工程建设廉政风险防控手册簿2015.11.11

1、工程建设廉政风险防控手册（试行）*2015年11月11日工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险， 抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。 风险防控表列举了工 程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责 任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级， 用一个三角、两个三角、三个三角对其依次标示， 未标示的，为一般风险。参见以下例： 采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度

2、，用一 颗五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行 标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理畴。六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际， 结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉 政建设工作机制，建设、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。建设项目流程图、廉政风险点及、建设项目总流程图防控措施一览表二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1）流程图1、项目建议书、工程可研工作2）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工程可研工作.下载可编辑.流程

3、所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人1 项 目 建 议 书、工 程 可 研选 择 承 担 单 位负责前 期工作 的各部 门、各 下属单 位业务 人员 1、米用不 正当手段，选 择与其有利 益（利害）关 系的单位； 2、为谋私 禾1，对研究费 用审批不严。 坚持实 事和公开、公 平、公正原则， 选择有资质单 位编制项目建 议书，确定研 究费用。各部 门、各 下属单 位审查负责前 期工作 的各部 门、各 下属单 位业务 人员默认、故 意纵容承接 单位在开展 编制项目建 议书过程中， 恶意增加不 合理工程规 模；研究深度 不足，研究成

4、果存在重大 缺陷等风险。建立项目 建议书、工程 可行性研究咨 询、审查制度。2、勘察设计工作1）流程图.下载可编辑.2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人2勘 察 设 计确 疋 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位建设单位 项目管理 人员和招 标人员 1、选择不符合 资质条件的勘察 设计单位。1、严格执行勘察设 计资质管理规定， 将委托情况向建设 单位主管部门备 案； 2、制定设计及 咨询单位的确定管 理工作责任追究制 度。 2、有意肢 解、缩小工程规 模规避招标，直 接签订设计委托 合同。

5、1、实行勘察设 计公开招标；2、建立招标公示及 社会监督平台。3、相关部门进行跟 踪检杳。 3、有意肢解 招标标段，暗中 为与其有利益（利害）关系单 位的中标做好铺 垫工作。 1、标段划分实 行多部门把关，集 体研究决策。2、制定统一的勘察 设计招标文件本， 对一般工程项目不 应过度提高资质要 求。工 程 勘 察 设 计建设单位 设计管理 部门人员 1、通过设计 单位在设计文件 中针对特定供货 单位设置相应的 规格、技术等条 件。 1、严禁排斥公 平竞争，指疋或暗 定材料品牌和生产 商。续上表流程所处所涉对象及防控措施及责任主体环节廉政风险点所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人2

6、勘 察 设 计工 程 勘 察 设 计建设单位 项目管理 人贝 2、针对采用 初步设计进行 施工招标的项 目，为有利害关 系的施工单位 谋取不正当利 益，与设计单位 串谋，故意在施 工图设计中埋 下设计变更的 隐患；3、授意或强迫 设计单位选择 不合理技术方 案。 2、实行初步设计 和施工图设计专豕 审查制； 3、制定设计质量 保证金制度； 4、逐步建立设计 监理制度。 4、对设计质 量存在缺陷、设 计进度滞后的 设计单位仍然 全额支付设计 费用。 1、建立设计质 量考核制度，设计质 量考核与设计招标 挂钩，设计费用支付 与设计质量和进度 挂钩； 2、在设计合同中 规定反索赔条款。5、默许勘察设

7、 计单位转包、违 规分包。在合同文件中明确 转包、违规分包的处 罚条款。设计 文件 审查建设单位 项目管理 人员为牟取不正当 利益，故意忽略 设计文件中存 在的缺陷。1、在设计过程中加 强核查； 2、制定设计审查 管理责任追究制度。3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作.下载可编辑.流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人3征 地 拆 迁实 地 测 绘 确 疋 征 地 拆 迁 面 积、数 量征地拆 迁实施 单位工 作人员、 建设单 位项目 管理人 员 1、故意扩大 丈量面积、提 高拆迁等级， 虚报拆迁

8、面 积骗取补偿 款； 2、虚列被拆 迁户名、户 数，套取拆迁 补偿资金。 1、委托有资质的评 估机构评估； 采取拆迁户、区镇（乡） 村、建设单位、设计单位 四方现场测量确认拆迁 数量和拆迁面积并公示， 上级主管部门随机抽查 的方式，加强拆迁审核力 度；2、严格按照设计图纸确 定的拆迁围控制拆迁，超 出设计图纸的部分须经 设计单位、监督部门三方 现场确认后方可拆迁。 3、拆迁工程 数量、丈量、 计算审核不 严。实行复核审查确认签名 制度。 4、涉及特 殊、大型建筑 物的拆迁、估 价过高，多报 补偿资金。对于不属于规定围的拆 迁补偿项目，按程序向上 级主管部门申报，经同意 后方可开展工作。5、在征

9、地拆 迁协议外“一 事一议”类事 件的界定和 审查上过分 迁就地方利 益或个人决J策0征地拆迁协议外“一事一 议”类事件，应集体研究 决定。续上表流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人3 征 地 拆 迁实 地 测 绘 确 疋 征 地 拆 迁 面 积、数 量征地拆 迁实施 单位工 作人员、建设单 位项目 管理人 员6、咼估、虚报征 地、临时用地数 量和种类；7、征地面积丈量 计算不公开，个 别人决策；8用荒地冒充耕 地，多骗取补偿 款。根据施工图设计征 用土地红线，委托国 土部门和有相应资质 的土地测量所进行勘 测定界，确定主线征

10、 地的农用地、建设用 地和未利用地等数 量，作为征用土地的 结算依据。拨付 征地 拆迁 补偿 资金征地拆 迁实施 单位工 作人员、建设单 位财务 部门人 员 1、拨付不及 时，被征地拆迁 人的补偿资金不 按时、足额到位。减少支付环节，由 征地拆迁实施单位直 接发放给征地拆迁 户，或由被征地拆迁 户直接在银行等金融 机构领取。2、上报申请与下 发的征地拆迁补 偿资金两本帐。有关部门疋期 检查征地拆迁补偿资 金的发放使用情况， 是否做到账、款相符； 不定期抽查被拆迁人 应得拆迁款与己付拆 迁款账、款是否相符。4、招标、投标工作1）流程图许 可 不 招 标2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作

11、流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主 体责任领导责任人4招 标 投 标履行招标准备工作有关手续招标人 1、应招标而不 招标，或以将项目 化整为零方式规避 招标； 2、未经有关部门 核准而采用邀请招 标方式或不招标； 3、虚假招标；招标人向行政监 督部门备案年度招 标计划。1、进行跟踪检查； 2、发现违规确定 中标人、签订合同 的，依法责令改正。编 制 招 标 文 件、资 格 预 审 文 件 1、违规设置不 合理的资质条件和 废标条款，排斥潜 在投标人。 1、标准文件之外 的废标条款应在规 定位置特别列明并 主动说明； 2、废标条款 应以醒目的

12、方式提 示。将所有废标条 款汇总到一表中， 评委对投标人涉及 每一项废标问题均 须严格审查；3、严格有关规疋， 不得随意降低有关 资格和条件。2、应当履行招标文 件备案手续而未履 行。执行招标文件备案 制度，必要时要求 招标人组织召开资 格预审文件和招标 文件评审会。续上表流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主 体责任领导责任人4招 标 投 标编 制 招 标 文 件、资 格 预 审 文 件招标人 3、招标人在 编制招标文件、 资格预审文件 时，针对特定人 提咼或降低资格 条件和评价指 标；以不合理的 条件限制或者排 斥潜在投标人， 对潜在投标人

13、实 行歧视待遇；强 制要求投标人组 成联合体共同投 标，或者限制投 标人之间的公平 竞争。 1加强对招标文 件、资格预审文件的 审核，按规定采用标 准文件，文件中的特 殊条款须经集体研究 确定；必要时招标人 必须组织召开招标文 件和资格预审文件评 审会； 2、招标人应当设置 与招标项目相适应的 资质等级、安全生产 许可、项目负责人等 资格，不得任意提高 或降低资格条件；3、实行招标文件备案 制度。发出 邀请 函/发售 招标 文件邀请招标时，程 序不规，针对特 定人有倾向性的 发出投标邀请 书。明确规定所邀请对象 应具备招标文件要求 的相应水平、相应条 件。编 制 标 底投招人 委托的 编制标

14、底的单 位工作 人员、 招标人 与投标人串 通设置标底或限 价。监督编标过程，并 对审定标底过程进行 全程监督管理。续上表.下载可编辑流程所处 环节对涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政 风险点防控措施责任主 体责任领导责任人4招 标 投 标清 标招标人 或其委 托的招 标代理 机构工 作人员 隐瞒对 利害关系人不 利的信息。1、抽查清标资料质量； 2、对清标单位建立 信用档案。资 格 预 审/评 标招标人 1、影响 专家评标，暗 示、诱导、误 导专家评标。 1、对重大项目的评 选过程现场录音、录像； 2、规与会各方人员言 行，防止暗示、诱导、 误导评标； 3、评委主任委员由

15、从专豕库中抽取的专豕 担任，招标人代表不应 担任评委主任委员。开 标会招标人派出纪检人 员监督； 4、建立专家和招标 人的相互评价制度。 5、招标人代表一般 选择不参加评标。评审会 议参会 人员2、泄漏有关评 审过程。1、有条件的实行异地评 标；2、评标时，所有评标专 家和工作人员的通讯工 具必须全部关闭，交由 监督部门工作人员保 管。3、做好评审会议资料处 理，严禁私自记录通过 预审单位。续上表流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人4招 标 投 标中 标 结 果 公 示招标人不受理依法 依规的投诉 举报或受理 后不调查， 无反

16、馈。联合纪检监 察部门、行政 监督部门共 同调查。与中 标人 签订 工程 合同为中标人 利益或牟取 私利，重新 与投标人订 立背离招标 文件实质性 容的合同， 或者补签背 离招标文件 和合同的其 他协议。签订的合同 报行政监督 部门备案。审查人着重 审核有无实 质性条款变 更。招 标 代 理招标人和招标代理 机构串通， 操控招投 标。1、实行招 标代理公开 招标；2、对招标 代理机构建 立信用档案， 定期进行履 约考核，如发 现违规操作 的，降低其信 用等级；后果 严重的，列入 黑。5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作.下载可编辑.流程所处 环节所涉对象及 廉政

17、风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人5分 包 管 理建 设 单 位 备 案建设单 位项目 管理人 员 1、直接指定或强行 推荐与己有 利益（利害） 关系的单位 分包工程。实行廉政 保证金制度， 对违反廉政 有关规定的 给予经济处 罚和行政处 分。 2、默 许、纵容施 工单位转 包、违规分 包等行为；3、强行将工程切割 后，指定特 定单位或人 员实施。1、定期联合 监督部门组 织发包管理 专项检杳。2、高度重视 反映此类问 题的信访、认 真查处。6、质量控制工作1）流程图6.1质量检查工作未发现6.2分项工程验收评定施工单位提出中间交工意向2）廉政风险点及防

18、控措施一览表质量控制工作流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人6.1质 量 检 查现 场 检 查、检 测建设单位 项目管理 人员 1、有倾向 性地选择检 查容。2、接受对方 好处，偷工减 量视之不理。 1、实行随机、 突击检测制度。检测单位事先不 通告检查地点， 检杳点由检杳小 组到达现场后临 时确定，检查结 果当场公布，并 将结果报建设单 位和监理单位；2、检测单位和人 员与被检测单位 存在利益（利害） 关系的，须回避。3、建立现场管理 的制约制度。 2、对不 合格工程降 低检验标准， 评为合格 1、保存检杳 时的影像和文字

19、等原始资料；2、多人参与现场 检杳、检测。3、加强抽检、检 测。建设单位 项目管理 人员 3、委托与 其有利益（利 害）关系的检 测单位对工 程项目进行 检测。通过招投标或 竞争性谈判等方 式选择有资质的 社会检测单位。7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人7安 全 管 理现 场 检 查建设单 位项目 管理人 员 对所建 项目存在明 显隐患的情 况不予监督 检查，或检 查时降低标 准。1检杳组由 多人组成，检 查评分工作 由多人分项 进行，最后汇 总。 2、建立

20、 项目安全风 险基金，在招 标文件中约 定，建设单位 每季度进行 考核，按考核 结果兑付。通报 检杳 情况故意隐瞒 检杳中发现 的安全隐 患，不要求 施工单位整 改。公布检查结 果，并对整改 结果进行复 查。复检复检流于形 式，对施工 单位整改不 到位的，帮 其隐瞒过 关。按事实和情 节轻重追究 相关责任人 责任。&计量工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作流程所处 环节所涉对象及 廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人8计量 管 理建 设 单 位 审 核、审 批建设单 位项目 管理人 员 1、对施 工单位虚报 多报的计量 审核不严

21、。 2、现场 管理人员工 程量收方有 意放大 1、实行多 部门、多人联 合计量核实；2、严格按工 程量清单项 目支付； 3、对易虚报 的隐蔽工程 进行重点抽 查；4、加强现场 工程量的复 核工作。 4、委托社 会审计机构 进行跟踪审 计。5、实行建设 单位工作人 员廉政保证 金奖罚制度。 2、故意拖延审批时 间，实现不 正当利益。使用电 子化计量支 付管理系统， 按规定的时 限审批，逾期 自动预警。9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1 设计变更工作9.2 索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作.下载可编辑.流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

22、对 象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人9.1设 计 变 更建 设 单 位 审 核、审 批建设单 位项目 管理人 员 1、对不符合变更 立项条件的，准予立 项； 2、与施工单位 串通，对变更工程 量、单价审核虚高， 特别是对清淤回填、 地基处理、地质变化 等隐蔽性工程变更 的审查把关不严； 3、同意施工单位 先实施，后履行设计 变更立项手续，导致 无法审核其变更立 项的合理性以及无 法准确核实现场工 程量（特别是隐蔽性 工程）和现场施工工 乙； 4、将设计变更纳 入施工图工程量清 单进行替换，规避设 计变更立项及费用 审查程序，以便暗中 为与其有利害关系 的施工单位谋取不 正当利益； 5

23、、擅自变更设计， 弄虚作假,满足地方利 益需要。1、实行廉政 保证金制度， 定期进行考 核，考核结果 与职务晋升、 经济挂钩。 2、实行 跟踪审计，提 前介入。 3、建立设 计变更审核 专家库，随机 产生专家对 重大设计变 更项目立项 及费用进行 会审、核查。 4、公示重 大设计变更 立项及批复 结果； 5、重大变 更立项须集 体研究，多部 门把关，按程 序办理。续上表流 程所处环 节所涉对象及廉政风 险点防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险占八、防控措施责任 主体责任 领导责任人9.1设 计 变 更建设单位审核、审批建设单 位项目 管理人 员 6、对设 计变更办 理时间和 周期过长 现象督办

24、 不力，给承 办人和利 害关系人 暗箱操作 留下隐患。采用电子 项目管理系统， 设置设计变更各 环节办理时限， 逾期报警。7、对施工 单位申报 的不合理 的合同外 单价不予 核减。 多部门联合 调查同期市场价 格，作为审核的 依据。9.2索 赔 管 理对 索 赔 事 实 的 认 疋建设单 位项目 管理人 员 1、被 施工单位 买通，对施 工单位伪 造索赔现 场视而不 见。 1、对索赔事件 发生现场采取多 方认定制度。索 赔金额在一疋金 额以下的由建设 单位、监理单位、 施工单位、设计 代表四方共同确 认；索赔金额在 一定金额以上的 须审计机构、纪 监督部门参与现 场核查； 2、对索赔事件 的现

25、场用拍照、 摄像等影像资料 进行证据保存， 将重大设计变 更、索赔的现场 情况及时录入电 子项目管理系 统； 3、加大现场 的督查力度，建 立建设单位现场 管理人员对索赔 事件现场跟踪记 录报告制度，并 与现场管理人员 奖惩挂钩。续上表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人9.2索 赔 管 理对 索 赔 事 实 的 认 疋施工 单位、 监理 单位、 建设 单位 相关 人员 2、对索赔事项发生 的时间、施工单位申报时 间、监理审核时间和建设 单位现场认定时间进行 造假，以达到符合索赔时 限的目的。米用电子项目 管理系统，用计算 机记

26、录索赔事项 申报、审核、审批 的时间节点，控制 索赔各流程的时 间。建 设 单 位 审 核建设 单位 项目 管理 人员 1、对索赔理由不符合 赔付条件的和已超过合 同索赔时限的，仍进行赔 付； 2、对施工单位虚报索 赔工程量审核把关不严， 索赔责任划分不清，索赔 费用审核虚高。 3、有意为施工单位提 供索赔理由或创造索赔 条件； 4、有意拖延审批时 间，给利害关系人可乘之 机； 5、因主观原因，在 收到承包人送交的索赔 报告和有关资料后28天 未予以答复或未对施丄 单位作进一步要求，而导 致该索赔成立。 6本可对工期进 行索赔的，有意或无意造 成工期和经济双项 索赔。 1、制定严格 的索赔管理

27、制度， 多方参与调查取 证，多部门会审； 重大索赔事件，集 体研究决策。 2、严格按合 同规定的受理时 限进行索赔受理， 监督部门要参与 较大金额索赔事 件的审核工作。3、建全专业培训 制度，提高项目管 理人员的业务知 识与能力。续上表流程所处环 节所涉对象及廉政风险占八、防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人9.2索 赔 管 理建 设 单 位 审 核建设单 位项目 管理人 员 6、“反索 赔”意识不 强或主动放 弃“反索赔” 的权力，给 国家造成损 失； 7、主动 放弃对施工 单位的正当 索赔。1、要强化合 同管理、培 训，提高管理 人员的合同 管理意识； 2、

28、建立建 设单位索赔 和反索赔管 理制度。1）流程图10、项目资金拨付工作2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人10 项 目 资 金 管 理建 设 单 位 拨 付 资 金建设单 位项目 管理部 人员、财 务人员 1、手续不完备， 不按程序付款； 2、不按合同付 款，存在超付现象； 3、挪用、挤占 项目资金； 4、恶意拖延支 付时间或提前支 付； 5、拖延、克扣 除施工费以外的相 关费用。1、制定资金拨付审批 制度，明确资金拨付 审批程序； 2、对建设项目实 行全过程跟踪审计； 3、制定财

29、务控制度， 明确财务人员岗位责 任，建立财务人员相 互制约机制； 4、建立财务人员部 交流机制，实行定期 轮岗；5、强化财务人员主动 参与工程建设全过 程。 6建立项目资金 支付电子信息系统， 对资金支付情况实时 跟踪。 6、在建设资金 紧缺的情况下，将 资金拨付给与自己 有利益（利害）关 系的施工单位。集体研究审批项目资 金的拨付。续上表流程所处环 节所涉对象及廉政风险占八、防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人10 项 目 资 金 管 理其/、他环节建设单 位财务（审 计）部 门人员 1、委托与自己有利益 （利害）关 系的社会审 计机构进行 项目审计。通过招标、竞 争性谈判等方式 选择社会审计机 构。建设单 位委托 的社会 审计机 构审计 人员 2、被施 工单位收 买，不核减 应减金额。 1、在合同中 确定审计质量与 审计费用挂钩； 2、加强对社 会审计机构的履 约考核； 3、建立社会 审计机构信用档 案，将社会审计 机构存在的冋题 载入其信用档 案。建设单 位财务 部门人 员 3、在特定 银行开设账 户，存储、 借贷建设资 金。集体研究选择 开户银行。建设单 位财务 部门人 员 4、虚列建设成本， 套取建设资 金。 组织实施建 设项目全过程跟 踪审计。1）流程图11、交工验收工作2）廉政