c14001课后测验保证通过两套试题

1、一、单项选择题1. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须为实缴货币资本。    A. 一千万    B. 五千万    C. 一亿    D. 两亿     您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。&#

2、160;   A. 二百人    B. 三百人    C. 五百人    D. 五百人     您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括（ ）。    A. 向不特定对象募集资金

3、0;   B. 向特定对象募集资金累计超过一百人    C. 向特定对象募集资金累计超过二百人    D. 法律、行政法规规定的其他情形     您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金财产应当用于下列投资：（ ）。    A. 上市交易的股票    B. 上市交易的债券  

4、60; C. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券    D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券衍生品     您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人应当履行的职责包含（ ）等。    A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜    B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资  

5、60; C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告    D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项     您的答案：D,B,C题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有（ ）等行为。    A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资    B. 不公平地对待其管理的不同基金财产 

6、   C. 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益    D. 侵占、挪用基金财产     您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人由委托人指定的理财经理担任。（ ）     您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金托管人只能由依法设立的商业银行担任。（ ）  

7、   您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 证券的本质是权利的证券化。其类别包含股票、公司债券、政府债券、有限公司出资证明、基金份额凭证、投资合同等。（ ）     您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0批注：10. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。（ ）     您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0批注：试卷总得分：60

8、.0试卷总批注：一、单项选择题1. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。    A. 按指令执行    B. 拒绝执行    C. 记录下来，年终时报告给基金管理人    D. 记录下来，年终时向国务院证券监督管理机构报告     您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 按照

9、中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。    A. 一    B. 两    C. 三    D. 五     您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，担任基金托

10、管人，应当具备的条件包含（ ）等。    A. 净资产和风险控制指标符合有关规定    B. 设有专门的基金托管部门    C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数    D. 有安全保管基金财产的条件     您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规

11、定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列（ ）行为。    A. 虚假出资或者抽逃出资    B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动    C. 要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益    D. 国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为     您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 按照中华人民共和国证券

12、投资基金法的要求，有下列（ ）情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。    A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的    B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的    C. 因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机

13、构的从业人员、投资咨询从业人员    D. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员     您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 基金份额持有人是指（ ）。    A. 基金法律关系中的受托人    B. 基金法律关系中的委托人和受益人    C. 基金财产的原始出资

14、者    D. 基金份额的受让人     您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题7. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。（ ）     您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金管理人利益优先的原则。（ ）     您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，公开募集基金的基金管理人应当从基金资产中计提风险准备金。（ ）