新三板股份初始登记操作手册

1、业务支持平台（ BPM）股份初始登记相关业务操作手册V1.12016年4月Word资料1.前言.31.1.概述 .31.2.业务流程 .32.股票初始登记 . .32.1.提交初始登记申请表 .32.2.初始登记反馈回复 .82.3.初始登记申请列表 .102.4.登记状态描述 .113.股票挂牌办理 . .123.1.提交公开转入记录表 .123.2.公开转入记录表反馈回复.133.3.公开转让记录申请列表 .163.4.公开转让记录表办理状态.174.查看挂牌项目批复信息.185.查看挂牌日期 . .18Word资料1. 前言1.1. 概述为更好地满足挂牌公司业务发展需求，全国中小企业股份

2、转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）在业务支持平台上增加股票初始登记线上提交、线上审查，以及与中国结算自动化对接功能。1.2. 业务流程2. 股票初始登记2.1. 提交初始登记申请表第一步 :挂牌项目成员 登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交初始登记申请列表 】，参见下图：Word资料第二步 ：在【初始登记申请列表】中，找到要提交初始登记申请表的挂牌项目，参见下图：1、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【否】，点击操作列中的【股份登记 】操作时，系统弹出提示信息，提示主办券商该挂牌项目是否挂牌同时发行，参见下图：主办券商根据挂牌项目的实际情况选

3、择【挂牌并发行】或【不发行】。? 如果选择【挂牌并发行 】，则系统检查该挂牌项目是否已经提交了 定向发行备案材料 ，如未提交 ，则提示其先提交挂牌发行材料后，再提交初始登记申请表，具体参见下图：?如果选择【 挂牌并发行 】，并且该挂牌项目 已经提交 了定向发行备案材料 ，或者选择Word资料【不发行】，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面，具体参见下图：2、在【初始登记申请列表】中的【是否定向发行】列，如果是【是】，点击操作列中的【股份登记 】操作时，系统弹出提示如下确认信息：点击【确定】后，系统自动进入【初始登记申请表】填写页面。第三步 ：【初始登记申请表】填写与提交操作：1）在初始登记申

4、请表页面点击【 Excel 模板下载】，将模板 保存到本地， 具体参见下图：Word资料在本地根据填写规则在完成初始登记申请表Excel 文件的填写工作，填写时注意如下事项：?* 股份有限公司要 修改成公司全称， 否则填写完成的初始登记申请表Excel 文件不能上传 到系统。? 填写前认真阅读填写说明2）填写完成后，点击浏览按钮将本地填写完成的初始登记申请表Excel 文件上传到系统后，点击【保存】操作后，系统根据业务规则会对初始登记申请表中的数据做校验，如果不满足业务规则，系统会弹出提示信息，页面参考如下：Word资料如果有错误信息， 则根据提示修改本地编写的初始登记申请表Excel 文件后

5、，重新点击浏览按钮将本地填写完成的初始登记申请表Excel 文件上传到系统后，点击【保存】操作，直到保存成功，页面参考：3）如果根据业务规则，还需要上传附件，则点击【添加附件】操作，将文件上传到系统。附件上传要求：文件名长度：不能超过100 个汉字Word资料文件类型： pdf ，docx ， doc ，jpg大小校验：不超过10M4）【确认】业务申请单保存成功后， 系统自动显示初始登记申请表 Excel 文件中的各项数据，主办券商可再次确认数据的正确性，页面参考如下：5） 如果确认正确，则直接点击【 提交】操作完成初始登记申请业务；如果确认不正确，可再点击【编辑】按钮重新填写、保存、提交。2

6、.2. 初始登记反馈回复第一步 :挂牌项目成员登录系统后 ,首页【股票初始登记管理】模块中 ,点击【待反馈回复初始登记列表】，参见下图：Word资料第二步 ：在【初始登记申请列表】中，找到要反馈回复初始登记的挂牌项目，并点击操作列【股份登记】，参见下图：第三步 ：反馈回复操作，具体：1 、在初始登记申请表中，点击【编辑】按钮，页面参考如下：Word资料2、可在下图的编辑页面中，重新提交初始登记申请、添加附件、填写反馈回复信息，具体操作与 2.1 的中 第三步 ：【初始登记申请表】填写与提交操作一致。填写完成后点击保存后才可提交。2.3. 初始登记申请列表主办券商可在左侧导航菜单，进入初始登记申

7、请列表页面，导航菜单位置：Word资料初始登记申请列表页面中能查到所有通过系统提交的初始登记申请信息，并可通过项目编号、公司全称、证券代码、证券简称等筛选项进行过滤查询。2.4. 登记状态描述登记状态数据项描述如下：状态描述可操作项待提交挂牌项目已经取得同意挂牌函，但主办券商提交 股份登记 申请表还未提交初始登记申请表审查中主办券商已提交初始登记申请表、或提交了查看反馈回复后，等待股转端审查员审核反馈回复股转端审查员将主办券商提交的初始登记申股份登记 反馈回复请表驳回给主办券商待登记股转审核员将审核登记申请表审核通过，且查看在发送中国结算之前已发结算初始登记相关信息已发送给结算，但结算还查看未

8、返还登记确认信息登记成功中国结算返回股份登记确认书提交 公开转让记录表或Word资料登记状态为【待发更正公告】的，券商提交回复意见后，股转确认无误后，登记状态修改为登记成功。废止因挂牌项目终止、不同意挂牌引起初始登记查看审核作废3. 股票挂牌办理3.1. 提交公开转入记录表第一步 : 挂牌项目成员登录系统后，首页【股票初始登记管理】模块中，点击【待提交公开转让列表】，参见下图：第二步 : 在【待提交公开转让列表 】中，找到要提交公开转让记录表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】，参见下图：第三步 ：在打开的【 * 的公开转让记录表】标签页中，根据转让方式不同进入不同的公开转让记录表编辑标签页面，具

9、体如下：1 、如果是 协议转让 的，页面参见下图：Word资料主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年每股收益（元）填写完成后，将公开转让记录表提交到系统。2 、如果是 做市转让 的，页面参见下图：主办券商需根据业务规则将行业种类及代码、上年每股收益（元）、做市商信息，填写完成后，将公开转让记录表提交到系统。3.2. 公开转入记录表反馈回复第一步 : 挂牌项目成员登录系统后 ,首页【 股票初始登记管理 】模块中 ,点击【 待反馈回复公开转让列表 】，参见下图：Word资料第二步 ：在【待反馈回复公开转让列表】中，找到要反馈回复公开转让记录表的挂牌项目，并点击操作列【编辑】，参见下图：第三步

10、 ：在打开的【 * 的公开转让记录表】标签页中，根据转让方式不同进入不同的公开转让记录表编辑标签页面，具体如下：1 、如果是 协议转让 的，页面参见下图：? 主办券商可编辑 行业种类及代码、上年每股收益（元） 、反馈回复 容。? 主办券商可点击 历史查看 按钮，查看公开转让记录表相关的历次反馈意见及回复，页面参考如下：Word资料2 、如果是 做市转让 的，页面参见下图：Word资料? 主办券商可编辑 行业种类及代码、上年每股收益（元） 、做市商信息、反馈回复 容。? 主办券商可点击 历史查看 按钮，查看公开转让记录表相关的历次反馈意见及回复，页面同协议转让的公开转让记录表页面中的历史查看。3.3. 公开转让记录申请列表主办券商可在左侧导航菜单，进入公开转让记录申请列表页面，导航菜单位置：Word资料公开转让记录申请列表页面中能查到所有通过系统提交的公开转让记录申请信息，并可通过证券代码、证券简称、公开转让记录表状态筛选项进行过滤查询。3.4. 公开转让记录表办理状态公开转让记录表办理状态数据项描述如下：状态描述可操作项待提交中国结算返回股份登记确认书，但主板券商提交 公开转让记录表还未提交公开转让记录表审核中主办券商已提交公开转让记录表、或提交了查看反馈回复后，股转端审查员审核被驳回股转端将公开转让记录表驳回给主办券商，公开转让记录表 反馈回复重新修正审核通过股转