建立国有企业技术创新机制的思路与对策

1、建立国有企业技术创新机制的思路与对策随着 经济 全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛 开展 ，在我国买方市场初步形成的条件下，加快建立国有 企业 技术创新机制，进步企业技术创新才能已成为跨世纪经济开展的重大战略 问题 。一、技术创新机制不健全是阻碍我国国有企业技术创新的深层次原因历次的技术创新活动调查都说明，资金缺乏、人才缺乏、体制不顺、信息不灵等是阻碍企业技术创新活动的几个主要因素(见表1)。实际上，资金缺乏、人才缺乏、信息不灵也是机制投资机制、人才机制和政府管理机制问题。1、国有企业没有成为技术创新的主体。(1)国有企业没有成为技术创新的利益分配主体。在兴隆国家，企业技术创新更多表

2、现为企业行为，不用政府去过多地管，企业 自然 就会追求技术创新，究其原因，主要是因为不技术创新，企业就没有生存的余地，就要被市场淘汰。同时，技术创新可以为企业带来超额利润，因此企业具有技术创新的内在动力和压力。而在我国，国有企业是否搞技术创新，以及技术创新是否可以成功，与企业特别是企业指导者没有生死攸关的关系，国有企业保值增值的责任不清。由于技术创新利益分配不明确，一些企业认为，技术创新形成的资产和效益是国家的，债务和风险是企业的，责任是经营班子的，负担是职工的，故对技术创新的积极性不高。回忆国有企业的改革历程，可以看到，其本质是国家和企业利益分配的调整过程，如放权让利、二步利改税、企业承包经

3、营责任制、税利分流、股份制改造等。每一次改革都伴随着国家和企业新的利益关系的调整，但迄今为止仍然没有找到二者利益的平衡点，国有企业仍然没有成为利益分配的主体。1994年实行新税制后，国有企业税负名义上是降低了，实际上整体税负程度却有所进步。据测算，实行股份制后，试点企业所得税加上国家股分红的比重占企业实现利润的60以上，大大高于其他企业的所得税率。(2)国有企业没有成为技术创新的风险主体。一方面，国有企业应成为技术创新的利益分配主体；另一方面，国有企业也必须成为技术创新的风险主体。因为只有使企业与技术创新的“风险挂钩，企业才有压力，才会兢兢业业去搞好技术创新。否那么，谁也不对技术创新投资效果负

4、责，谁也不对企业的呆坏帐、亏损负责，借了银行的钱可以不还，此种状况是不可能搞好技术创新工作的。2、有效投融资机制梗阻，导致国有企业技术创新投入缺乏。随着我国经济体制和 科技 体制改革的不断深化，目前初步形成了国家、企业、个人技术创新投入多元化格局，建立了直接融资和间接融资等多种投资渠道。然而，当前技术创新资金投入缺乏仍是阻碍我国企业技术创新活动的最大障碍因素，这说明我国技术创新投融资体制还不适应我国企业技术创新活动的需要。(2)风险投资不兴隆。尽管技术创新有高收益，但也蕴涵着高风险，因此，开展风险投资，实现高投入、分担高风险、共享高回报，是推进技术创新的必然选择。在美国，风险投资非常兴隆，为美

5、国催化了像英特尔、微软等世界级的高技术企业。而在我国，风险投资开展步履维艰。截至1995年底，我国共有47家风险投资公司，从业人员约有200人，管理风险投资金额约3458亿美元。由于管理不标准、风险投资人员缺乏等原因，我国风险投资没有到达促进技术创新的预期目的，一些公司违犯风险投资的初衷，去炒房地产、股票，甚至违规经营。(3)我国证券市场的开展还处于初级阶段。证券市场的建立为企业技术创新提供了一个筹资渠道，但由于目前我国企业要受上市指标的限制，所以可以到证券市场筹集技术创新资金的企业很少。3、现行人才机制不完善，阻碍了国有企业的技术创新活动。企业技术创新的成功与否，创新的效果如何，从根本上说取

6、决于人才，尤其是科技人才和企业家。应该说，我国并不缺乏技术创新人才，而是缺乏适宜技术创新人才成长的机制。(1)国有企业还没有形成有效的技术创新鼓励机制。工资、住房等分配上的平均主义、大锅饭仍然存在，这是造成国有企业科技人才大量流失的一个重要原因。(2)国有企业没有形成优胜劣汰的竞争机制。在这方面，最突出表如今企业管理者的任命上，目前我国企业负责人主要由上级任命，很多人只不过是换了“包装的政府官员，他们可以随时根据上级的需要在厂长、经理与处长、局长之间变换身份，其不利结果一是企业家队伍不稳定。二是采用任命制的方法很难选出真正会经营、善管理的企业负责人，即会遇到“选人风险，事实上，我国目前“辛辛苦

7、苦赔钱不少的厂长经理大有人在，腐败谋私利者也不少，民众对此意见极大。而且这样选出来的人往往是“不怕市场怕市长，只对行政部门负责。三是真正的企业家潜在的可能流落民间。(3)国有企业没有形成有效的监视机制和约束机制。一方面，技术创新的收益应与科技人员、企业管理者挂钩；另一方面，技术创新的风险也应与科技人员和企业管理者挂钩。也就是不仅要使技术创新人员有技术创新的动力，而且要有技术创新的压力。4、现行宏观调控机制不适应新时期的要求。(1)政企不分的现象仍然存在。在国家技术创新系统中，企业是技术创新的主体，政府只是为企业的技术创新活动提供一个良好的外部环境，因此，它们的作用是不一样的。从目前看，尽管我国

8、政府早就提出要实现“政企分开、产权明晰、权责明确，但如今国企改革还没有到达这一目的。(2)技术创新主管部门间协调不够。目前，我国主管技术改造或技术创新相关的政府部门有多个，互相之间的合作还不够。以国家科技方案为例，现有十几项国家科技方案，分属不同部门，各项科技方案之间缺乏有效的协调配合，有些方案目的相似，造成投入分散，重点不突出。(4)审批手续繁琐、时间长。在市场经济条件下，时间就是金钱，效率就是生命。它要求企业必须根据市场需要，及时进展技术改造，及时开发新产品，及时推向市场。而我国现行的技术创新管理不适应这一要求。以新产品开发为例，目前我国在新产品开发管理方面存在诸多问题：1审批时间长。有关

9、企业反映，一般新产品审批至少需要9个月时间。2没有新产品统一标准。造成企业对原产品略微改进一下就得上报，有的企业一年新产品多达70多项。以上问题不仅耽误企业新产品推向市场的时间，而且给企业增加负担，因为每报一个新产品，企业必须交4万元管理费用。总之，国有企业技术创新才能缺乏的原因是多方面的，既有宏观方面的，也有微观方面的，既有外部原因，也有内部因素，但其深层次的原因是，企业没有成为技术创新的主体，国有企业在产权明晰、权责明确、政企分开、制度合理等方面须继续努力，这是问题的症结所在。因此，深化企业改革，建立以企业为主体的技术创新机制，构筑产权明晰、权责明确、政企分开、管理 科学 的 现代 企业制

10、度，建立适应社会主义市场经济的政府管理体制、投融资机制、人才机制，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我开展、自我约束的法人实体和市场竞争主体，是加快国有企业技术改造、进步国有企业技术创新才能的根本保证。二、建立技术创新机制的主要思路建立技术创新机制的最终目的，是要使 企业 有技术创新动力、压力和才能；是要使企业认识到，技术创新是市场 经济 条件下企业生存和 开展 的唯一出路；是要使技术创新成为国有企业的自觉行为，而不是政府行为。为此，我们从宏观调控机制、微观动力机制、政策鼓励机制、投融资机制、人才机制等方面来设计我国技术创新机制。1、转变政府职能，建立创新支撑体系。加强政府效劳职能，建立 科

11、技 管理部门和经济管理部门结合工作的机制，统一协调方案、经济、科技、财政、税收、 金融 、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监视企业贯彻落实国家推动企业技术创新的方针和政策措施。简化政府审批程序，及时处理企业技术创新中出现的困难与 问题 。改变企业绩效评价考核的传统观念，确立长期竞争意识，要将新技术、新产品的 研究 开发，人力资源开发，核心才能的培育和开展等反映企业长期竞争力的指标列入国有企业考核指标体系。大力推进技术效劳中心、技术市场等中介效劳机构建立，营造有利于进步创新程度的 社会 环境。加快建立技术创新信息根底设施，为企业技术创新活动提供及时、有效的信息来源。2、确立企业技术创新主体地

12、位。深化改革，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技效劳体系联动的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新才能强的大企业。促进国有大企业建立健全技术开发机构，力争使2/3的国有大中型企业建立自己的技术开发中心。大力推动科研院所与企业结合，鼓励院士、博士、硕士到企业去，充实企业的技术创新力量。逐步改变国有企业经营者由上级任命的方式，造就职业企业家队伍，充分发挥企业家在技术创新中的核心作用。建立 科学 的企业指导体制，标准企业法人治理构造。3、深化投融资体制改革，加大技术创新投入。认真贯彻落实国家有关促

13、进企业科技进步的优惠政策和措施，建立和完善“财政引导、企业主体、金融支持、社会各界参与的多形式、多层次的技术创新投入机制。理顺银企关系，解决贷款难问题。 目前 ，国家正在选择一些国有大企业进展试点，通过债转股，将方案经济条件下国有企业形成的债权变为股权，既可降低企业的压力，又可减少银行的贷款风险。同时，应建立风险投资机制，大力开展证券市场，积极探究建立供高新技术上市的第二板块，多渠道增加技术创新投入。4、完善人才鼓励机制，实现创新人才的市场价值。进一步完善和落实技术入股等政策，形成技术创新人才培养、使用、评价、鼓励的市场机制，创造优秀人才能脱颖而出的宽松的市场环境。贯彻分配靠奉献的原那么，把企

14、业职工劳动所创价值量化到个人，作为分配的根据。要重奖那些对技术创新做出奉献的有功人员。把企业技术创新的风险与企业指导者、职工挂钩，工作的好坏决定其升迁和收入的增减，该奖的要重奖，该罚的要重罚，该下台的就要下台，真正实现企业指导班子以及职工与企业开展同呼吸、共命运。5、加强技术引进宏观管理，强化消化吸收和创新。积极引进国外先进技术，缩短国有企业与国外先进技术程度的差距。调整技术引进的构造，从以国家为主体向以企业为主体转变，从企业单独引进向科研、制造系统结合引进转变；引进目的将从消费使用与“进口替代为主向消化创新与参与国际合作转变；引进方式将从单纯进口消费线向更加重视引进软技术和必要的关键设备转变

15、；引进对象从以“产品导向技术为主逐步向产业根底技术、主要技术和高新技术转变。加强技术引进的宏观管理，防止重复引进、盲目引进和低程度引进。对于一些产业共性技术、关键技术，国家应统一引进，然后组织产学研进展结合消化吸收，最后再转移到企业。要加强引进技术的消化吸收管理，并加大这方面的投入强度。三、建立国有企业技术创新机制的详细措施2、设立技术创新基金，造就并留住一批高程度人才；制订优惠政策，吸引海外留学人员回国工作。3、组织一批对国民经济有重要 影响 的新产品开发；引进并消化吸收一批产业开展的关键技术；形成一批具有自主知识产权、高技术含量、高附加价值的高新技术企业；建立一批可以独立进展工程评估、设计的中介机构。4、加强对中小企业技术创新的引导，形成一批具有自主知识产权、高技术含量、高产品附加价值的高新技术企业。引导中小企业的新产品开发，对多种所有制中小企业开发的新产品，国家给予认定，给予一定的财政补贴。5、建立以产学研结合为主要形式的社会技术创新支撑体系。要结合当前科研院所转变为