监督：依据产品免于质量监督检查管理办法；、免检产品监督：依据产品免于质量监督检查管理办法；3、中国名牌产品监督：依据

31、中国名牌产品管理办法；、中国名牌产品监督：依据中国名牌产品管理办法；4、QS及产品标识标注监督：依据食品生产加工企业质量安及产品标识标注监督：依据食品生产加工企业质量安全监督管理办法及查处食品标签违法行为规定、产品全监督管理办法及查处食品标签违法行为规定、产品标识标注规定等；标识标注规定等； 5、原产地域保护监督：依据原产地域产品保护规定；、原产地域保护监督：依据原产地域产品保护规定；（一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据6、安全技术防范产品监督：依据、安全技术防范产品监督：依据安全技术防范产品管理安全技术防范产品管理办法办法；7、产品防伪监督：依据、产品防伪监督：依据产品防伪监督管

32、理办法产品防伪监督管理办法；8、强制性产品认证监督：依据、强制性产品认证监督：依据强制性产品认证管理办强制性产品认证管理办法法；9、商品条码监督：依据、商品条码监督：依据商品条码管理办法商品条码管理办法；10、组织机构代码监督：依据、组织机构代码监督：依据组织机构代码管理办法组织机构代码管理办法。（一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据案例二：质监部门对流通生产领域质量投诉案例二：质监部门对流通生产领域质量投诉一、案情介绍一、案情介绍二、处理经过二、处理经过三、分析点评三、分析点评四、以案说法四、以案说法 流通领域内产品质量问题监管的执法主体问题。流通领域内产品质量问题监管的执法主体问

33、题。 （一）质监行政执法的依据（一）质监行政执法的依据 质监系统要按照本级人民政府的统一部署和要求，质监系统要按照本级人民政府的统一部署和要求，根据执法机构和执法岗位的配置，将其法定职权分解到具根据执法机构和执法岗位的配置，将其法定职权分解到具体执法机构和执法岗位，不得擅自增加或者扩大本部门的体执法机构和执法岗位，不得擅自增加或者扩大本部门的行政执法权限。不同层级的执法机构和执法岗位之间的职行政执法权限。不同层级的执法机构和执法岗位之间的职权要相互衔接，做到执法流程清楚、要求具体、期限明确。权要相互衔接，做到执法流程清楚、要求具体、期限明确。对各执法人员，要结合其任职岗位的具体职权进行上岗培对

34、各执法人员，要结合其任职岗位的具体职权进行上岗培训；经考试考核合格具备行政执法资格的，方可按照有关训；经考试考核合格具备行政执法资格的，方可按照有关规定发放行政执法证件。规定发放行政执法证件。 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权二、质监行政执法责任制二、质监行政执法责任制案例三：江苏省南通质量技术监督局行政处罚职权分解案例三：江苏省南通质量技术监督局行政处罚职权分解 u责任处室：稽查处、稽查支队、政策法规处责任处室：稽查处、稽查支队、政策法规处u执法流程：案源登记与管理执法流程：案源登记与管理-管辖权审查与分工管辖权审查与分工-立立案与调查取证案与调查取证-案件报审案件报审-案件初审

35、案件初审-案件审理案件审理-案件审理记录案件审理记录-告知与听证告知与听证-作出行政处罚作出行政处罚-执行与执行与结案结案u岗位职责岗位职责(共共10项）项） （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权1、案源登记与管理、案源登记与管理 （1）对举报投诉、监督抽查、上级交办、专项检查、）对举报投诉、监督抽查、上级交办、专项检查、移送、案件追查等案件来源进行登记，提出拟办意见报稽移送、案件追查等案件来源进行登记，提出拟办意见报稽查机构主要负责人批办，简要登记办理结果并对外作必要查机构主要负责人批办，简要登记办理结果并对外作必要的反馈。情况紧急的，事后补登记。的反馈。情况紧急的，事后补登记。 （

36、2）对案件来源的登记与处理应在）对案件来源的登记与处理应在3个工作日内完成，个工作日内完成，并保守工作秘密。并保守工作秘密。 （3）责任人：稽查工作人员）责任人：稽查工作人员（二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 2、管辖权审查与分工、管辖权审查与分工 （1）从属地、时间、标的、行为等方面考察案件来源是否属）从属地、时间、标的、行为等方面考察案件来源是否属质量技术监督管辖，指定与案件没有利害关系的两人以上行政质量技术监督管辖，指定与案件没有利害关系的两人以上行政执法人员调查案情；对于适宜由下级局办理的案件，批转相关执法人员调查案情；对于适宜由下级局办理的案件，批转相关地市局办理，但要求其

37、反馈结果。违法行为在地市局办理，但要求其反馈结果。违法行为在2年内未被发现年内未被发现的，不再给予行政处罚；法律另有规定的除外。的，不再给予行政处罚；法律另有规定的除外。 （2）对案件来源及时批办；不属于本行政部门管辖的，应当）对案件来源及时批办；不属于本行政部门管辖的，应当及时提出移送案件的书面报告，报经局机关负责人审批；批准及时提出移送案件的书面报告，报经局机关负责人审批；批准移送的，应当在移送的，应当在24小时内将案件移送有管辖权的有关部门。小时内将案件移送有管辖权的有关部门。 （3）责任人：稽查机构负责人）责任人：稽查机构负责人 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权3、立案与调

38、查取证、立案与调查取证 （1）违法事实清楚、情节简单并有法定依据，对公民处以）违法事实清楚、情节简单并有法定依据，对公民处以50元以下、元以下、对法人或者其他组织处以对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，适用元以下罚款或者警告的行政处罚，适用当场处罚程序；符合立案条件的，应当填写当场处罚程序；符合立案条件的，应当填写立案审批表立案审批表，经稽查，经稽查机构负责人批准立案（稽查机构应对案件立案情况造册登记）。机构负责人批准立案（稽查机构应对案件立案情况造册登记）。 （2）全面、及时、合法地收集、调取有关证据材料，并予以审查、核）全面、及时、合法地收集、调取有关证据材料，并予

39、以审查、核实。需要调查的案件事实包括：当事人的基本情况；违法行为是否存实。需要调查的案件事实包括：当事人的基本情况；违法行为是否存在；违法行为是否为当事人或有关人员实施；实施违法行为的时间、在；违法行为是否为当事人或有关人员实施；实施违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节；涉案标的的名称、规格、数量、成地点、手段、后果以及其他情节；涉案标的的名称、规格、数量、成本与标价、货值金额与违法所得等；当事人或有关人员有无法定从重、本与标价、货值金额与违法所得等；当事人或有关人员有无法定从重、从轻、减轻以及不予处理的情形；与案件有关的其他事实。从轻、减轻以及不予处理的情形；与案件有关的其他事实。

40、（3）责任人：案件承办人员）责任人：案件承办人员 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 4、案件报审、案件报审 （1）案件承办人员认为调查完备，应根据当事人的违法事实、）案件承办人员认为调查完备，应根据当事人的违法事实、情节等提出处理建议，填写情节等提出处理建议，填写案件办理报批书案件办理报批书报稽查机构主报稽查机构主要负责人审核；审核通过后，将案件有关书面材料连同要负责人审核；审核通过后，将案件有关书面材料连同案件案件办理报批书办理报批书送政策法规处进行初步审查。送政策法规处进行初步审查。 （2）对报审材料的要求：）对报审材料的要求： （3）责任人：稽查机构负责人）责任人：稽查机构负

41、责人（二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 5、案件初审、案件初审 （1）按以下主要内容认真审查：送审案件的管辖权；证据的合）按以下主要内容认真审查：送审案件的管辖权；证据的合法性、有效性；违法事实认定的准确性；执法行为法定程序的符合法性、有效性；违法事实认定的准确性；执法行为法定程序的符合性；拟作出的行政处罚决定适用法律法规的准确性；执法文书齐全性；拟作出的行政处罚决定适用法律法规的准确性；执法文书齐全和文书制作的规范性。和文书制作的规范性。 （2）案件初审期限：一般案件应在）案件初审期限：一般案件应在3个工作日内审理结束，较复个工作日内审理结束，较复杂案件应在杂案件应在10个工作日内

42、审理结束。违法案件依法不属于本部门个工作日内审理结束。违法案件依法不属于本部门管辖的，违法事实认定不清、证据不足或者程序违法的，案卷退稽管辖的，违法事实认定不清、证据不足或者程序违法的，案卷退稽查机构；事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确的，提请查机构；事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确的，提请局案件审理委员会集体审议。局案件审理委员会集体审议。 （3）责任人：政策法规处负责人）责任人：政策法规处负责人 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权6、案件审理、案件审理 （1）江苏省南通质量技术监督局实行行政处罚案件集体审议）江苏省南通质量技术监督局实行行政处罚案件集体审议制度；

43、政策法规处负责会议的组织工作。制度；政策法规处负责会议的组织工作。 （2）案件审议的重点：）案件审议的重点： （3）根据审议情况作出处理意见：）根据审议情况作出处理意见： （4）责任人：局案件审理委员会与会成员）责任人：局案件审理委员会与会成员 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 7、案件审理记录、案件审理记录 （1）根据会议情况整理）根据会议情况整理案审讨论记录案审讨论记录，由各位参，由各位参加会议的人员签名表示认可与否。加会议的人员签名表示认可与否。 （2）责任人：政策法规处工作人员）责任人：政策法规处工作人员 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 8、告知与听证、告知与

44、听证 （1）作出行政处罚决定之前，告知当事人其违法事实、拟作出的）作出行政处罚决定之前，告知当事人其违法事实、拟作出的行政处罚理由及依据，听取其陈述、申辩。行政处罚理由及依据，听取其陈述、申辩。 （2）对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；对拟作出责令）对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；对拟作出责令停产停业、吊销许可证、对与经营活动无关的违法行为处公民罚款停产停业、吊销许可证、对与经营活动无关的违法行为处公民罚款500元以上或处组织罚款元以上或处组织罚款1000元以上、对经营活动中的违法行为罚没元以上、对经营活动中的违法行为罚没款款20000元以上的行政处罚等，应当告知当事人有要求听证

45、的权利；元以上的行政处罚等，应当告知当事人有要求听证的权利；要求听证的，应当组织听证。听证应当制作要求听证的，应当组织听证。听证应当制作听证记录听证记录，作为作出，作为作出处理决定的依据。处理决定的依据。 （3）责任人：政策法规处工作人员）责任人：政策法规处工作人员 （二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权9、作出行政处罚、作出行政处罚 （1）制作）制作行政处罚决定书行政处罚决定书并送达被处罚人。并送达被处罚人。 （2）责任人：稽查机构执法人员。）责任人：稽查机构执法人员。（二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权10、执行与结案、执行与结案 （1）作出罚没款行政处罚决定的，应当自）作出

46、罚没款行政处罚决定的，应当自行政处罚决定书行政处罚决定书送送达之日起达之日起15日内，由当事人到指定的银行缴纳；作出没收违法产品行日内，由当事人到指定的银行缴纳；作出没收违法产品行政处罚决定的，应当自政处罚决定的，应当自行政处罚决定书行政处罚决定书送达之日起送达之日起15日内，由作日内，由作出行政处罚决定的质量技术监督行政部门收缴。出行政处罚决定的质量技术监督行政部门收缴。 （2）当事人到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的）当事人到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；加处罚款；申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行。 （3）有下列情形之一的，应当予以结案：处罚决定执行完毕的；经）有

47、下列情形之一的，应当予以结案：处罚决定执行完毕的；经人民法院判决或裁定执行完毕的；终止执行处罚决定的；免于行政处人民法院判决或裁定执行完毕的；终止执行处罚决定的；免于行政处罚或者不予行政处罚的。结案时，应当填写结案报告和罚或者不予行政处罚的。结案时，应当填写结案报告和结案审查结案审查表表，由稽查机构主要负责人审核后，报局机关分管领导审查结案。，由稽查机构主要负责人审核后，报局机关分管领导审查结案。 （4）案卷材料归档。）案卷材料归档。 （5）责任人：案件承办人员）责任人：案件承办人员（二）质监行政执法职权（二）质监行政执法职权 有权必有责，要根据行政执法部有权必有责，要根据行政执法部门和行政执

48、法人员违反法定义务的不门和行政执法人员违反法定义务的不同情形，依法确定其应当承担责任的同情形，依法确定其应当承担责任的种类和内容。种类和内容。（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任二、质监行政执法责任制二、质监行政执法责任制 行政执法过错行为是指质量监督检验检疫工作人员应当承行政执法过错行为是指质量监督检验检疫工作人员应当承担行政执法过错责任的行为。包括：担行政执法过错责任的行为。包括：(一一)违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；(二二)超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；超过法定权限或者委托权限实施行政行为的；(三三)违反规定跨辖区实施行

49、政执法行为的；违反规定跨辖区实施行政执法行为的；(四四)违反规定抽取、保管或者处理样品造成不良后果的；违反规定抽取、保管或者处理样品造成不良后果的；(五五)在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任 (六六)违反规定采取登记保存、封存、查封、扣押、隔离、留验、违反规定采取登记保存、封存、查封、扣押、隔离、留验、销毁、监督销毁、卫生除害处理、退回等行政强制措施的；销毁、监督销毁、卫生除害处理、退回等行政强制措施的；(七七

50、)擅自解除被依法登记保存、封存、查封、扣押、隔离、留验擅自解除被依法登记保存、封存、查封、扣押、隔离、留验等行政强制措施，造成不良后果的；等行政强制措施，造成不良后果的；(八八)隐匿、私分、变卖、调换、损坏登记保存、封存、查封、扣隐匿、私分、变卖、调换、损坏登记保存、封存、查封、扣押的财物，给当事人造成损失的；押的财物，给当事人造成损失的；(九九)无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；政处罚的；(十十)拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人，造成不良影响的；良影

51、响的；（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任 (十一十一)未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，对罚没款、罚没物品违法予以处理的，违反国家有关规款的，对罚没款、罚没物品违法予以处理的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；定征收财物、收取费用的； (十二十二)以收取检验费等方式代替行政处罚的；以收取检验费等方式代替行政处罚的； (十三十三)依法应当移交司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行依法应当移交司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；政处罚代替的；(十四十四)泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失

52、的；泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的；(十五十五)阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼和其他合法阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼和其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；权利，情节恶劣，造成严重后果的；（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任(十六十六)因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，被因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，被人民法院、复议机关撤销或者部分撤销具体行政行为的；人民法院、复议机关撤销或者部分撤销具体行政行为的；(十七十七)无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行

53、政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；(十八十八)违反法律、法规规定向社会推荐生产者的产品或者以监制、违反法律、法规规定向社会推荐生产者的产品或者以监制、监销等方式参与产品生产经营活动的；监销等方式参与产品生产经营活动的；(十九十九)滥用职权，阻挠、干预查处或者包庇、放纵生产、销售假冒滥用职权，阻挠、干预查处或者包庇、放纵生产、销售假冒伪劣商品行为，造成严重后果的；伪劣商品行为，造成严重后果的；（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任(二十二十)未经检验检疫，出具检验检疫单证或者伪造检验检疫结果、未经检验检疫，出具检验检疫单

54、证或者伪造检验检疫结果、原始记录、考核记录造成严重后果的；原始记录、考核记录造成严重后果的；(二十一二十一)出卖或者变相出卖检验检疫单证、封识、标志的，违反单出卖或者变相出卖检验检疫单证、封识、标志的，违反单证、印章管理规定，导致单证、印章流失或者被盗用的，未按证、印章管理规定，导致单证、印章流失或者被盗用的，未按规定范围和要求加施、监督检验检疫封识、标志的；规定范围和要求加施、监督检验检疫封识、标志的；(二十二二十二)违反法律法规规定，实施行政许可的；违反法律法规规定，实施行政许可的；(二十三二十三)对于需要按照规定上报或者通报的事项，没有及时上报或对于需要按照规定上报或者通报的事项，没有及

55、时上报或者通报的；者通报的；(二十四二十四)依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。他行为。（三）质监行政执法责任（三）质监行政执法责任（一）执法人员外出执法程序（一）执法人员外出执法程序（二）案件移送执法程序（二）案件移送执法程序（三）稽查机构人员管理执法程序（三）稽查机构人员管理执法程序三、质监行政执法程序规范三、质监行政执法程序规范三、质监行政执法程序规范三、质监行政执法程序规范1.1 各级质量技术监督稽查机构原则上在各自的行政区域范围内各级质量技术监督稽查机构原则上在各自的行政区域范围内进行外出执法检查。进行外出执法检

56、查。1.2 执法人员外出执法检查，应当事前填写执法人员外出执法检查，应当事前填写广西质量技术监督广西质量技术监督外出执法报批表外出执法报批表（明确被检查单位和检查内容），并履行批（明确被检查单位和检查内容），并履行批准手续，各级执法人员未经批准不得外出执法检查。准手续，各级执法人员未经批准不得外出执法检查。1.3执法检查必须有两人或两人以上的执法人员参加，应向被检执法检查必须有两人或两人以上的执法人员参加，应向被检查人出示国家质检总或自治区法制公室颁发的查人出示国家质检总或自治区法制公室颁发的行政执法证行政执法证。（一）执法人员外出执法程序（一）执法人员外出执法程序（一）执法人员外出执法程序（

57、一）执法人员外出执法程序1.4 现场处罚现场处罚1.5执法人员在外出执法检查过程中，发现依据质量技术监督等法执法人员在外出执法检查过程中，发现依据质量技术监督等法律法规应当采取登记保存或者查封、扣押措施时，应当履行报律法规应当采取登记保存或者查封、扣押措施时，应当履行报批手续后方可实施。情况紧急的，可以事先请示，事后及时补批手续后方可实施。情况紧急的，可以事先请示，事后及时补办批准手续。办批准手续。1.6外出执法遵循谁带队谁指挥的原则。带队外出执法的负责人对外出执法遵循谁带队谁指挥的原则。带队外出执法的负责人对外出执法的全过程负责，包括制定检查方案、执法人员的调查外出执法的全过程负责，包括制定

58、检查方案、执法人员的调查取证、作出现场处罚决定、处理执法过程中发生的其他事宜等。取证、作出现场处罚决定、处理执法过程中发生的其他事宜等。1.7外出执法办案期间，执法人员要相互配合，听从指挥者统一调外出执法办案期间，执法人员要相互配合，听从指挥者统一调配。配。（二）案件移送执法程序（二）案件移送执法程序2.1 质量技术监督稽查机构在查处违法行为过程中，必须妥善保质量技术监督稽查机构在查处违法行为过程中，必须妥善保存所收集的与违法行为有关的证据。存所收集的与违法行为有关的证据。2.2 质量技术监督稽查机构对查获的涉案物品，应当如实填写涉质量技术监督稽查机构对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单

59、，并按照国家有关规定予以处理。对易腐烂、变质案物品清单，并按照国家有关规定予以处理。对易腐烂、变质等不宜或者不易保管的涉案物品，应当采取必要措施，留取证等不宜或者不易保管的涉案物品，应当采取必要措施，留取证据；对需要进行检验、鉴定的涉案物品，应当由法定检验、鉴据；对需要进行检验、鉴定的涉案物品，应当由法定检验、鉴定机构进行检验、鉴定，并出具检验报告或者鉴定结论。定机构进行检验、鉴定，并出具检验报告或者鉴定结论。 三、质监行政执法程序规范三、质监行政执法程序规范2.3 质量技术监督稽查机构对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件质量技术监督稽查机构对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件或向其他行政机关移送

60、的行政案件，应当立即指定或向其他行政机关移送的行政案件，应当立即指定2名或者名或者2名以名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送案件上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送案件的书面报告，报所属质量技术监督局负责人审批。负责人应当自的书面报告，报所属质量技术监督局负责人审批。负责人应当自接到报告之日起接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。批日内作出批准移送或者不批准移送的决定。批准移送的，质量技术监督稽查机构应当在准移送的，质量技术监督稽查机构应当在24小时内向同级公安机小时内向同级公安机关移送；不批准移送的，质量技术监督稽查机构应当将不予批准关移送