SRT计划项目申请书

1、SRT计划项目申请书项目名称:盗版软件市场现状的实证分析 申请者:刘 平 学 院:经济与贸易学院 专 业:金融学 指导教师:应瑞瑶 职称:副教授 2003年 04 月 28日南京农业大学教务处制填 报 说 明一、填写申请书前，请先查阅南京农业大学校教字（2003）134号文件和南农大教(实)字(2003)第26号关于SRT计划项目申请的要求及有关规定。二、申请书的各项内容，要实事求是、逐条认真填写。表达要明确、严谨。第一次出现的缩写词，需注出全称。三、申请书一律采用计算机打印,纸张标准为A4纸，于左侧装订成册。第三页起各栏空格不够时，可自行加页。一式二份，交所在学院办公室。四、凡选择性栏目，请

2、在相应提示符A、B、C等之上打勾。五、有关表格、材料可到教务处网站六、联系单位：教务处实践教学科地址：文科楼A217电话：4395910E-mail: jwcsjk一、简表申请者姓名刘平学号1630204班级金融02年级本科三年级电话1395100592013072576827E-mailxiangwang项目名称盗版软件市场现状的实证分析项目来源A、自立项目 B、教师科研课题的子项目 C、其它项目类型A、实验研究 B、调查研究 C、软件制作经费来源A、学校资助 B、导师课题资助 C、企业资助经费额度RMB 1053指导教师姓名应瑞瑶指导教师职称副教授合作者姓名、学院、班级王 祥 163010

3、5 经济与贸易学院 金融01吴振华 1630113 经济与贸易学院 金融01陈 希 1630216 经济与贸易学院 金融02杨 超 1630311 经济与贸易学院 金融03刘宏杰 1630331 经济与贸易学院 金融03申请时间2003年04月28日完成时间2004年05月31日项目研究内容摘要本课题从经济学角度辅以社会学理论，运用问卷调查和咨询访谈的方法，分析统计数据从而揭示出盗版软件市场屡禁不止的原因。本研究拟建立一个盗版软件市场模型，通过对市场中的盗版软件消费者、零售商和监管者的分析，描述出这一市场的真实运行状态，为监管部门长期有效治理盗版软件市场提供理论依据；与此同时，本研究将实证消费

4、者对正版软件的支付意愿与目前市场正版软件实际价格的差额水平，并量化盗版零售商在此市场的风险利润。在此基础上提出有效管理盗版软件市场的可行性建议。本研究假定出盗版软件市场存在的原因，通过实证分析揭示出盗版软件市场屡禁不止、依然兴旺的原因1市场中消费者剩余基本能达到1000%以上；2正版软件购买意识方面，专业人士可能更倾向于购买盗版，而非专业人士反之；3盗版软件市场零售商的人口统计学特征及其就业机会成本影响了这一群体的退出。 4监管者对盗版打击的概率分布和盗版零售商对监管者打击行为的预期概率分布不一致二、立论依据 （包括项目的研究意义、现状分析，并附主要参考文献及出处） 1.研究意义随着全球经济一

5、体化进程加速推进，知识产权的议题逐渐进入大众视角，国际上关于这一领域的纠纷此起彼伏。在知识经济时代，哪个国家能采取有效措施，更好的保护知识产权的不可侵犯，就能吸引更多的资金及智力资本的参与，立足于日新月异的后工业化时代。时值加入WTO的第二个年头，中国在知识产权领域取得重大成就的同时，也面临更艰巨的挑战。中国在宏观经济数据多数遥遥领先与印度的同时，在软件领域却明显落后于后者。中国软件市场盗版横行，已经严重影响了软件业的健康发展。本课题的研究意义就在于，通过对珠江路盗版软件市场参与者细致的实地调查，揭示出这一市场存在甚至繁荣发展的内在原因。并在初步分析的基础上放松前面的约束，逼近市场的真实情况。

6、我们的目的在于得出一个适用于国内一般市场的结论，并针对性地提出政策建议，是政府的监管更有效、市场的劣汰机制更灵活。本课题以实证分析及跨学科视角为特色，弥补前人研究的空白。从关注程度来看，本课题无疑在引起广大消费者关注的同时，得到市场监管者、正版厂商和盗版厂商、各零售商的普遍重视，因为这关系到该市场中每个参与者多多少少的利益。以大中学生组成的稳定的消费者群体作为本课题的调查对象也具有特殊的意义。他们是未来的建设者，也是保护知识产权的生力军。他们的思想与行为某种程度上决定了中国能否屹立于第三次科技浪潮，决定了中华民族的伟大复兴。2.现状分析目前对盗版这种对知识产权的侵害行为多为新闻性的描述和经验的

7、解释，也有一些对于此现象的研究。从经济学的角度对盗版的研究大体上可以分为两大类。一种是进行的时纯理论的定性分析，另一种是利用经济模型进行效应分析分析。它们都从各自不同的角度对盗版现象进行了研究，同时也给出了治理盗版市场的建议.本研究运用项目小组的调查数据将影响盗版软件市场的经济变量给予量化，这种尝试将从一个新的角度通过实证分析，解释盗版软件市场屡禁不止的原因。3.主要参考文献1、泰勒尔 产业组织理论 中国人民大学出版社2、张维迎 博弈论与信息经济学 上海三联书店 上海人民出版社1996年版3、谢识予 假冒伪劣现象的经济学分析 经济研究1997年第8期4、谢识予 经济博弈论 上海复旦大学出版社5

8、、程 凯 张维迎：盗版软件的经济解释 中华工商时报2002年11月05日6、吴澄秋 石磊 对盗版软件现象的一个经济学分析 当代经济科学 2002.57、寇宗来 软件盗版的博弈理论分析 上海经济研究 2000.118、刘炼 盗版现象的经济学分析 人民网9、肖文金 盗版软件，中国之旅有多远 经贸导刊 2000.1210、美杰弗瑞.C.亚历山大，世纪末社会理论 上海人民出版社11、Joshua Slive and Dan Bernhardent“Pratied for Profit”Canada Journal of Game Theory 4 pp25-5512、Ress,Fraund Prova

9、cy problem loominmg for Austrilias smartcardsJComputer&Security 1998.1 (1) pp7-813、Corts,Kenneth S.,1998,”Thirddegree Price Discrimination in Oligpoly:All-out Competition and Strategic Commitment”RAND Journal of Economics Vol 29,No.2 pp30632314、Weber,M The Sociology of Religion Boston:Beacon三、研究

10、方案1. 项目研究的目标、内容和拟解决的关键问题1.1研究内容：模型建立：由三方构成。分别为盗版软件消费者、零售商和市场监管者。目标消费群体为大中学生（买者）；目标零售商为南京珠江路盗版软件零售商（卖者）。前提假定：1、同一类型的正版软件和盗版软件是完全替代品；2、将软件分为两类：游戏软件（记集合A）和学习软件（记集合B），消费者选择每一集合中元素的概率是相等的；3、买卖双方信息完全对称；4、盗版零售商有其合谋群体；5、假定正版零售商的利润率是常数；6、假设的卖者只包括零售商；7、监管部门资源已充分利用；8、被打击的买者和卖者对监管部门的打击有相同预期。本项目将以南京市珠江路盗版软件市场为例，

11、以大中学生为目标消费群体，通过对以下假说的实证分析，揭示出盗版软件市场屡禁不止、依然兴旺的原因。1、 该市场中消费者剩余基本能达到1000%以上；2、 在正版软件购买意识方面，专业人士可能更倾向于购买盗版，而非专业人士反之；3、 该市场盗版软件零售商在目前监管部门的打击之下依然可以获得巨大利润；4、 盗版软件市场零售商的人口统计学特征及其就业机会成本影响了这一群体的退出；5、 监管者对盗版打击的概率分布和盗版零售商对监管者打击行为的预期概率分布不一致。围绕以上假说，展开的研究内容将包括：1、 分析该市场中消费者的偏好和选择，量化消费者对正版软件的支付意愿并测算出其福利； 2、 确定盗版软件零售

12、商的风险利润。1.2研究目标：本项目以促进中国软件产业健康发展为最终目标，通过对目前盗版软件市场屡禁不止的原因的分析，结合现行状况，为市场监管者提出可行性建议。1.3拟解决的关键问题：1、消费者支付意愿的可靠性的把握；2、盗版软件的零售成本；3、 卖盗版软件行为被查处的概率的统计分布。2. 拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析2.1研究方法从消费者角度，我们将通过：1、 微观经济理论中的消费者剩余分析；2、 消费者偏好等消费者行为理论分析；3、 消费者临界期望价格水平与服务差异度分析；4、 消费者与零售商交易达成的交易均衡异于次品市场失灵的合理性；从零售商角度，我们引入厂商的成本-

13、收益分析研究存在的必然性。我们根据契约经济学的理论分析零售商与市场监管者及零售商与消费者达成隐性契约的存在性。同时根据规模经济与生产销售链的完整性，从而剖析盗版零售商存在的必然。通过教育水平、流动群体的机会成本分析从业人员的稳定来源。从市场监管者的角度，我们重点调查政府的惩罚力度及对市场参与者带来的风险，包括对盗版消费者、零售商的罚金甚至刑事惩罚。 从以上三方的存在原因分析，我们根据社会学中的自然状态分析与社会群体的转化，运用跨学科分析，剖析珠江路整体环境的形成，提出有效打击盗版的政策可行性建议。我们从政府有效监管的角度，通过短、中、长期有效监管分析，运用制度变迁理论探讨打破珠江路隐性契约的可

14、能方式。2. 2技术路线盗版零售商的预期收益= 无风险利润 风险利润=（卖价进价） 罚金×PP为零售商的售卖盗版行为被发现并惩罚的概率. 通过提高消费者购买盗版软件的成本，即若其购买就给予其刑事惩罚甚至死刑，那么以此时的消费者支付意愿就可近似替代无盗版时的消费者对正版软件的支付意愿。2.3实验方案一、调查问卷设计： 调查问卷分为四个部分。第一部分为“消费者基本信息”，调查内容主要包括性别、年级、月消费额和对计算机的熟悉程度等；第二部分为“消费者的知识产权意识水平”，包括消费者对盗版软件的偏好、对目前盗版软件市场监管的态度；第三部分为“消费者对正版软件的支付意愿”，包括对现行国内正版软

15、件供应种类和质量的满意度、对其价格定位的心理评价；第四部分，要求被调查者填写对问卷的理解程度，以评价调查的有效性。抽样方法：将样本分层为南京城区大学和中学两层，大学层按其学校名称的笔划数进等距抽样，中学层按区划随机抽样。二、访谈设计：1、从业人员的基本信息，包括年龄、性别、教育程度、社会关系等等2、从业人员对风险的认知程度，包括与监管者的利益关系、与同业的信息交流3、从业人员的经营状况，包括货源渠道、进货成本、加价比率等4、了解被访谈者对本访谈的理解程度，以评价访谈的有效性三、咨询设计：1、监管机构的组成2、监管力度，包括监管措施、打击频率、惩罚方式3、监管成本，包括监管人员的工资水平及相关费

16、用4、了解被咨询者对本咨询的理解程度，以评价咨询的有效性2.4可行性分析数据主要通过问卷调查、访谈和咨询的方式来获得。我们以南京珠江路盗版市场为调查主体，对该市场的大中学生、盗版零售商和市场监管者进行调查研究。由于该消费群体的软件需求种类相对固定集中，因此数据较易获得。3. 项目的创新之处本文首次将经济研究中的实证分析应用于盗版软件市场分析。这种尝试，一方面，我们对目前国内盗版软件市场屡禁不止的原因给予量化解释；另一方面，给出政府监管盗版软件市场的可行性建议，同时也为正版厂商制定经营策略提供依据。 相对于国内研究多集中于对盗版软件市场的新闻性分析和纯理论分析，本研究的特色在于对盗版软件市场屡禁

17、不止的原因运用项目小组的调查数据进行实证和量化分析。 在政策研究方面，本研究调处了对政策本身进行探讨的一般思路，而将其视为政府在该市场中重复博弈的一种策略，在此基础上提出政策建议。4.项目研究计划及预期进展2003.05 - 2003.06分两组同时进行前期工作：一组负责文献资料查新，另一组负责设计调查问卷，访谈计划和咨询方案2003.07 - 2003.09实施问卷调查，访谈和咨询2003.10 - 2003.12进行数据处理和分析2004.01 - 2004.03完成初稿并修订2004.04 - 2004.05完成总报告的撰写5预期研究成果一篇结题报告，多篇公开发表论文，数篇本科毕业论文。

18、四、研究基础1. 与本项目有关的研究工作积累和已有的研究工作成绩小组成员曾参与过国家“十五”课题，参加南京农业大学第二届创业大赛并囊括一二等奖。曾于2001年到常州市的乡镇企业进行过关于农村妇女劳动力状况的实地调查，于2002年到浙江温台地区对私募基金的现状调研。小组成员有多篇论文发表。3. 已具备的条件、尚缺少的条件和拟解决的途径（包括利用教学实验室、科研实验室和实习基地等的计划与落实情况）拥有三台电脑（含一台笔记本电脑），网络专线接入设备。尚缺少有关书籍资料和工作室一间。拟向校方申请资金解决。五、经费预算支 出 科 目金 额（元）计 算 根 据 及 理 由问卷成本费6002元/份 * 300份 = 600元含印刷费、打印费、服务费、差旅费资料费100购买有关统计资料和书籍网络使用费200上网资料查询费用电脑使用费100购买有关软件和数据录入费用其他53含管理费和未考虑的不确定费用（按5%提取）总计1053注:开支范围详见校教字（2003）134号南京农业大学SRT计划项目管理办法文件的第十三条。六、审查意见指导教师意见 指导教师签名： 年 月 日学院意见 负责人签章： 年 月 日学校意见 负责人签章： 年 月 日备注七、申请者承诺我保