安全风险管理培训(OSHMS)

1、培训目的及内容培训目的及内容 风险管理风险管理 风险管理和风险评价风险管理和风险评价在安全评价中的应用在安全评价中的应用风险管理风险管理 风险的特征风险的特征 风险产生的元素风险产生的元素 风险管理的概念风险管理的概念 风险管理的目标风险管理的目标 风险管理技术风险管理技术 工程项目的风险识别和风险管理工程项目的风险识别和风险管理 风险的特征风险的特征 一、风险的概念一、风险的概念什么是风险？危险的出现概率、发生何种事故及其发生概率、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险。 R=(H，P，L) 式中：式中：R为风险为风险(Risk)； H为危险为危险(

2、Hazard)； P为危险发生的概率为危险发生的概率(Probability)； L为危险发生导致的损失为危险发生导致的损失(Loss)。 在工业系统，风险是指特定危害事件发生的概率与后果的结合。风险在工业系统，风险是指特定危害事件发生的概率与后果的结合。风险是描述系统危险程度的客观量，又称风险度或危险性。风险是描述系统危险程度的客观量，又称风险度或危险性。风险R R具有具有概率和后果的二重性，风险可用损失程度概率和后果的二重性，风险可用损失程度c c和发生概率和发生概率p p的函数来的函数来表示：表示：在实际的风险分析过程中，人们主要关心事故所造成的损失，在实际的风险分析过程中，人们主要关心

3、事故所造成的损失，并把这种不确定的损失的期望值叫做风险，这可谓狭义的风险。并把这种不确定的损失的期望值叫做风险，这可谓狭义的风险。也可表示为：也可表示为： R=fR=f（L L） 式中，式中，L L为危险发生导致的损失为危险发生导致的损失(Loss)(Loss)。RISKRISK风险风险“冒险”、“冒险意味着有获利的可能”、“创新就要冒险，就有获利的机会”。特点：特点：1.1.客客觀觀存在存在 2.2.可可測測性性 ( (確確定性定性) )在一段較長時間內可以估計量度的在一段較長時間內可以估計量度的大數定律大數定律概率論概率論 Risk uncertainty threats風險 不確定性 危

4、機風險是發生不幸事故風險是發生不幸事故/ /損失的可能性損失的可能性n自然災害自然災害n意外傷害意外傷害n人為疏忽人為疏忽l市場預測錯誤市場預測錯誤l決策失誤決策失誤l信貸因素信貸因素l產品質量產品質量letcetc风险产生的元素风险产生的元素 风险的分类风险的分类 风险可以按照损失承担者、损失标的物风险可以按照损失承担者、损失标的物( (也称也称风险形态，即损失的物质载体风险形态，即损失的物质载体) )和风险的来源和风险的来源进行分类。进行分类。風險分類風險分類( (一一) )1 1. . 按按產產生生風險風險的的對對象分象分類類財產風險財產風險：包括直接风险和间接风险包括直接风险和间接风险

5、( (例如由于业务和生产中例如由于业务和生产中断、信誉降低等造成的损失断、信誉降低等造成的损失) )。責任風險責任風險：因因個個人或人或團體團體因疏忽而因疏忽而導導致他人致他人財產財產或人身或人身傷傷害害所引致的所引致的經濟賠償責經濟賠償責任任 风险的分类风险的分类 风险可以按照损失承担者、损失标的物风险可以按照损失承担者、损失标的物( (也也称风险形态，即损失的物质载体称风险形态，即损失的物质载体) )和风险的和风险的来源进行分类。来源进行分类。風險分類風險分類( (一一) )1 1. . 按按產產生生風險風險的的對對象分象分類類人身風險人身風險：指人员伤亡、身体或精神的损害。指人员伤亡、身

6、体或精神的损害。 风险的分类风险的分类風險分類(二) 2. 2.按按風險產風險產生的原因分生的原因分類類自然風險自然風險指自然界存在的可能危及人类生命财产安全的危指自然界存在的可能危及人类生命财产安全的危险因素所引发的风险。如地震、洪水、台风、飓险因素所引发的风险。如地震、洪水、台风、飓风、海啸、恶劣的气候、陨石、外星体与地球的风、海啸、恶劣的气候、陨石、外星体与地球的碰撞、病毒、病菌等碰撞、病毒、病菌等自然物理自然物理現現象引象引發發 风险的分类风险的分类風險分類(二) 2. 2.按按風險產風險產生的原因分生的原因分類類社會風險社会结构中存在不稳定因素带来的风险，包括政社会结构中存在不稳定因

7、素带来的风险，包括政治、经济和文化等方面。治、经济和文化等方面。( (個個人行人行為為失失當當、不能不能預預料的料的團體團體行行為為） 风险的分类风险的分类風險分類(二) 2. 2.按按風險產風險產生的原因分生的原因分類類經濟風險指在经济活动中所存在的风险，如通货膨胀、经济制度改变、市场失控等。 （經營不善經營不善、市場方向逆轉市場方向逆轉） 风险的分类风险的分类風險分類(三) 3按風險的性質分類n純粹風險n絕對損失n投機風險l有損失可能l亦有獲利可能l與社會/經濟變動有關 风险的分类风险的分类風險分類風險分類( (四四) )4 4. .按按風險產風險產生的生的環環境分境分類類w靜態風險靜態風

8、險n在社會活動不發生變動下存在的風險n由於自然不規模變動, 反常現象引致n動態風險n社會, 經濟, 政治等等的變化n組織結構, 技術, 人為原因 风险的分类风险的分类風險分類(五)5. 5.按按發發生生風險風險的的經濟單經濟單位位分分類類個人風險指个人所面临的各种风险，包括人身伤亡、财产损失、情感圆满、精神追求、个人发展等。(人身 / 財產 / 責任)家庭風險指家庭所面临的各种风险，包括家庭成员的精神身体健康、家庭的财产物质保证、家庭的稳定性等。(財產)直接損失 / 間接損失 / 人身風險) 风险的分类风险的分类風險分類(五)5. 5.按按發發生生風險風險的的經濟單經濟單位位分分類類企業風險指

9、企业所面临的各种风险。企业是现代经济的细胞，指企业所面临的各种风险。企业是现代经济的细胞，因此围绕企业发展的相关课题得到了广泛的研究，因此围绕企业发展的相关课题得到了广泛的研究，近年来，随着市场竞争的日趋激烈，企业的风险管近年来，随着市场竞争的日趋激烈，企业的风险管理引起了学者和企业决策人员的高度重视。理引起了学者和企业决策人员的高度重视。( (職職工工( (人身人身 ) / ) / 財產財產 / / 責責任任) )危险（危险（HAZARD）-危险的定义是可能产生潜在损失的征兆。它是风险的前提，没有危险就无所谓风险。风险由两部分组成：一、是危险事件出现的概率；二、是一旦危险出现，其后果严重程度

10、和损失的大小。 如果将这两部分的量化指标综合，就是对危险的表征，称为风险。危险是客观存在、无法改变的，而风险却在很大程度上随着人们的意志而改变，亦即按照人们的意志可以改变危险出现或事故发生的概率和一旦出现危险由于改进防范措施从而改变损失的程度。 与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语隐患隐患(Hidden Danger)隐患是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产隐患是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏的一种不安全状态或不安损失、工作场所环境破坏的一种不安全状态或不安全行为。全行为。（隐患的存在会导致正常生产工作程序的偏离。当

11、危险暴露在人类的生产活动中时就成为风险。如在群山中有一摇摇欲坠的巨石，这是一个隐患，是客观存在的不安全状态，但它不是风险，因为它周围没有人员从事生产活动，即它没有暴露在人的生产活动中，即使它从山上坠落下来，也不会对人员和设备造成任何伤害和损坏。风险与危险风险与危险在通常情况下，在通常情况下，“风险风险”的概念往往与的概念往往与“危险危险”或或“冒险冒险”的概念相联系。危险是与安全相的概念相联系。危险是与安全相对立的一种事故潜在状态，人们有时用对立的一种事故潜在状态，人们有时用“风险风险”来描述与从事某项活动相联系的危险的来描述与从事某项活动相联系的危险的可能性，即风险与危险的可能性有关，它表示

12、某事件产生事故的概率。可能性，即风险与危险的可能性有关，它表示某事件产生事故的概率。事件由潜在危事件由潜在危险状态转化为伤害事故往往需要一定的激发条件。风险与激发事件的频率、强度以及险状态转化为伤害事故往往需要一定的激发条件。风险与激发事件的频率、强度以及持续时间的概率有关。持续时间的概率有关。严格地讲，严格地讲，风险与危险是两个不同的概念风险与危险是两个不同的概念。危险危险只是意味着一种存在的或潜在的不希望事只是意味着一种存在的或潜在的不希望事件状态，件状态，危险出现时会引起不幸事故。而风险用于描述未来的随机事件，危险出现时会引起不幸事故。而风险用于描述未来的随机事件，它不仅意味着不希望事件

13、状态的存在，更意味着不希望事件转化为事故的渠道和可能性。它不仅意味着不希望事件状态的存在，更意味着不希望事件转化为事故的渠道和可能性。因此，因此，有时虽然有危险存在，但并不一定要冒此风险有时虽然有危险存在，但并不一定要冒此风险。例如，人类要应用核能，就有受。例如，人类要应用核能，就有受辐射的危险，这种危险是客观存在的，但在生活实践中人类采取各种措施使其应用中受辐辐射的危险，这种危险是客观存在的，但在生活实践中人类采取各种措施使其应用中受辐射的风险小些，甚至人绝对地与之相隔离，尽管仍有受辐射的危险，但由于无发生的渠道，射的风险小些，甚至人绝对地与之相隔离，尽管仍有受辐射的危险，但由于无发生的渠道

14、，所以我们并没有受辐射的风险。这里也说明了人们更应该关心的是所以我们并没有受辐射的风险。这里也说明了人们更应该关心的是“风险风险”，而不仅仅是，而不仅仅是“危危险险”，因为直接与人发生联系的是，因为直接与人发生联系的是“风险风险”，而，而“危险危险”是事物客观的是事物客观的属性，是属性，是风险的一种风险的一种前提前提表征表征。我们可以做到客观危险性很大，但实际承受的风险。我们可以做到客观危险性很大，但实际承受的风险较小。较小。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念1.风险是好事还是坏事？风险是好事还是坏事？危机观危机观 风险是一种不确定性，既是危险也是机会。人们从事经风险是一种

15、不确定性，既是危险也是机会。人们从事经济、社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受济、社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受不得不面对的损失或损害。机会和危险是项目活动的一不得不面对的损失或损害。机会和危险是项目活动的一对孪生子，正如中国一句谚语所说，对孪生子，正如中国一句谚语所说，“福兮祸所依，祸福兮祸所依，祸兮福所伏兮福所伏”。只有危险却没有机会，只有傻人才会去干。只有危险却没有机会，只有傻人才会去干这样的傻事；只有机会却没有危险，也只有傻人才会相这样的傻事；只有机会却没有危险，也只有傻人才会相信有这样的好事。通常大的机遇伴随着较大的危险。项信有这样的好事。通常大的机遇伴随着较大

16、的危险。项目管理人员必须处理好这一对矛盾。项目决策就是对风目管理人员必须处理好这一对矛盾。项目决策就是对风险两面性的权衡。险两面性的权衡。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念2.2.陨石坠落风险大还是马路骑车风险大？陨石坠落风险大还是马路骑车风险大？-双因素观 是陨石坠落的风险大，还是马路上骑车的风险大？这个问题难以回答。陨石坠落的后果虽然严重，但是发生的概率却很小；马路上骑车遇到事故的后果虽然不如陨石坠落那样严重，但是发生的概率却大得多。这个问题显示了一个观点，即衡量风险的大小，必须综合考虑风险事件发生的概率和它的后果严重性两方面的因素。 如何认识风险如何认识风险-风险的六

17、大理念风险的六大理念3.风险是客观的还是主观的？风险是客观的还是主观的？二元观二元观 风险总是相对项目活动主体而言的。客风险总是相对项目活动主体而言的。客观存在的风险，对于不同的主体有不同的影观存在的风险，对于不同的主体有不同的影响。人们对于风险都有一定的承受响。人们对于风险都有一定的承受 能力，但能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。是这种能力因活动、人和时间而异。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念4.4.从不同高度看风险是不是一样的？从不同高度看风险是不是一样的？多层次观多层次观 风险从不同的高度来看是不一样的。大致可以分为三个层风险从不同的高度来看是不一样的。大致可

18、以分为三个层次，次，项目风险项目风险、组合风险组合风险和和系统风险系统风险。 同样的风险状况，同样的风险状况，项目风险项目风险在项目经理来看可能是很大的，在项目经理来看可能是很大的，但是对于企业经理来讲，由于拥有更高的地位和更多的资源，但是对于企业经理来讲，由于拥有更高的地位和更多的资源，具有更大的风险承受能力，把该风险放到组合风险当中，那么具有更大的风险承受能力，把该风险放到组合风险当中，那么风险可能就不是很大了。风险可能就不是很大了。组合风险组合风险对于企业经理来讲可能很大，对于企业经理来讲可能很大，无法承受，但是如果再高一层，从投资人的角度来看，将该风无法承受，但是如果再高一层，从投资人

19、的角度来看，将该风险放到整个的投资系统当中，由于投资的多元和分散，那么较险放到整个的投资系统当中，由于投资的多元和分散，那么较大的组合风险也可能就变得可以接受的了。一般来讲，大的组合风险也可能就变得可以接受的了。一般来讲，项目风项目风险险组合风险组合风险系统风险系统风险.如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念5.5.项目前期风险大还是后期风险大项目前期风险大还是后期风险大 通常认为项目的通常认为项目的前期风险前期风险较大，因为前期不确定因素多，较大，因为前期不确定因素多，不确定程度高。但前期的投入尚少，造成的损失不大，前期工不确定程度高。但前期的投入尚少，造成的损失不大，前期工

20、作失误的影响和后果主要反映在后期。项目后期许多事件和现作失误的影响和后果主要反映在后期。项目后期许多事件和现象已经发生或显现，不确定因素和程度都减小了，但已经大量象已经发生或显现，不确定因素和程度都减小了，但已经大量投入，可能造成的损失会很大。因此，项目的风险在投入，可能造成的损失会很大。因此，项目的风险在整个项目整个项目生命期生命期内都是不可忽视的。内都是不可忽视的。 任何认识风险任何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念 6.坐在火车头风险大还是坐在车厢里风险大？动态信息价值观坐在车厢里，有车头引导和缓冲，风险小，但被动面对风险；坐在火车头，风险可能迎面而来，但获得了以后观察路况、掌握车速

21、、紧急刹车，甚至跳车避险的选择权。风险管理的概念风险管理的概念何谓“风险管理”?(RISK MANAGEMENT)-是指项目实施单位对可能遇到的风险进行预测,识别、分析、评估，并在此基础上有效地应对风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法和手段。风险管理的概念风险管理的概念风险管理“三要素”风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。 早期风险管理的倡导者詹姆斯奎斯提认为：“风险管理是企业或组织，由控制偶然损失的风险，以保全盈利的能力。”近代风险学者赫利克斯克莱蒙认为：“风险管理的目标是保存其组织前进的能力，并对顾客提供产品与服务以保全公司的人力与物力，保护企业的盈利能力。” 风险

22、管理的概念风险管理的概念狭义风险管理狭义风险管理- -从狭义概念看，风险管理为企业从狭义概念看，风险管理为企业发展、项目建设提供对待风险的整套科学依据，发展、项目建设提供对待风险的整套科学依据，有助于全面识别、衡量、规避风险，用最小的代有助于全面识别、衡量、规避风险，用最小的代价将风险损失控制到最小，尽可能维护企业和项价将风险损失控制到最小，尽可能维护企业和项目投资的收益，成为企业和项目成功的有力保障。目投资的收益，成为企业和项目成功的有力保障。没有风险管理，企业和项目将暴露在诸多不确定没有风险管理，企业和项目将暴露在诸多不确定因素之中，处于被动和消极接受的状态。因素之中，处于被动和消极接受的

23、状态。 广义风险管理广义风险管理- -风险管理再一次体现了人的主观风险管理再一次体现了人的主观能动性。人类在不断地认识自然、适应自然，通能动性。人类在不断地认识自然、适应自然，通过风险管理识别并承担相应的风险，减少可能造过风险管理识别并承担相应的风险，减少可能造成的损失。成的损失。风险管理的目标风险管理的目标 減少風險元素發生的可能性 事先杜絕 減少風險事故 加以防範 減少風險損失 事後採取有效措施補救风险管理的目标，首先是鉴别显露的和潜在的风险，处置并控制风险，以期预防损失；其次是在损失发生后提供尽可能的补偿，保障企业安全生产和各项活动的顺利进行。风险管理者有句格言：损失前的预防胜于损失后的

24、补偿。由于风险的偶然性，风险管理要做好两方面的准备。 风险管理的理论体系和范畴风险管理的理论体系和范畴 风险管理(Risk Management)是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制。 风险管理的理论体系和范畴风险管理的理论体系和范畴 风险管理的内容及相互关系用图1-2加以说明。它是风险分析、风险评价和风险控制的整体。风险分析根据风险的定义，可得出风险分析(Risk Analysis)的主要内容。所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析、后果分析的全过程，如图1-3所示。 风险分

25、析危险辨识危险辨识( (Hazard IdentificationHazard Identification) )：在特定的系统中确定在特定的系统中确定危险并定义其特征的过程危险并定义其特征的过程 频率分析(Frequency Analysis)：分析特定危险发生的频率或概率。 后果分析(Consequence Analysis)：分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果及其可能造成的损失，包括情景分析和损失分析。 情景分析情景分析(Scenario Analysis)(Scenario Analysis)：分析特定危险在环境因素下分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果。可能导致

26、的各种事故后果。损失分析损失分析(Loss Analysis)(Loss Analysis)：分析特定后果对其他事物的影响分析特定后果对其他事物的影响，进一步得出其对某一部分的利益造成的损失，并对其进行，进一步得出其对某一部分的利益造成的损失，并对其进行量化。量化。风险分析就是研究风险发生的可能性及其他所产生的后果和损失。现代管理对复杂系统未来功能的分析能力日益提高，使得风险预测成为可能，并且采取合适的防范措施可以把风险降低别可接受的水平。风险分析应该成为系统安全的重要组成部分，它既是系统安全的补充，又与系统安全有所区别，风险分析比系统安全的范围或许要稍广一些。例如，衡量安全程序的标准，在很大

27、程度上是事件发生的可能性，还有后果或损失的期望值，这两者都属于“风险”的范围。风险风险由以下要素构成。由以下要素构成。 风险原因风险原因：在人们有目的的话功过程中，由于存在或然性、不确定性，或因多种方案存在的差异性而导致活动结果的不确定性。因此不确定性和各种方案的差异性是风险形成的原因。不确定性包括物方面的不确定性（如设备故障）以及人方面的不确定性（如不安全行为）。 风险事件是风险原因综合作用的结果，是产生损失的原因。根据损失产生的原因不同，企业所面临的风险事件分为生产事故风险（技术风险）、自然灾害风险、企业社会风险、企业风险与法律、企业市场风险等。风险事件风险损失是由风险事件所导致的非故意的

28、和非预期的收益减少。风险损失包括直接损伤（包括财产损失和生命损失）和间接损失。 风险损失风险损失风险分析风险分析的主要内容有： 危险辨识。主要分析和研究哪里(什么技术、什么作业、什么位置)有危险? 后果(形式、种类)如何以及有哪些参数特征； 风险估计确定风险概率多大、风险的概率大小分布以及后果程度大小。风险评价风险评价(Risk Evaluation)(Risk Evaluation)频率分析和后果分析合称风险估计(Risk Estimation)。 风险分析，得到特定系统中所有危险的风险估计。在此基础上，需要根据相应的风险标准判断系统的风险是否可以接受，是否需要采取进一步的安全措施，这就是风

29、险分析和风险评价合称风险评估(Risk Assessment)。风险控制风险控制( (对策对策)()(Risk Control) Risk Control) 在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就是是风险控制风险控制( (对策对策)(Risk Control)(Risk Control)。风险评价风险评价风险评价是分析和研究风险的边际值应是多少?风险效益成本分析结果怎样？如何处理和对待风险？风险评价逻辑模型至少有5个因素：基本事件（低级的原始事件），初始事件（对系统正常功能的偏离，例如铁路运输风险评价时列车出轨就是初始事件之一）

30、，后果（初始事件发生的瞬时结果），损失（描述死亡、伤害及环境破坏等的财产损失），费用（损失的价值）。关于风险评价的范围，主要是对重要损失进行评价，即把主要精力放在研究少数较重大的意外事件上。例如，一个完全关闭的核电站就不必再研究其可能的故障和损失，其残留危险是否应当忽略，要根据具体情况而定。关于后果和损失，如在核发电厂核芯熔化事故中，人员伤亡数将明显地随环境条件以及熔化性质和程度而变化。损失则包括死亡、伤害、放射病以及环境污染等方面内容。风险是现代生产与生活实践中难以避免的。从安全管理与事故预防的角度分析，关键的问题是如何将风险控制在人们可以接受的水平之内。风险控制风险控制在风险分析和风险评价

31、的基础上，就可作出风险决策，即风险控制。 风险管理的过程风险管理的过程风险管理的过程风险管理的过程在项目管理中建立风险策略和规划，并在生命周期中在项目管理中建立风险策略和规划，并在生命周期中不断控制风险是非常重要的，通常可以将风险管理分为四个阶段不断控制风险是非常重要的，通常可以将风险管理分为四个阶段一、风险预测和风险识别一、风险预测和风险识别二、风险评估和分析二、风险评估和分析三、风险应对三、风险应对四、风险监督和控制四、风险监督和控制风险的识别风险的识别 风险识别的方法主要有：风险识别的方法主要有：风险的识别是对尚未发生的潜在的各种风险进行系统的归类和实施全面的识别。 在这一阶段应强调识别

32、的全面性。要对客观存在的、尚未发生的潜在风险加以在这一阶段应强调识别的全面性。要对客观存在的、尚未发生的潜在风险加以识别，就需作周密系统的调查分析，综合归类，揭示潜在的风险及其性质等。识别，就需作周密系统的调查分析，综合归类，揭示潜在的风险及其性质等。应该强调，识别风险对风险管理具有关键的作用。应该强调，识别风险对风险管理具有关键的作用。 故障类型及影响分析（FMEA）预先危险性分析（PHA）危险及可操作性分析（HAZOP）事件树分析（ETA）故障树分析（FTA）人的可靠性分析（HRA）等。 风险的衡量风险的衡量 风险的衡量是对特定风险发生的可能性及损失的范围与程度进行估计和衡量 。衡量风险可

33、借助于现代计算技术。通常是运用概率论和数理统计方法以及电子计算机等计算工具，对大量发生的损失的频率和损失的严重程度的资料进行科学的风险分析。但完全精确的数量方法进行风险管理仍不完善，还需依靠风险管理人员的直觉判断和经验。执行与评估执行与评估 实施风险管理决策和评价其后果，实质在于协调地配合采取风险管理的各种措施，不断地通过信息反馈检查风险管理决策及其实施情况，并视情形不断地进行调整和修正，使之更接近风险管理目标。 风险管理技术风险管理技术 1）风险管理的技术步骤风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门管理学科，企业通过危险识别、风险估计和风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对

34、风险实施有效的控制和妥善处理风险可能导致的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目的。 风险管理技术风险管理技术 1）风险管理的技术步骤风险管理内容包括风险分析(危险识别、风险估计和风险评价)和风险的控制管理(风险规划、风险控制、风险监督)。风险识别、风险估计、风险评价、风险管理技术的选择和效果评价构成一个风险管理周期 2 2）风险管理规划）风险管理规划 内容与任务 风险规划就是制定风险管理策略以及具体实施措施和手段的过程。要考虑两个问题：第一，风险管理策略本身是否正确、可行，风险分析的效果如何，风险管理要消耗多少资源？第二，实施管理策略的措施和手段是否符合项目总目标？ 把风险事故的后果

35、尽量限制在可接受的水平上，是风险管理规划和实施阶段的基本任务。整体风险只要未超出整体评价的基础，就可以接受。对于个别风险，则可接受的水平因风险而异。(2)(2)风险规避的策略风险规避的策略 规避风险可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小3个方面，采取多种策略，如减轻、预防、转移、回避、自留和应急(或后备)措施等。 风险管理计划 风险规划最后一步就是把前面完成的工作归纳成一份风险管理计划，其中应当包括项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划。风险管理计划风险管理计划 风险规划最后一步就是把前面完成的工作归纳成一份风险管理计划，其中应当包括项目风险形势估计、风险管理计划和风险规

36、避计划。 3 3）风险识别与评估模式）风险识别与评估模式 风险识别模式风险识别模式 识别风险，具体讲就是找出风险，也就是说判断在生产作业中可能会出什么错。由于隐患是成为风险的前提条件，所以要识别风险，首先要查找出在生产作业中的各种隐患。在实际生产过程中，我们通过组织有关人员进行项目调查或开展安全大检查查找隐患，在此基础上，根据生产方法、设备和原材料等因素尽可能地找出所有隐患，查找出来的隐患如果会暴露在企业的生产活动中，那么这些隐患就成为风险。识别出来的所有风险都应进行登记，作为对风险进行管理的主要依据。 风险分析模式风险分析模式 风险分析的内容实际上就是回答下列问题：风险分析的内容实际上就是回

37、答下列问题：企业生产、经营活动到底有些什么企业生产、经营活动到底有些什么风险风险？这些风险造成损失的这些风险造成损失的概率概率有多大？有多大？若发生损失，需要付出多大的若发生损失，需要付出多大的代价代价？如果出现最不利情况，需要付出多大的代价？如果出现最不利情况，需要付出多大的代价？如何才能减少或消除这些可能的如何才能减少或消除这些可能的损失损失？如果改用其他方案，是否会带来新的如果改用其他方案，是否会带来新的风险风险？风险评估模式风险评估模式评估风险，就是判定风险发生的可能性和可能的后果评估风险，就是判定风险发生的可能性和可能的后果。 。风险发生的可能性和可能的后果决定了风险的程度，风险程度

38、可分为高风险、中风险和低风险。低风险:我们通过作业(生产)程序进行管理； 中风险:需要采取控制措施进行管理； 高风险:是我们在生产作业中无法容忍的，必须在生产作业前采取措施降低它的风险程度。 风险进行评估可采取定量分析和定性分析的方法 目前在国际上是通过目前在国际上是通过“风险矩阵图”对风险进行定性评估的对风险进行定性评估的 风险矩阵图等级后 果可 能 性人损 害12345作业中没听说过不太可能发生可能发生有多次发生的可能普遍，周、日都有A可忽略的可忽略的 B轻微的轻微的 C主要的局部的 D个体死亡区域性的 E多人死亡灾难性的 低风险 中风险 高风险事例事例石油行业进入储油罐进行检查作业的风险

39、评估。石油行业进入储油罐进行检查作业的风险评估。 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估危害形式危害的后果可能性一风险度减小风险方法剩余风险硫化氢释放有毒气体影响(可能致死)MLM带一个具有声音警报的硫化氢检查器L含磷残留物可能起火MLM用水浇湿工作现场L剧烈运动导致气体从残留物中释放可燃性气体释放HHH带一个具有声音警报的可燃气体检查器，戴上呼吸器L 较差的进口/逃生口突起的气体装置妨碍逃生MMM从工作地点人孔用绳子做起逃生路线，人孔外边的守护人拉响警报L-M较差的照明碰了头/脚LMM安装“安全”灯L工具产生的火花火灾/爆炸HHH使用“无火花工具”，例如木铁锹L较差的通风，氧气不充分或者

40、气体积聚窒息麻醉气体释放MMM安装强有力的通风装置，打开所有的人孔/开口L很滑的油污地板身体受伤MMM难以阻止，两个值班人员和外边的守护人员相互配合拉响警报M评估结果：可以安全进行这项工作 总风险：L/M风险控制技术 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制就是要在现有技术和管理水平上以最风险控制就是要在现有技术和管理水平上以最少的消耗达到最优的安全水平。其具体控制目标少的消耗达到最优的安全水平。其具体控制目标包括降低事故发生频率、减少事故的严重程度和包括降低事故发生频率、减少事故的严重程度和事故造成的经济损失程度事故造成的经济损失程度。风险控制技术有宏观控制技术和微观控制技术两大

41、类 （4）风险控制技术 宏观控制表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 宏观控制技术以整个研究系统为控制对象，运用系统工程原理对风险进行有效控制。采用的技术手段主要有：法制手段(政策、法令、规章)、经济手段(奖、罚、惩、补)和教育手段(长期的、短期的、学校的、社会的)。 微观微观控制技术控制技术 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 以具体的危险源为控制对象，以系统工程原理以具体的危险源为控制对象，以系统工程原理为指导，对风险进行控制。所采用的手段主要是工为指导，对风险进行控制。所采用的手段主要是工程技术措施和管理措施，随着研究对象不同，方法程技术措施和管理措施，随着研究对象不同，方

42、法措施也完全不同。措施也完全不同。 宏观控制与微观控制互相依存，互为补充，互相制约，缺一不可。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的基本原则为了控制系统存在的风险，必须遵循以下基本原则。为了控制系统存在的风险，必须遵循以下基本原则。 闭环控制原则。系统应包括输入、输出、闭环控制原则。系统应包括输入、输出、通过信息反馈进行决策并控制输入这样一个通过信息反馈进行决策并控制输入这样一个完整的闭环控制过程。显然，只有闭环控制完整的闭环控制过程。显然，只有闭环控制才能达到系统优化的目的。搞好闭环控制，才能达到系统优化的目的。搞好闭环控制，最重要的是必须要有信息反馈和控制措施。最重要的是必

43、须要有信息反馈和控制措施。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 动态控制原则。充分认识系统的运动态控制原则。充分认识系统的运动变化规律，适时正确地进行控制，才动变化规律，适时正确地进行控制，才能收到预期的效果。能收到预期的效果。 分级控制原则。根据系统的组织结构分级控制原则。根据系统的组织结构和危险的分类规律，采取分级控制的原和危险的分类规律，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实则，使得目标分解，责任分明，最终实现系统总控制现系统总控制。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 多层次控制原则。多层次控制可以增加系统的可靠程度。 通常包括通常包括6 6个层次个层次 :根本

44、的预防性控制根本的预防性控制补充性控制补充性控制防止事故扩大的预防性控制防止事故扩大的预防性控制维护性能的控制、维护性能的控制、经常性控制经常性控制紧急性控制。紧急性控制。 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 事例顺序123456目的预防性补充性防止事故扩大维护性能经常性紧急性分类根本性耐负荷缓冲、吸收强度与性能防误操作紧急撤退、人身防护内容提要不使产生爆炸事故保持防爆强度、性能、抑制爆炸使用安全防护装置对性能作预测监视及测定维持正常运转撤离人员 具体内容 物质性质a.燃烧b.有毒反应危险起火、爆炸条件固有危险及人为危险危险状态改变消除危险源抑制失控数据监测其他材料性能缓冲材料结构构造

45、整体强度其他 距离隔离安全阀安全装置的性能检查材质蜕化否防腐蚀管理 性能降低否强度蜕化否耐压安全装置材质蜕化否防腐蚀管理 运行参数工人技术教育其他条件 危险报警紧急停车撤离人员个体防护用具 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 风险控制就是对风险实施风险管理计划中预定的规避措施。风险控制的依据包括风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。风险控制的手段除了风险管理计划中预定的规避措施外，还应有根据实际情况确定的应变措施。 减轻风险减轻风险。该措施就是降低风险发生的可能性或减少后。该措施就是降低风险发生的可能性或减少后果的不利影响

46、。对于已知风险，在很大程度上企业可以动果的不利影响。对于已知风险，在很大程度上企业可以动用现有资源加以控制；对于可预测或不可预测风险，企业用现有资源加以控制；对于可预测或不可预测风险，企业必须进行深入细致的调查研究，减少其不确定性，并采取必须进行深入细致的调查研究，减少其不确定性，并采取迂回策略。迂回策略。预防风险预防风险。包括：工程技术法、教育法和程序法；增加。包括：工程技术法、教育法和程序法；增加可供选用的行动方案。可供选用的行动方案。 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 转移风险。转移风险。 借用合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失借用

47、合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到第三方的身上。转移风险的主要方的一部分转移到第三方的身上。转移风险的主要方式有：出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。式有：出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。 其中保险是企业和个人转移事故风险损失的重要其中保险是企业和个人转移事故风险损失的重要手段和最常用的一种方法，是补偿事故经济损失的手段和最常用的一种方法，是补偿事故经济损失的主要方式。无论是商业保险还是社会保险，与企业主要方式。无论是商业保险还是社会保险，与企业的安全问题都有着千丝万缕的联系。保险的介入对的安全问题都有着千丝万缕的联系。保险的介入对于控制事故经济损失，保证企业的生存发

48、展，促进于控制事故经济损失，保证企业的生存发展，促进企业防灾防损工作和事故统计、分析乃至管理决策企业防灾防损工作和事故统计、分析乃至管理决策过程的科学化、规范化都是相当重要的。过程的科学化、规范化都是相当重要的。 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 回避回避。回避是指当风险潜在威胁发生可能性太。回避是指当风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其他规避策略可用，大，不利后果也太严重，又无其他规避策略可用，甚至保险公司亦认为风险太大而拒绝承保时，主动甚至保险公司亦认为风险太大而拒绝承保时，主动放弃或终止项目或活动，或改变目标的行动方案，

49、放弃或终止项目或活动，或改变目标的行动方案，从而规避风险的一种策略。从而规避风险的一种策略。 避免风险是一种最彻底的控制风险的方法，但与避免风险是一种最彻底的控制风险的方法，但与此同时企业也失去了从风险中获利的可能性。所以此同时企业也失去了从风险中获利的可能性。所以回避风险只有在企业对风险事件的存在与发生、对回避风险只有在企业对风险事件的存在与发生、对损失的严重性完全有把握的基础上才具有积极的意损失的严重性完全有把握的基础上才具有积极的意义。义。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 自留自留。即企业把风险事件的不利后果自愿接受下来。如。即企业把风

50、险事件的不利后果自愿接受下来。如在风险管理规划阶段对一些风险制定风险发生时的应急计在风险管理规划阶段对一些风险制定风险发生时的应急计划，或风险事件造成的损失数额不大、不影响大局而将损划，或风险事件造成的损失数额不大、不影响大局而将损失列为企业的一种费用。自留风险是最省事的风险规避方失列为企业的一种费用。自留风险是最省事的风险规避方法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的法，在许多情况下也最省钱。当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的费用超过风险事件造成的损失数额时，可采取自留风险的方法。方法。 后备措施后备措施。有些风险要求事先制定后备措施，一旦。

51、有些风险要求事先制定后备措施，一旦项目或活动的实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。项目或活动的实际进展情况与计划不同，就动用后备措施。主要有费用、进度和技术后备措施。主要有费用、进度和技术后备措施。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 风险控制的技术性方法风险控制的技术性方法 排除。排除风险就是消除作业中的隐患。 替换。当隐患无法消除时，可采取替换的方法降低风险程度。替换是指用无风险代替低风险、用低风险代替高风险的风险控制方法。如以无毒材料代替有毒材料、以低毒材料代替高毒材料降低有毒材料对人体的伤害，就是一个简单的替换方法。 降低。是指采取工程设计等措施降低风险程度。 隔离。是指将人

52、的生产作业活动与隐患隔开的风险控制方法。 程序控制。指针对风险制定工作程序，使企业的生产活动严格在作业程序的控制下。如地震作业小队在野外施工时制定了车辆行驶控制程序，要求所有乘车人员必须系安全带，车辆行驶时速不得超过60km/h，降低了车辆行驶的风险程度。 保护。是指对人员进行保护，如给职工配备劳保用品等。 纪律。指加强劳动纪律 风险控制是指采取风险控制方法降低风险程度，使风险的程度降到我们在生产作业中可以接受的程度，并对风险进行有效控制。风险控制方法主要分为以下7种。 表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 图图28 728 7种方法的控制效果种方法的控制效果 表6-4 进入储油罐进行检

53、查作业的风险评估 固有危险控制技术 固有危险控制是指生产系统中客观存在的危险源的控制。它包括物质因素及部分环境因素的不安全状况及条件。 固有危险源分类固有危险源分类 a a化学危险源化学危险源。包括引起火灾、爆炸、工业毒害、大气污染、水质污。包括引起火灾、爆炸、工业毒害、大气污染、水质污染等危险因素。染等危险因素。 b b电气危险源电气危险源。引起触电、着火、电击、雷击等事故的危险源。引起触电、着火、电击、雷击等事故的危险源。 c c机械危险源机械危险源。以速度和加速度冲击、振动、旋转、切割、刺伤、坠。以速度和加速度冲击、振动、旋转、切割、刺伤、坠落等形式造成的伤害。落等形式造成的伤害。 d

54、d辐射危险源辐射危险源。有放射源、红外射线源、紫外射线源、无线电辐射源。有放射源、红外射线源、紫外射线源、无线电辐射源等伤害形式。等伤害形式。 e e其他危险源其他危险源。主要有噪声、强光、高压气体、高温物体、温度、生。主要有噪声、强光、高压气体、高温物体、温度、生物危害等形式的危险源。物危害等形式的危险源。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 对固有危险源的控制方法 固有危险源的控制有以下固有危险源的控制有以下6 6种办法：种办法： a消除危险。 在新建、扩建、改建项目及产品设计之初，采用各种技术手段，达到厂房、工艺、设备、设备部件等结构布置安全，机械产品安全、电气安全、无毒、无腐、无

55、火灾爆炸物质安全等，从本质上根除潜在危险。 b控制危险。 采用诸如熔断器、安全阀、限速器、缓冲器、爆破膜、轻质顶棚等办法，限制或减小危险源的危害程度。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 c c防护。防护。 从设备防护和人体防护两方面考虑。对危险设备和物从设备防护和人体防护两方面考虑。对危险设备和物质可采用自动断电，自动停气等自动防护措施，高压设备质可采用自动断电，自动停气等自动防护措施，高压设备门与电气开关联锁动作的联锁防护，危险快速制动防护，门与电气开关联锁动作的联锁防护，危险快速制动防护，遥控防护等措施。为保护人员的生命和健康，可采用安全遥控防护等措施。为保护人员的生命和健康，可采

56、用安全带、安全鞋、护目镜、安全帽、面罩、呼吸护具等具体防带、安全鞋、护目镜、安全帽、面罩、呼吸护具等具体防护措施。护措施。d d隔离防护。隔离防护。 对于危险性较大而又无法消除和控制的场合，可采用对于危险性较大而又无法消除和控制的场合，可采用设置禁止入内标志，固定隔离设施，设定安全距离等具体设置禁止入内标志，固定隔离设施，设定安全距离等具体办法，从空间上与危险源隔离开来。办法，从空间上与危险源隔离开来。 e e保留危险保留危险。对于预计到可能会发生事故的危险源，。对于预计到可能会发生事故的危险源，而从技术上及经济上都不利于防护时，可保留其而从技术上及经济上都不利于防护时，可保留其存在，但要有应

57、急措施，使得存在，但要有应急措施，使得“高危险高危险”变为变为“低风险低风险”。 f f转移危险转移危险。对于难以消除和控制的危险，在进。对于难以消除和控制的危险，在进行各种比较、分析之后，可选取转移危险的方法，行各种比较、分析之后，可选取转移危险的方法，将危险的作用方向转移至损失小的部位和地方。将危险的作用方向转移至损失小的部位和地方。 人为失误控制人为失误控制 人为失误是导致事故的重要原因之一。控制人人为失误是导致事故的重要原因之一。控制人为失误率，对预防及减少事故发生有重要作用。为失误率，对预防及减少事故发生有重要作用。 人为失误的表现有如下各种形式：操作失人为失误的表现有如下各种形式：

58、操作失误；指挥错误；不正确的判断或缺乏判断；粗心误；指挥错误；不正确的判断或缺乏判断；粗心大意；厌烦、懒散；嬉笑、打闹；酗酒、吸毒；大意；厌烦、懒散；嬉笑、打闹；酗酒、吸毒；疲劳、紧张；疾病或生理缺陷及其错误使用防护疲劳、紧张；疾病或生理缺陷及其错误使用防护用品和防护装置等。用品和防护装置等。 引起事故的主要原因有先天生理方面的原引起事故的主要原因有先天生理方面的原因；管理方面原因以及教育培训方面的原因等。因；管理方面原因以及教育培训方面的原因等。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 人为失误控制人为失误控制 减少或避免人为失误的措施有：减少或避免人为失误的措施有： a a人的安全化人的

59、安全化。合理选用工人；加强上岗前的教育；。合理选用工人；加强上岗前的教育；特殊工作环境要作专门培训；加强技能训练以及提高文化特殊工作环境要作专门培训；加强技能训练以及提高文化素质；加强法制教育和职业道德教育。素质；加强法制教育和职业道德教育。 b b管理安全化管理安全化。改善设备的安全性；改进工艺安全性；。改善设备的安全性；改进工艺安全性；完善标准及规程；定期进行环境测定及评价；定期进行安完善标准及规程；定期进行环境测定及评价；定期进行安全检查；培训班组长和安全骨干。全检查；培训班组长和安全骨干。 c c操作安全化操作安全化。研究作业性质和操作的运作规律；制。研究作业性质和操作的运作规律；制定

60、合理的操作内容、形式及频次；运用正确的信息流控制定合理的操作内容、形式及频次；运用正确的信息流控制操作设计；合理操作力度及方法，以减少疲劳；利用形状、操作设计；合理操作力度及方法，以减少疲劳；利用形状、颜色、光线、声响，温度、压力等因素的特点，提高操作颜色、光线、声响，温度、压力等因素的特点，提高操作的准确性及可靠性。的准确性及可靠性。表6-4 进入储油罐进行检查作业的风险评估 项目风险管理项目风险管理1 1、项目风险管理的发展概况、项目风险管理的发展概况2020世纪初西方国家世纪初西方国家1931-1931-美国管理协会提出风险管理，美国管理协会提出风险管理，19631963年美国出版了年美