第十章一般均衡及福利经济学

1、亚当亚当. .斯密斯密经济学鼻祖经济学鼻祖Adam Smith （17231790）18世纪英国古典经济学的杰出代表，第一次把以前的经济知世纪英国古典经济学的杰出代表，第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展。斯密是公认的经济学宗师。斯密是公认的经济学宗师。1776年年国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究提出提出“看不见的看不见的手手”的原理的原理人们在追求个人人们在追求个人私利的同时，受私利的同时，受到一只到一只“看不见看不见的手的手”的支配，的支配，经常促进了社会经常促进了社会福利。福利。第十章一般均衡及

2、福利经济学马歇尔马歇尔微观经济学体系的建立者微观经济学体系的建立者Alfred Marshall （18421924）英国经济学家，剑桥学派）英国经济学家，剑桥学派的创始人。的创始人。1890年出版年出版经济学原理经济学原理一书，继承一书，继承19世纪以来英世纪以来英国传统经济学，兼收并蓄，把供求论、生产费用论、边国传统经济学，兼收并蓄，把供求论、生产费用论、边际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提、以完全竞争为前提、以“均衡价格论均衡价格论”为核心的完整的经为核心的完整的经济学体系，济学体系，被称为被称为“新古典经济学派

3、新古典经济学派”。 第十章一般均衡及福利经济学“边际效用学派边际效用学派”的创始人的创始人边际革命三大代表人物边际革命三大代表人物英国英国 奥地利奥地利奥地利学派的创始人奥地利学派的创始人 法国法国洛桑学派的创始人洛桑学派的创始人第十章一般均衡及福利经济学微观经济学的基本框架微观经济学的基本框架第十章一般均衡及福利经济学 到目前为止，我们是在假定其它条件不变的到目前为止，我们是在假定其它条件不变的情况下，孤立地研究一种产品（或要素）的市场情况下，孤立地研究一种产品（或要素）的市场价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。也价格，而不考虑这种价格与其它价格的关系。也就是说，我们假设一个产品（如原油

4、）的供求只就是说，我们假设一个产品（如原油）的供求只取决于其自身的价格。取决于其自身的价格。 事实上，其他产品的价格，如替代品或互补事实上，其他产品的价格，如替代品或互补品的价格会影响该产品的供求。例如原油市场，品的价格会影响该产品的供求。例如原油市场，原油的供求不仅受到原油价格影响，还受到相关原油的供求不仅受到原油价格影响，还受到相关商品如煤炭、汽油的价格的影响。商品如煤炭、汽油的价格的影响。第十章一般均衡及福利经济学 研究的是单个产品研究的是单个产品( (或要素或要素) )市场。其方法是把某市场。其方法是把某个市场从相互联系的市场体系中个市场从相互联系的市场体系中“取出取出”来单独来单独加

5、以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。决定了市场的均衡价格和均衡数量。 将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品取决于所有其他商品( (如替代品和互补品）的价格。如替代品和互补品）的价格。第十章一般均衡及福利经济学 一般均衡理论试图证明：供求相等的均一般均衡理论试图证明：供求相等的均衡不但可以

6、存在于单个的市场，而且还可以衡不但可以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所有的市场。这个理论是西方微同时存在于所有的市场。这个理论是西方微观经济学论证观经济学论证“看不见的手看不见的手”原理的一个必原理的一个必要环节。要环节。 第十章一般均衡及福利经济学第一节第一节 一般均衡一般均衡 一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡2.一般均衡分析一般均衡分析(general equilibrium) ：把所有互相联系的市场看把所有互相联系的市场看成一个整体加以研究。成一个整体加以研究。每一种商品的供求不仅取决于本身的价格，还取决于相关商品的每一种商品的供求不仅取决于本身的价格，还取决于相关商

7、品的价格，每一商品的价格都不能单独决定价格，每一商品的价格都不能单独决定,而必须和其他商品价格联而必须和其他商品价格联合起来决定，当整个经济的价格体系恰好使所有商品都供求相等合起来决定，当整个经济的价格体系恰好使所有商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。时，市场就达到了一般均衡。1.局部均衡分析局部均衡分析(partial equilibrium) ：只研究单个市场，把某个只研究单个市场，把某个市场从市场体系中单独拿出来研究，如某一市场某商品的需求和市场从市场体系中单独拿出来研究，如某一市场某商品的需求和供给仅仅是该商品本身价格的函数，其他商品的价格假定不变，供给仅仅是该商品本身价格的函数，

8、其他商品的价格假定不变，结论是该市场的需求和供给决定了该市场的均衡价格和均衡数量。结论是该市场的需求和供给决定了该市场的均衡价格和均衡数量。第十章一般均衡及福利经济学 假设有假设有4个市场：个市场：2个要素市场，个要素市场，2个产品市场。要素市个产品市场。要素市场场a是原油（石油）市场，要素市场是原油（石油）市场，要素市场b是其代替品是其代替品煤炭煤炭市场。产品市场市场。产品市场c是以石油为投入的汽油市场，产品市场是以石油为投入的汽油市场，产品市场d是汽油的互补品汽车市场是汽油的互补品汽车市场. 假定所有市场原来都处于均衡状态。现在石油供给减少，假定所有市场原来都处于均衡状态。现在石油供给减少

9、，如图如图19a原油供给曲线原油供给曲线S左移，石油价格上升左移，石油价格上升P1，石油产，石油产量下降量下降Q1。 从局部均衡上升到一般均衡，原油价格上升打破原有均从局部均衡上升到一般均衡，原油价格上升打破原有均衡，引起其他市场调整；而其他市场调整又反过来进一步衡，引起其他市场调整；而其他市场调整又反过来进一步影响石油市场，使得最终的石油价格和产量不一定是影响石油市场，使得最终的石油价格和产量不一定是P1和和Q1。 先看产品市场先看产品市场c汽油市场，汽油因要素石油涨价，汽油市场，汽油因要素石油涨价，成本上升，于是汽油供给减少成本上升，于是汽油供给减少s左移，导致汽油价格上升，左移，导致汽油

10、价格上升，产量下降。产量下降。 再看另一要素市场再看另一要素市场b煤炭市场，作为石油的替代煤炭市场，作为石油的替代品品煤炭的需求增加，煤炭的需求曲线煤炭的需求增加，煤炭的需求曲线D右移，煤炭价右移，煤炭价格上升，产量增加。格上升，产量增加。 最后另一产品市场最后另一产品市场d汽车市场，汽油和汽车是互补汽车市场，汽油和汽车是互补品，因汽油价格上升，所以汽车需求减少，汽车需求曲线品，因汽油价格上升，所以汽车需求减少，汽车需求曲线D左移。汽车价格下降，汽车产量减少。左移。汽车价格下降，汽车产量减少。 到此为止，原油市场供给减少，从而原油价格上升对所到此为止，原油市场供给减少，从而原油价格上升对所有其

11、他市场的影响是：其产品有其他市场的影响是：其产品汽油价格上升，其替代汽油价格上升，其替代品品煤炭价格上升，汽车价格下降。所有这些变化又会煤炭价格上升，汽车价格下降。所有这些变化又会反过来影响石油市场。反过来影响石油市场。第十章一般均衡及福利经济学第十章一般均衡及福利经济学一般均衡分析一般均衡分析 首先，汽油价格上升将提高对原油的需求，而汽首先，汽油价格上升将提高对原油的需求，而汽油产量的下降则减少对原油的需求，故汽油市场油产量的下降则减少对原油的需求，故汽油市场的反馈效应可能是使原油需求曲线左移或右移。的反馈效应可能是使原油需求曲线左移或右移。 其次，汽车价格下降及数量减少很可能使原油需其次，

12、汽车价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移。求曲线左移。 最后，煤炭价格上升及数量上升则则加对原有的最后，煤炭价格上升及数量上升则则加对原有的需求。需求。 最终的结果，原油的需求曲线可能是左移，可能最终的结果，原油的需求曲线可能是左移，可能右移。取决于两方面力量的大小。在图右移。取决于两方面力量的大小。在图a中，假中，假定左移的力量超过了右移的力量，于是原油需求定左移的力量超过了右移的力量，于是原油需求曲线左移至曲线左移至D。此时，原油的均衡价格和数量不。此时，原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分析中的再等于局部均衡分析中的P1和和Q1，而是，而是P2和和Q2。 这种调整会一直持续下去，

13、直到所有市场又重新这种调整会一直持续下去，直到所有市场又重新回到均衡状态回到均衡状态新的一般均衡状态。新的一般均衡状态。第十章一般均衡及福利经济学图形分析图形分析(a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤炭市场：煤炭市场：D P，Q 替代替代互补互补(c)汽油市场：汽油市场： S P，Q(d)汽车市场：汽车市场：D P ，Q ： P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油 D原油原油 P煤D原油原油 Q煤DP汽车汽车Q汽车汽车第十章一般均衡及福利经济学一个例子：一个例子：公共汽公共汽车需求车需求汽油汽油需求需求汽车汽车工人需求人需求钢铁钢铁需求需求原油需求原油需求 炼油工人需求

14、炼油工人需求 公共汽车制造公共汽车制造 摩托车制造摩托车制造 工人收入工人收入 企业利润企业利润 煤炭需求煤炭需求 钢材需求钢材需求 轿车轿车需求需求第十章一般均衡及福利经济学多个相关市场的相互影响多个相关市场的相互影响多个产品市场多个产品市场 互为替代品的产品市场（如牛肉与猪肉）互为替代品的产品市场（如牛肉与猪肉）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2第十章一般均衡及福利经济学多个相关市场的相互影响多个产品市场多个产品市场互为补充品的产品市场（如汽车与汽油）互为补充品的产品市场（

15、如汽车与汽油）DB2PAOQAPBOQBDA2SA2DA1SA1QA1PA1EA1QA3PA3EA3DB1SB1PB1QB1EB1QA2PA2EA2PB2QB2EB2第十章一般均衡及福利经济学多个相关市场的相互影响产品市场与要素市场产品市场与要素市场wOLPOQSL2DL1SL1L1w1EL1DB1S1PB1QB1E1L2w2EL2PB2QB2E2S2劳动市场劳动市场粮食市场粮食市场第十章一般均衡及福利经济学二、二、 一般均衡的存在性问题一般均衡的存在性问题那麽是否存在一组均衡价格那麽是否存在一组均衡价格, ,使所有商品的供使所有商品的供求均相等？求均相等？ 瓦尔拉斯最先提出一般均衡模型，瓦尔

16、拉斯最先提出一般均衡模型，来解决这一问题。结论证实存在一组价格，来解决这一问题。结论证实存在一组价格，能使每一个市场的供求相等，即存在一般均能使每一个市场的供求相等，即存在一般均衡状态。衡状态。 瓦尔拉斯瓦尔拉斯 Walras （18341910） 法国经济学家，洛桑学派的创始人，法国经济学家，洛桑学派的创始人，边际效用学派的创建者之一。边际效用学派的创建者之一。第十章一般均衡及福利经济学瓦尔拉斯的一般均衡的观点：瓦尔拉斯的一般均衡的观点： 一般均衡理论在一定程度上来源于瓦尔拉斯的三一般均衡理论在一定程度上来源于瓦尔拉斯的三种观点：种观点：边际效用价值论。边际效用是一般均衡论的价值边际效用价值

17、论。边际效用是一般均衡论的价值论的基础。瓦尔拉斯的效用论被称为论的基础。瓦尔拉斯的效用论被称为“基数效用基数效用论论”，即认为效用可以用，即认为效用可以用1、2、3 等数值来衡量。等数值来衡量。在经济研究中数学方法的使用。对瓦尔拉斯而言，在经济研究中数学方法的使用。对瓦尔拉斯而言，数学方法是研究经济理论的唯一合乎逻辑和科学数学方法是研究经济理论的唯一合乎逻辑和科学的方法。在他看来，只有使用数学才能对经济理的方法。在他看来，只有使用数学才能对经济理论加以确切的论证和说明。他的主要研究结果一论加以确切的论证和说明。他的主要研究结果一般均衡论，就使用了微积分学和大量的联立方程。般均衡论，就使用了微积

18、分学和大量的联立方程。经济变量之间的相互关系和影响。瓦尔拉斯认为，经济变量之间的相互关系和影响。瓦尔拉斯认为，各种商品和劳务市场的供求数量和价格是相互有各种商品和劳务市场的供求数量和价格是相互有关的，一种市场上的价格和数量的变化会影响其关的，一种市场上的价格和数量的变化会影响其他市场的供求关系。他市场的供求关系。第十章一般均衡及福利经济学瓦尔拉斯的瓦尔拉斯的贡献贡献 对现代西方经济学，瓦尔拉斯具有重大影响。对现代西方经济学，瓦尔拉斯具有重大影响。 他的效用论是微观经济学的一个组成部分，他的效用论是微观经济学的一个组成部分， 他的在经济研究中使用数学的主张已经变为经常他的在经济研究中使用数学的主

19、张已经变为经常存在的事实。存在的事实。 他的一般均衡的分析方法已经在西方经济理论中他的一般均衡的分析方法已经在西方经济理论中被普遍使用。被普遍使用。第十章一般均衡及福利经济学 上一节可知，每种商品可以看成所有相关商品价上一节可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。在该价格体系上，所有商品的供求均相等。第十章一般均衡及福利经济学 法国经济学家里昂法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上瓦尔拉斯在经济

20、学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。及最优性等问题也作过探索。第十章一般均衡及福利经济学 假定整个经济中有假定整个经济中有r r种产品和种产品和n-rn-r种要素。所有种要素。所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品的数量用的数量用Q Q1 1. Q Qr r表示，其价格则分别表示，其

21、价格则分别P P1 1 . P Pr r , ,各种要各种要素的数量用素的数量用Q Qr+1r+1 . Q Qn n来表示，其价格分别为来表示，其价格分别为P Pr+1 r+1 . P Pn n。第十章一般均衡及福利经济学假定整个经济中有假定整个经济中有H H个家户。每个家户都是商个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达到最大。假定每一家户的全部收入均来自使效用达到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费

22、，即既没有储要素供给，且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。函数为既定不变。第十章一般均衡及福利经济学假定整个经济中有假定整个经济中有K K个厂商。每个厂商都是要个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。投资或负投资。第十章一般均衡及福利经济

23、学 在假定条件下，有：在假定条件下，有： 于是有于是有h h对各商品的需求函数对各商品的需求函数: :第十章一般均衡及福利经济学 于是又有家户于是又有家户h h对各种要素的供给函数对各种要素的供给函数第十章一般均衡及福利经济学将所有将所有H H个家户对每一种产品的需求加总起来，个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。就得到每一种产品的市场需求。 为第为第i i种产品的市场需求。种产品的市场需求。第十章一般均衡及福利经济学 将所有将所有H H个家户对每一种要素的供给加总起来，个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。就得到每一种要素的市场供给。 为第为第

24、j j种产品的市场供给。种产品的市场供给。第十章一般均衡及福利经济学 在假定条件下，有：在假定条件下，有： 于是，有于是，有k k对各商品的供给函数对各商品的供给函数第十章一般均衡及福利经济学 于是，又有于是，又有 k k对每种要素的需求函数对每种要素的需求函数第十章一般均衡及福利经济学 将所有将所有K K个厂商对每一种产品的供给加总起来，个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。就得到每一种产品的市场供给。 为第为第i i种产品的市场供给。种产品的市场供给。第十章一般均衡及福利经济学 再将所有再将所有K K个厂商对每一种要素的需求加总起个厂商对每一种要素的需求加总起来，就

25、得到每一种要素的市场需求。来，就得到每一种要素的市场需求。 为第为第j j种要素的市场需求。种要素的市场需求。第十章一般均衡及福利经济学 研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。衡。 第十章一般均衡及福利经济学 （ 如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济就共有整个经济就共有n种商品种商品(r种产品，种产品，nr种要素种要素)，n个商品价格。于是这个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更种商品的需求函数就可以更加

26、简洁地表示成为加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即：个商品价格的函数，即：第十章一般均衡及福利经济学将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为：个商品的市场供给函数可简洁地表示为：第十章一般均衡及福利经济学所有的所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。经济体系就处于一般均衡状态。 用公式表示就是：用公式表示就是： 此式为一般均衡条件此式为一般均衡条件第十章一般均衡及福利经济学 瓦尔拉斯证明了存在一组价格瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*， ，Pn* )使得

27、一般均衡条件存在。使得一般均衡条件存在。 1)将将n个价格中的一个作为一般等物来衡量个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的价格。其他商品的价格。 2）推出恒等式）推出恒等式 。 3）证明存在一组价格，使得所有市场的供）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。给和需求都恰好相等。第十章一般均衡及福利经济学瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。探的过程。 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位位“拍卖人拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均定能使市场供求一致

28、的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。第十章一般均衡及福利经济学福利经济学福利经济学研究资源配置问题研究资源配置问题福利经济学是一种规范经济学。研究市场经济体

29、福利经济学是一种规范经济学。研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。种政策问题。福利经济学是微观经济学论证福利经济学是微观经济学论证“看不见的看不见的手手”“”“原理的最后一个环节，其目的在于说明：原理的最后一个环节，其目的在于说明：完全竞争模型可以导致整个社会资源配置最优。完全竞争模型可以导致整个社会资源配置最优。以上说明了市场经济存在一般均衡状态，现在考察以上说明了市场经济存在一般均衡状态，现在考察市场经济的均衡状态是否具有经济效率市场经济的均衡状态是否具有经济效率?是否资源配是否资源配置最优？这是福利经济学的内容。置最

30、优？这是福利经济学的内容。第十章一般均衡及福利经济学第二节第二节 经济效率经济效率福利经济学：是在一定的社会价值判断标准前提下，福利经济学：是在一定的社会价值判断标准前提下，研究整个经济的资源配置与福利的关系，以及相关研究整个经济的资源配置与福利的关系，以及相关政策问题。政策问题。换句话，福利经济学研究资源的最优配置问题，即换句话，福利经济学研究资源的最优配置问题，即要素在不同厂商之间的最优分配，产品在不同家庭要素在不同厂商之间的最优分配，产品在不同家庭之间的最优分配。之间的最优分配。福利经济学福利经济学研究资源配置问题研究资源配置问题： 什么是经济效率什么是经济效率? 判断经济效率的标准是什

31、么判断经济效率的标准是什么? 实现经济效率必须具备的条件实现经济效率必须具备的条件?第十章一般均衡及福利经济学庇古庇古福利经济学之父福利经济学之父 Pigou （18771959）又译皮古；）又译皮古；Bigu庇古。庇古。英国现代经济学家，剑桥学派代表人物，福利经济英国现代经济学家，剑桥学派代表人物，福利经济学之父。学之父。从基数效用论出发，提出国民收入量愈大、国民收入分配愈从基数效用论出发，提出国民收入量愈大、国民收入分配愈均等化，社会经济福利就愈大的命题。被称为旧福利经济学。均等化，社会经济福利就愈大的命题。被称为旧福利经济学。第十章一般均衡及福利经济学帕累托帕累托新福利经济学的代表新福利

32、经济学的代表 Pareto （18481923） 意大利经济学家，瓦尔拉斯的继意大利经济学家，瓦尔拉斯的继承者。建立了无差异曲线的概念承者。建立了无差异曲线的概念和比较完整的序数效用价值论。和比较完整的序数效用价值论。 在论述社会福利最大化的问题上，在论述社会福利最大化的问题上，帕累托使用了被称为帕累托使用了被称为“帕累托最帕累托最优状态优状态”的概念。的概念。 他宣称，当整个社会的资源配置他宣称，当整个社会的资源配置已经达到了如此的状态，在这一已经达到了如此的状态，在这一状态下，如果没有任何方式能在状态下，如果没有任何方式能在不减少其他人的福利的条件下增不减少其他人的福利的条件下增加至少一个

33、人的福利时，此时该加至少一个人的福利时，此时该社会即处于最优的资源分配状态。社会即处于最优的资源分配状态。第十章一般均衡及福利经济学帕累托的贡献帕累托的贡献 帕累托的经济观点目前在西方经济学界仍有很大影响。帕累托的经济观点目前在西方经济学界仍有很大影响。 他的序数效用价值论成为目前西方经济学中价值论的正统他的序数效用价值论成为目前西方经济学中价值论的正统说法。说法。 他的他的“最优状态最优状态”是现代西方福利经济学的判别优劣的标是现代西方福利经济学的判别优劣的标准。准。 他的他的“收入分配规律收入分配规律”经常出现于流行的西方经济学教科经常出现于流行的西方经济学教科书之中。书之中。第十章一般均

34、衡及福利经济学一、实证经济学和规范经济学一、实证经济学和规范经济学 1.实证经济学实证经济学Positive Economics （1）实证分析）实证分析 实证分析回答实证分析回答“是什么是什么”，“是怎么样是怎么样”的问题。的问题。 （2）实证经济学）实证经济学 属于实证分析的经济理论叫实证经济学，属于实证分析的经济理论叫实证经济学，以前讨论的局部均衡和一般均衡都是实证以前讨论的局部均衡和一般均衡都是实证经济学。经济学。第十章一般均衡及福利经济学2. 规范经济学规范经济学 Normative Economics （1）规范分析）规范分析: 回答回答“应当是什么应当是什么”，“应当怎么样应当怎

35、么样”的问题。 以一定的以一定的“价值判断价值判断”为标准，对经济体系的为标准，对经济体系的运行进行评价，运行进行评价， 并说明一个经济体系应当怎样运并说明一个经济体系应当怎样运行，为此提出相应的经济政策行，为此提出相应的经济政策。 （2）规范经济学）规范经济学: 属于规范分析的经济理论叫规范经济学。属于规范分析的经济理论叫规范经济学。 如应对高收入者征较高的所得税，然后通过福如应对高收入者征较高的所得税，然后通过福利转移给低收入者。利转移给低收入者。 福利经济学是属于一种规范经济学。福利经济学是属于一种规范经济学。 经济学既是一门实证科学又是一门规范科学。经济学既是一门实证科学又是一门规范科

36、学。 第十章一般均衡及福利经济学二、帕累托最优状态二、帕累托最优状态 Pareto Optimality1.1.帕累托最优帕累托最优状态状态是指资源配置最有效率的状态。是指资源配置最有效率的状态。定义：对于某种资源配置的状态，任何改变都不可能定义：对于某种资源配置的状态，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好的同时又不使任何人的状使至少一个人的状况变好的同时又不使任何人的状况变坏。况变坏。 换句话，如果某种资源配置状态已经达到：任何改变使至少换句话，如果某种资源配置状态已经达到：任何改变使至少一个人的状况变好的同时必须使其他人的状况变坏，叫做帕一个人的状况变好的同时必须使其他人的状况变坏，叫做

37、帕累托最优状态，此时资源配置是最有效率的。累托最优状态，此时资源配置是最有效率的。2.帕累托改进：如果某种资源配置的状态，还存在某种帕累托改进：如果某种资源配置的状态，还存在某种改变可以使得不使任何人的状况变坏的同时就让至改变可以使得不使任何人的状况变坏的同时就让至少一个人的状况变好，则这种状态不是帕累托最优，少一个人的状况变好，则这种状态不是帕累托最优，还存在帕累托改进，没有达到经济效率最大。还存在帕累托改进，没有达到经济效率最大。第十章一般均衡及福利经济学帕累托最优状态的判断举例帕累托最优状态的判断举例有有10个苹果在甲乙两人之间进行分配。个苹果在甲乙两人之间进行分配。 甲甲 乙乙 3 4

38、 帕累托？帕累托？ 4 5 帕累托？帕累托？ 5 5 帕累托？帕累托？ 6 4 帕累托？帕累托？ p帕累托最优指没有帕累托改进的余地了。帕累托最优指没有帕累托改进的余地了。帕累托最优：对于某种资源配置的状态，任何改变都帕累托最优：对于某种资源配置的状态，任何改变都不可能使至少一个人的状况变好的同时又不使任何不可能使至少一个人的状况变好的同时又不使任何人的状况变坏。人的状况变坏。 换句话，如果某种资源配置状态已经达到：任何改变使至少换句话，如果某种资源配置状态已经达到：任何改变使至少一个人的状况变好的同时必须使其他人的状况变坏。一个人的状况变好的同时必须使其他人的状况变坏。第十章一般均衡及福利经

39、济学帕累托最优状态的判断帕累托最优状态的判断 如果存在一个人变好，而没有人变坏，就如果存在一个人变好，而没有人变坏，就是帕累托？是帕累托？ 如果让一个人变好，必须让他人变坏，就如果让一个人变好，必须让他人变坏，就是帕累托？是帕累托？第十章一般均衡及福利经济学帕累托最优状态的判断帕累托最优状态的判断资源配资源配置是否达到最优置是否达到最优 例例1：假设社会只生产两种产品：鞋和衣服。现：假设社会只生产两种产品：鞋和衣服。现在鞋生产过多，积压。衣服生产过少。在鞋生产过多，积压。衣服生产过少。 这时如果减少鞋的产量，把腾出的资源去生产衣这时如果减少鞋的产量，把腾出的资源去生产衣服，可以在没有任何人受损

40、情况下，使社会总福服，可以在没有任何人受损情况下，使社会总福利提高。利提高。 说明此时资源配置效率低下。存在帕累托改进。说明此时资源配置效率低下。存在帕累托改进。 例例2.一企业用落后技术生产一定量产品。耗费资一企业用落后技术生产一定量产品。耗费资源较多。现在用先进技术生产同等产量，只使用源较多。现在用先进技术生产同等产量，只使用较少资源。把腾出的资源生产其它产品。在没有较少资源。把腾出的资源生产其它产品。在没有任何人受损情况下，使社会总福利提高。说明过任何人受损情况下，使社会总福利提高。说明过去资源配置效率低下。去资源配置效率低下。如果采用别的资源配置方法，能在任何他人福利不受如果采用别的资

41、源配置方法，能在任何他人福利不受损害的情况下，使至少一个人的福利提高。说明此时损害的情况下，使至少一个人的福利提高。说明此时资源配置效率低下。存在帕累托改进。资源配置效率低下。存在帕累托改进。第十章一般均衡及福利经济学 帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做。满足帕累托。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。状态就是缺乏经济效率的。 满足帕累托最优状态的两种情况：满足帕累托最优状态的两种情况： 产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平。低一个消费者

42、的满足水平。 要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量。一个厂商的产量。第十章一般均衡及福利经济学第十章一般均衡及福利经济学 三、帕累托最优条件三、帕累托最优条件 （一）交换的帕累托最优条件（一）交换的帕累托最优条件 1、假设条件：、假设条件： 两种产品两种产品X和和Y数量既定数量既定X和和Y，在两个消费者，在两个消费者A和和B之间分配。那麽如何分配，资源配置是最有之间分配。那麽如何分配，资源配置是最有效率的？效率的？A和和B各各自自的的无无差差异异曲曲线线图图无差异曲线的斜率是边际替代率无差异曲线的斜率是边际替代率MRSXY第十章一般均衡

43、及福利经济学2、交换的帕累托最优状态和交换契约线交换的帕累托最优状态和交换契约线 B B1B分析工具分析工具: 埃奇渥斯盒状图和交换契约线埃奇渥斯盒状图和交换契约线两种两种产品产品X和和Y在两在两个消个消费者费者A和和B之之间分间分配。配。XA1 + XB1=XYA1 + YB1=YXY第十章一般均衡及福利经济学 如图如图20 横轴水平长度表示第一产品横轴水平长度表示第一产品X的数量的数量X, 纵轴垂直纵轴垂直高度表示第二种产品高度表示第二种产品Y,的数量的数量Y,OA第一个消费者第一个消费者A的原点。的原点。OB第二个消费者第二个消费者B的原点。的原点。 看图中看图中a点，消费者点，消费者A

44、分配到（分配到（XA1，YA1），消费者），消费者B分分配到（配到（XB1，YB1），并且有），并且有XA1+XB1=X，YA1+YB1=Y。埃。埃奇渥斯盒确定了两产品奇渥斯盒确定了两产品X和和Y在两消费者在两消费者A和和B之间所有可之间所有可能的分配。能的分配。 那么，在盒中全部可能的产品分配状况之中哪些符合帕那么，在盒中全部可能的产品分配状况之中哪些符合帕雷托最优雷托最优?OA的无差异曲线向右移动，代表的无差异曲线向右移动，代表A的效用水平增加。的效用水平增加。OB的无的无差异曲线向左移动差异曲线向左移动, 代表代表B的效用水平增加。的效用水平增加。若若a点是两产品在两消费者之间初始分配。

45、点点是两产品在两消费者之间初始分配。点a是无差异曲线是无差异曲线A和和B的交点，判断的交点，判断a点是否是帕雷托最优点是否是帕雷托最优? 现假设分配状态从现假设分配状态从a点变动到点变动到b点，即消费者点，即消费者A用用Y向消费向消费者者B换换x，B用用x向向A换换Y。结果消费者。结果消费者A的效用水平提高，的效用水平提高，从从A变到变到A；而消费者；而消费者B的效用水平不变还是的效用水平不变还是B。表明。表明在在a点还存在帕累托改进，不是帕累托最优。当然点还存在帕累托改进，不是帕累托最优。当然a也可以也可以变到变到c，A的效用不变，的效用不变，B的效用提高。要让的效用提高。要让a变到变到d点

46、，点，A、B的效用水平都提高。的效用水平都提高。第十章一般均衡及福利经济学 在在b、c、d三点再改变，则至少使一人的效三点再改变，则至少使一人的效用减少。所以在交换的埃奇渥斯盒状图中，如果用减少。所以在交换的埃奇渥斯盒状图中，如果处在处在A和和B两无差异曲线的交点上，则不是帕累托两无差异曲线的交点上，则不是帕累托最优。因为改进会变好，改进至少使一个人的状最优。因为改进会变好，改进至少使一个人的状况变好而没有人的状况变坏。况变好而没有人的状况变坏。 下面看切点下面看切点c，此时不存在帕累托改进余地。，此时不存在帕累托改进余地。如图。让如图。让c向右移到向右移到b ，虽然，虽然A的效用提高，但的效

47、用提高，但B的效用水平下降。让的效用水平下降。让c向左移到向左移到e也如此。若向也如此。若向g和和f运动，则运动，则A、B 的效用水平都降低。的效用水平都降低。 所以，若处在无差异曲线的切点上，则这种所以，若处在无差异曲线的切点上，则这种交换状态就是帕雷托最优状态，叫作交换的帕累交换状态就是帕雷托最优状态，叫作交换的帕累托最优状态。把无差异曲线的切点连起来，托最优状态。把无差异曲线的切点连起来，VV叫作交换契约线。它表示两种产品在两个消费者叫作交换契约线。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合，此外线外的点都不之间的所有最优分配的集合，此外线外的点都不是帕雷托最优。总有改进余地。是

48、帕雷托最优。总有改进余地。第十章一般均衡及福利经济学 3、交换的帕雷托最优条件、交换的帕雷托最优条件 无差异曲线的切点处斜率相等无差异曲线的切点处斜率相等,边际替代率相等。边际替代率相等。 MRSAXY=MRSBXY 即要使两产品即要使两产品X 和和Y在两消费者在两消费者A和和B之间之间的分配达到帕雷托最优，则必须使两消费的分配达到帕雷托最优，则必须使两消费者的两种商品的边际替代率相等，这样的者的两种商品的边际替代率相等，这样的资源配置是最有效率的。资源配置是最有效率的。交换契约线：交换契约线：所有无差异曲线的切点的轨迹。所有无差异曲线的切点的轨迹。在无差异曲线的切点上的交换状态就是交换的帕雷

49、托最优在无差异曲线的切点上的交换状态就是交换的帕雷托最优状态。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配状态。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合。的集合。第十章一般均衡及福利经济学（二）生产的帕累托最优条件（二）生产的帕累托最优条件 1、假设、假设 两种生产要素两种生产要素L和和K数量既定数量既定,L和和K在两个生产在两个生产者者C和和D之间进行分配。那麽如何分配要素最有效之间进行分配。那麽如何分配要素最有效率？率？CCCOCLKDDDODLK生产者生产者C和和D的等产量曲线图。斜率是边际技术替代率的等产量曲线图。斜率是边际技术替代率MRTSCLK第十章一般均衡及福利经济学2

50、、生产的帕累托最优状态和生产契约线、生产的帕累托最优状态和生产契约线 水平线段表示要素水平线段表示要素L的数量的数量L， 垂直线段表示要素垂直线段表示要素K的数量的数量K。 OC为第一个生产者为第一个生产者C的原点的原点, OD为第二个生产者为第二个生产者D的的原点原点. 图中任一点图中任一点a反映了两种生产要素在两个生产者之间的分反映了两种生产要素在两个生产者之间的分配状况。配状况。 点点a 对于生产者对于生产者C的要素分配量是（的要素分配量是（LC1，KC1），对于生产者），对于生产者D的要素分配量是（的要素分配量是（LD1，KD1）。）。 LC1+ LD1 =L; KC1+ KD1 =K

51、 生产者生产者C的等产量曲线是的等产量曲线是C、C、C，向右表示产量，向右表示产量水平增加。水平增加。 生产者生产者D的等产量曲线是的等产量曲线是D、D、D，向左表示产量，向左表示产量水平增加。水平增加。 那么图中全部可能的要素分配状态中哪一些点是帕雷托那么图中全部可能的要素分配状态中哪一些点是帕雷托最优呢最优呢?看看a处于等产量曲线处于等产量曲线C和和D的交点。的交点。a不是帕雷托最优状不是帕雷托最优状态。因为改变初始分配状态，让态。因为改变初始分配状态，让a变动到变动到b点，即生产者点，即生产者C用资本用资本K向向D交换劳动交换劳动L ,而生产者而生产者D用劳动用劳动L向向C交换资交换资本

52、本K，则，则C的产量水平从的产量水平从C增加到增加到C，而生产者，而生产者D的产量的产量水平不变，仍在水平不变，仍在D水平上。所以在水平上。所以在a点上存在帕雷托改点上存在帕雷托改进余地。此外，进余地。此外，a也可以变动到也可以变动到c点，则点，则C的产量不变，的产量不变，但但D的产量提高。的产量提高。第十章一般均衡及福利经济学 生产的埃奇沃斯盒装图和生产契约线生产的埃奇沃斯盒装图和生产契约线2、生产的帕累托最优状态和生产契约线、生产的帕累托最优状态和生产契约线两种两种生产生产要素要素L和和K在两在两个生个生产者产者C和和D之之间进间进行分行分配配LC1+ LD1 =L KC1+ KD1=K第

53、十章一般均衡及福利经济学 所以在生产的埃奇渥斯盒状图中，若处在所以在生产的埃奇渥斯盒状图中，若处在两等产量曲线的交点上，就不是帕雷托最两等产量曲线的交点上，就不是帕雷托最优。优。 若处于两等产量曲线的切点上，则是帕雷若处于两等产量曲线的切点上，则是帕雷托最优，不存在帕雷托改进了。如托最优，不存在帕雷托改进了。如c 点向点向b点运动，点运动，C产量提高，但产量提高，但D产量减少。向产量减少。向e运动反之。向运动反之。向g、f运动。运动。C和和D的产量都的产量都下降。下降。 所以在两等产量曲线的切点上所以在两等产量曲线的切点上,叫生产的帕累托最叫生产的帕累托最优状态。优状态。第十章一般均衡及福利经

54、济学3、生产的帕雷托最优条件、生产的帕雷托最优条件两条等产量曲线的斜率相等，两种要素的边两条等产量曲线的斜率相等，两种要素的边际技术替代率相等：际技术替代率相等： MRTSCLK=MRTSDLK若使两要素若使两要素L和和K在两个生产者在两个生产者C和和D之间分之间分配达到最优状态，必须使两要素在两生产配达到最优状态，必须使两要素在两生产者之间的边际技术替代率相等。这样的生者之间的边际技术替代率相等。这样的生产是最有效率的。产是最有效率的。生产契约线生产契约线qq：所有等产量曲线的切点的轨迹：所有等产量曲线的切点的轨迹,表表示两要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的示两要素在两个生产者之间的所

55、有最优分配状态的集合。集合。第十章一般均衡及福利经济学（三）交换和生产的帕累托最优条件（三）交换和生产的帕累托最优条件 1、假设、假设: 整个经济中只包括两个消费者整个经济中只包括两个消费者A和和B，在两种，在两种产品产品X和和Y之间进行选择；之间进行选择； 两个生产者两个生产者C和和D，在两种生产要素，在两种生产要素L和和K之间之间进行选择，以生产两种产品进行选择，以生产两种产品X和和Y。 假定假定C生产生产X，D生产生产Y。 2、生产可能性曲线、生产可能性曲线 （1）由生产契约线推导生产可能性曲线）由生产契约线推导生产可能性曲线 生产契约线代表了所有生产的帕雷托最优状态的生产契约线代表了所

56、有生产的帕雷托最优状态的集合，每一点表示两种投入在两生产者之间的分集合，每一点表示两种投入在两生产者之间的分配为最优投入。但也提供了另一种信息：线上每配为最优投入。但也提供了另一种信息：线上每一点在这种要素投入状态下生产出的产量一点在这种要素投入状态下生产出的产量X和和Y是是最大的。要增加一种产品的产量必须减少另一种最大的。要增加一种产品的产量必须减少另一种产品的产量。产品的产量。第十章一般均衡及福利经济学由生产契约线推导生产可能性曲线由生产契约线推导生产可能性曲线生产可能性曲线又叫产品转换生产可能性曲线又叫产品转换线。表示增加一种产品的产量线。表示增加一种产品的产量必须减少另一种产品的产量。

57、必须减少另一种产品的产量。假定假定C生产生产X，D生产生产Y第十章一般均衡及福利经济学 现在把图现在把图21中生产契约上的点中生产契约上的点c 转换到产品转换到产品图上。图上。c点是等产量曲线点是等产量曲线C和和D的切点。如果的切点。如果设设C代表的产出代表的产出X的数量为的数量为X1，D代表的产出代表的产出Y的数量为的数量为Y1，则，则c点就表示点就表示X和和Y的最优产量（的最优产量（X1，Y1）。描绘在另一个产品图上，用）。描绘在另一个产品图上，用c”表示。如图表示。如图22横轴横轴X，纵轴，纵轴Y。把生产契约上的点。把生产契约上的点c 转换到产转换到产品图上就是品图上就是c”（X1，Y1

58、）。是两种要素的最优产）。是两种要素的最优产出量。出量。 再把生产契约线上的再把生产契约线上的e点转换到产品图上。点转换到产品图上。e是等产量线是等产量线C和和D的切点，最优产量分别是的切点，最优产量分别是C和和D。设。设C和和D分别是分别是X2，Y2 ，则，则e点转换点转换到产品图上就是到产品图上就是e”（X2，Y2），也是两种要素的），也是两种要素的最优产出量。最优产出量。第十章一般均衡及福利经济学（2）生产可能性曲线的斜率）生产可能性曲线的斜率-边际转换率边际转换率MRT定义：边际转换率表示在既定资源条件下，增加一定义：边际转换率表示在既定资源条件下，增加一单位单位X产品的数量必须减少的

59、产品的数量必须减少的Y产品的数量。就是产品的数量。就是一单位一单位X产品转换为产品转换为Y产品的比率。产品的比率。MRTXY= limY/X=dY/dX边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。这样把生产契约线上的每一点都转换到产品图上，得到生产可这样把生产契约线上的每一点都转换到产品图上，得到生产可能性曲线能性曲线PP。表示在既定要素下所能实现的最大产量组合，又。表示在既定要素下所能实现的最大产量组合，又叫产品转换线。表示增加一种产品的产量必须减少另一种产品叫产品转换线。表示增加一种产品的产量必须减少另一种产品的产量。的产量。生产可能性曲线特点：

60、生产可能性曲线特点： 1、向右下倾斜。、向右下倾斜。 2、向右上方凸出、向右上方凸出,斜率绝对值递增。斜率绝对值递增。 3、线内点生产无效率，线外点生产不可能。、线内点生产无效率，线外点生产不可能。第十章一般均衡及福利经济学把生产和交换结合起来可以利用生产可能性曲线得到。把生产和交换结合起来可以利用生产可能性曲线得到。 首先，在生产可能性曲线上任选一点首先，在生产可能性曲线上任选一点B点，也是生产契约点，也是生产契约线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，B表示一对产表示一对产出的最优组合（出的最优组合（X，Y）。）。 然后，从然后，从B点出发引出一条垂直线